Acasă Afaceri Eksd este secretarul corporativ al societății pe acțiuni. III

Eksd este secretarul corporativ al societății pe acțiuni. III

3.1. Interacțiune continuă eficientă cu acționarii, coordonarea acțiunilor companiei pentru a proteja drepturile și interesele acționarilor, sprijin munca eficienta sunt furnizate consiliu de administrație secretară de corporație.

3.1.1. Secretarul corporativ trebuie să aibă cunoștințe, experiență și calificări suficiente pentru a îndeplini atribuțiile care îi sunt atribuite, o reputație impecabilă și să se bucure de încrederea acționarilor.

211. Se recomandă numirea în funcția de secretar corporativ a unei persoane cu studii superioare juridice, economice sau de afaceri și experiență de cel puțin doi ani în domeniul guvernanței corporative sau muncii de conducere.

212. Nu se recomandă desemnarea ca secretar corporativ al societății a unei persoane care este afiliată societății, asociată cu persoana care controlează societatea sau cu conducerea executivă a societății, deoarece acest lucru poate duce la un conflict de interese. și îndeplinirea necorespunzătoare a sarcinilor de către secretarul corporativ.

213. În cazul unui conflict de interese, secretarul corporativ este obligat să anunţe de îndată preşedintele consiliului de administraţie.

214. Secretarul corporativ trebuie să se ocupe de îmbunătățirea sistematică a calificărilor sale. Pentru a face schimb de experiență, secretarului corporativ este recomandat să mențină o interacțiune profesională regulată cu alți secretari corporativi, de exemplu, să participe la activitatea unei asociații profesionale a secretarilor corporativi.

215. Societatea trebuie să dezvăluie pe site-ul societății pe internet, precum și în raportul anual al societății, informații despre secretarul corporativ în același volum cu volumul de informații furnizate pentru dezvăluire în legătură cu membrii consiliului de administrație și organele executive societate.

3.1.2. Secretarul corporativ trebuie să aibă suficientă independență față de organele executive ale societății și să aibă competențele și resursele necesare pentru îndeplinirea sarcinilor care îi sunt atribuite.

216. Pentru asigurarea independenței secretarului corporativ al societății, se recomandă ca în activitățile sale să raporteze direct consiliului de administrație. În aceste scopuri, competența consiliului de administrație ar trebui să includă aspecte legate de:

1) aprobarea unui candidat pentru funcția de secretar corporativ și încetarea atribuțiilor acestuia;

2) aprobarea regulamentului privind secretarul corporativ;

3) evaluarea activității secretarului corporativ și aprobarea rapoartelor privind activitatea acestuia;

4) plata unei remunerații suplimentare către secretarul corporativ.

217. Societatea ar trebui să aprobe un document intern - regulamentul privind secretarul corporativ - care recomandă definirea:

1) cerințe pentru candidatura de secretar corporativ;

2) procedura de numire a secretarului corporativ și de încetare a atribuțiilor acestuia;

3) subordonarea secretarului corporativ și procedura de interacțiune a acestuia cu organele de conducere și diviziile structurale ale companiei;

4) funcțiile, drepturile și responsabilitățile secretarului corporativ;

5) condiţiile şi procedura de plată a remuneraţiei secretarului corporativ;

6) responsabilitatea secretarului corporativ.

218. Se recomandă ca funcțiile unui secretar corporativ să includă:

1) participarea la organizarea pregătirii și ținerii adunărilor generale;

2) asigurarea activității consiliului de administrație și a comitetelor consiliului de administrație;

3) participarea la implementarea politicii de divulgare a informațiilor companiei, precum și asigurarea stocării documentelor corporative ale companiei;

4) asigurarea interactiunii intreprinderii cu actionarii sai si participarii la prevenirea conflictelor corporative;

5) asigurarea interacțiunii companiei cu autoritățile de reglementare, organizatorii comerciali, registratorii și alți participanți profesioniști ai pieței hârtii valoroaseîn limitele atribuțiilor atribuite secretarului corporativ;

6) asigurarea implementarii procedurilor stabilite de lege si a documentelor interne ale societatii pentru a asigura realizarea drepturilor si intereselor legitime ale actionarilor si monitorizarea implementarii acestora;

7) informează imediat consiliul de administrație cu privire la toate încălcările legii identificate, precum și prevederile documentelor interne ale societății, a căror respectare se referă la funcțiile secretarului societății;

CONFIRM:

[Denumirea funcției]

_______________________________

[Numele companiei]

_______________________________

_______________________/[NUMELE COMPLET.]/

„_____” _______________ 20___

DESCRIEREA POSTULUI

Secretară de corporație societate pe actiuni

1. Dispoziții generale

1.1. Această fișă a postului definește și reglementează atribuțiile, responsabilitățile funcționale și ale postului, drepturile și responsabilitățile secretarului corporativ al societății pe acțiuni [Denumirea organizației în cazul genitiv] (denumită în continuare Compania).

1.2. Secretarul corporativ al unei societăți pe acțiuni este numit în funcție și demis din funcție, astfel cum este stabilit de actualul legislatia muncii ordin prin ordin al conducătorului Societății.

1.3. Secretarul corporativ al unei societăți pe acțiuni raportează direct la [denumirea funcției managerului imediat în cazul dativ] al Societății.

1.4. Secretarul corporativ al unei societăți pe acțiuni aparține categoriei directorilor și se află în subordinea [denumirilor funcțiilor subordonaților în cazul dativ].

1.5. O persoană cu studii superioare profesionale (juridice sau economice) și pregătire specială în guvernanța corporativă, experiență de muncă în specialitate în posturi ocupate de specialiști cu studii profesionale superioare, minim 5 ani, inclusiv în funcții de conducere.

1.6. Secretarul corporativ al unei societăți pe acțiuni este responsabil pentru:

efectuarea eficientă a muncii care i-au fost încredințate;
respectarea cerințelor de performanță și disciplină a muncii;
siguranța documentelor (informațiilor) aflate în custodia sa (care i-au devenit cunoscute) care conțin (constituie) un secret comercial al organizației.

1.7. Secretarul corporativ al unei societăți pe acțiuni trebuie să cunoască:

Cod Civil Federația Rusă, Codul Federației Ruse privind contravențiile administrative, legea federală„Cu privire la societățile pe acțiuni”, Legea federală „Cu privire la piața valorilor mobiliare”, alte acte juridice de reglementare care definesc drepturile acționarilor și reglementează activitățile organelor de guvernanță corporativă, procedura de emitere și circulație a valorilor mobiliare;
statut și alte documente care reglementează relațiile corporative în cadrul companiei;
funcțiile consiliului de administrație și ale organelor acestuia;
procedura de pregătire și reguli de desfășurare a adunărilor generale ale acționarilor și a adunărilor consiliului de administrație, precum și implementarea procedurilor de guvernanță corporativă;
reguli de dezvăluire a informațiilor despre companie, procedura de lucru a participanților profesioniști pe piața valorilor mobiliare (registrari ale companiei, burse etc.);
bazele muncii, legislația antimonopol și fiscală, legislația privind privatizarea;
practica arbitrajului;
Cod comportamentul corporativ;
fundamentele legislației corporative internaționale;
reguli, reflectând cele mai bune practici interne și străine de guvernanță corporativă;
procedura de rezolvare a conflictelor corporative;
metode și mijloace de obținere, prelucrare și transmitere a informațiilor;
documente metodologice și de reglementare privind problemele tehnice de securitate a informațiilor;
tehnologia de informație, procedura si regulile de utilizare sisteme de informare;
organizarea si procedura negocierilor;
standarde eticeși regulile, standardele morale și etice ale comportamentului corporativ.

1.8. Secretarul corporativ al unei societăți pe acțiuni în activitățile sale este ghidat de:

standarde de producție de stat și industriale;
actele locale și documentele organizatorice și administrative ale Societății;
regulile interne reglementările muncii;
normele de protectie si securitate a muncii, asigurand salubrizare industrială si protectie impotriva incendiilor;
instrucțiuni, ordine, decizii și instrucțiuni de la supervizorul imediat;
această fișă a postului.

1.9. În perioada de absență temporară a secretarului corporativ al unei societăți pe acțiuni, atribuțiile acestuia sunt atribuite [denumirea funcției de adjunct].

2. Responsabilitatile locului de munca

Secretarul corporativ al unei societăți pe acțiuni îndeplinește următoarele funcții de muncă:

2.1. Asigură conformitatea unității și oficiali societate pe acțiuni (denumită în continuare societate) cerințele legislației în vigoare, statutul societății, precum și alte documente care garantează punerea în aplicare a drepturilor și intereselor legitime ale acționarilor.

2.2. Conduce activitatea de pregătire a deciziilor consiliului de administrație și ale altor organe de conducere ale companiei privind dezvoltarea practicilor de guvernanță corporativă și monitorizează implementarea acestora. Consultă funcționarii și acționarii companiei (denumite în continuare acționari), precum și membrii consiliului de administrație în probleme dreptul comercial si management.

2.3. Gestionează pregătirea și organizarea adunărilor generale ale acționarilor, luarea în considerare a propunerilor acționarilor asupra problemelor incluse pe ordinea de zi intalnire generala, inclusiv cu privire la candidaturile pentru alegerea în organele alese ale societății.

2.4. Asigură întocmirea raportului anual al societății pe acțiuni, a altor documente depuse acționarilor pentru adunările generale (anuale și extraordinare), organizarea întocmirii și distribuirii către acționari a mesajelor despre viitoarea adunare generală, buletinele de vot, precum și accesul a acţionarilor la documentele ce trebuie prezentate persoanelor cu drept de participare la adunarea generală, înregistrarea buletinelor de vot completate primite de societate.

2.5. Urmărește activitatea comisiei de numărare aleasă de adunarea generală a acționarilor, primește de la comisia de numărare procese-verbale, buletine de vot, împuterniciri, participă la întocmirea unui proiect de raport privind rezultatele votului, procesul-verbal al adunării generale a acționarilor și rezolvă și alte sarcini legate de pregătirea și desfășurarea adunării generale a acționarilor.

2.6. Asigură respectarea regulilor și procedurilor stabilite pentru pregătirea și desfășurarea ședințelor consiliului de administrație, inclusiv elaborarea planurilor de lucru și a agendelor pentru ședințele adunării generale a acționarilor și ale consiliului de administrație, familiarizarea membrilor nou aleși ai consiliului de administrație; directorilor cu activitățile societății și documentele interne ale acesteia, înștiințarea membrilor consiliului de administrație și a invitaților la ședința consiliului de administrație a persoanelor cu privire la ședințele viitoare, trimițându-le materiale cu privire la problemele incluse pe ordinea de zi.

2.7. Participă la ședințele consiliului de administrație.

2.8. Organizează menținerea proceselor-verbale de ședință a consiliului de administrație, asigură păstrarea acestora și eliberarea, dacă este cazul, de copii ale proceselor-verbale sau extrase din procesul-verbal al consiliului de administrație, certifică autenticitatea acestora.

2.9. Monitorizează respectarea procedurii de dezvăluire a informațiilor despre societate stabilită prin lege, precum și a statutului și a altor documente ale companiei, inclusiv prin mecanismul de dezvăluire publică a informațiilor.

2.10. Organizează stocarea documentelor aferente activităților consiliului de administrație și a adunării acționarilor societății și accesul acționarilor la informațiile conținute în acestea, realizând copii ale documentelor, atestând autenticitatea acestora.

2.11. Efectuează înregistrarea și examinarea contestațiilor și solicitărilor primite de la acționari cu privire la problemele de guvernanță corporativă și implementarea drepturilor acționarilor.

2.12. Informează consiliul de administrație despre toate faptele de nerespectare a cerințelor legislației în vigoare și a documentelor interne în conducerea societății.

2.13. Solicită și primește informații din sistemul de ținere a registrului acționarilor companiei, promovează extinderea drepturilor acționarilor și participarea acestora la guvernanța corporativă.

2.14. Interacționează cu participanții și autoritățile profesioniști de pe piața valorilor mobiliare controlat de guvern pe probleme legate de reglementarea raporturilor juridice corporative și a pieței valorilor mobiliare.

2.15. Gestionează pregătirea rapoartelor stabilite privind problemele de guvernanță corporativă.

2.16. Controlează executarea hotărârilor adoptate de adunarea generală a acționarilor și de consiliul de administrație.

2.17. Asigură respectarea regulilor și procedurilor stabilite, inclusiv respectarea procedurii de ținere a registrului deținătorilor de valori mobiliare înregistrate, a procedurii de aprobare tranzacții majoreși tranzacțiile cu părțile interesate, procedura de emitere a acțiunilor societății, exercitarea drepturilor acționarilor de a le plasa, precum și alte proceduri care vizează protejarea drepturilor și intereselor patrimoniale ale acționarilor.

2.18. Ia măsuri pentru a preveni pierderile companiei și/sau acționarilor acesteia.

2.19. Ajută la asigurare nivel inalt activitate de afaceri, respectarea eticii în relațiile dintre participanții la piață, standardele morale și etice ale comportamentului corporativ.

În caz de necesitate oficială, secretarul corporativ al unei societăți pe acțiuni poate fi implicat în exercitarea atribuțiilor sale de serviciu, ore suplimentare, în modul prevăzut de regulament. legislatia federala Cu privire la locul de muncă.

3. Drepturi

Secretarul corporativ al unei societăți pe acțiuni are dreptul:

3.1. Oferă instrucțiuni și sarcini angajaților și serviciilor sale subordonate cu privire la o serie de probleme incluse în el responsabilități funcționale.

3.2. Monitorizează implementarea sarcinilor de producție, finalizarea la timp a comenzilor individuale și sarcinile de către serviciile subordonate acestuia.

3.3. Solicitați și primiți materialele necesareși documente legate de problemele activităților sale, serviciilor și diviziilor subordonate.

3.4. Interacționează cu alte întreprinderi, organizații și instituții cu privire la producție și alte probleme din competența sa.

3.5. Semnează și avizează documente care țin de competența ta.

3.6. Trimite propuneri privind numirea, relocarea și eliberarea din funcție a angajaților din departamentele subordonate spre examinare de către șeful Societății; propuneri de încurajare a acestora sau de a le impune sancțiuni.

3.7. Exercitarea altor drepturi stabilite Codul Muncii RF și alte acte legislative ale RF.

4. Evaluarea responsabilității și performanței

4.1. Secretarul corporativ al unei societăți pe acțiuni poartă responsabilitatea administrativă, disciplinară și materială (și în unele cazuri prevăzute de legislația Federației Ruse, penală) pentru:

4.1.1. Nerespectarea sau executarea necorespunzătoare a instrucțiunilor oficiale de la supervizorul imediat.

4.1.2. Eșecul sau performanța necorespunzătoare a dvs functiile munciiși sarcinile care îi sunt atribuite.

4.1.3. Folosire greșită atribuite puteri oficiale, precum și utilizarea acestora în scopuri personale.

4.1.4. Informații inexacte despre starea lucrării care i-au fost atribuite.

4.1.5. Eșecul de a lua măsuri pentru a suprima încălcările identificate ale reglementărilor de siguranță, siguranța la incendiu și alte reguli care reprezintă o amenințare pentru activitățile întreprinderii și ale angajaților săi.

4.1.6. Neasigurarea respectării disciplinei muncii.

4.2. Evaluarea activității secretarului corporativ al unei societăți pe acțiuni se efectuează:

4.2.1. De către supervizorul imediat - în mod regulat, în cursul îndeplinirii zilnice de către angajat a funcțiilor sale de muncă.

4.2.2. Comisia de Certificareîntreprinderi - periodic, dar cel puțin o dată la doi ani, pe baza rezultatelor documentate ale muncii pentru perioada de evaluare.

4.3. Principalul criteriu de evaluare a activității secretarului corporativ al unei societăți pe acțiuni este calitatea, completitudinea și promptitudinea îndeplinirii sarcinilor prevăzute în aceste instrucțiuni.

5. Conditii de munca

5.1. Programul de lucru al secretarului corporativ al unei societati pe actiuni se stabileste in conformitate cu reglementarile interne de munca stabilite de Societate.

5.2. Din cauza nevoilor operaționale, secretarul corporativ al unei societăți pe acțiuni este obligat să plece în călătorii de afaceri (inclusiv locale).

5.3. Datorită nevoilor de producție, secretarului corporativ al unei societăți pe acțiuni i se pot asigura vehicule oficiale pentru a-și îndeplini funcțiile de muncă.

6. Dreptul de semnătură

6.1. Pentru asigurarea activității sale, secretarului corporativ al unei societăți pe acțiuni i se acordă dreptul de a semna documente organizatorice și administrative cu privire la aspectele incluse în atribuțiile sale funcționale.

Am citit instrucțiunile ___________/___________/ „____” _______ 20__

Vă aducem în atenție exemplu tipic fișa postului secretarului corporativ al unei societăți pe acțiuni, eșantion 2019. În această funcție poate fi numită o persoană care are studii profesionale superioare (juridice sau economice) și pregătire specială în guvernanța corporativă, și cel puțin 5 ani de experiență profesională în posturi ocupate de specialiști cu studii profesionale superioare, inclusiv în funcții de conducere. Nu uitați, fiecare instrucțiune a secretarului corporativ al unei societăți pe acțiuni este emisă în mână împotriva unei chitanțe.

Următoarele oferă informații tipice despre cunoștințele pe care ar trebui să le aibă un secretar corporativ al unei societăți pe acțiuni. Despre îndatoriri, drepturi și responsabilități.

Acest material face parte din imensa bibliotecă a site-ului nostru, care este actualizată zilnic.

1. Dispoziții generale

1. Secretarul corporativ al unei societăți pe acțiuni aparține categoriei de administratori.

2. Secretarul social al unei societăți pe acțiuni este persoana care are studii superioare profesionale (juridice sau economice) și pregătire specială în guvernanța corporativă, și experiență de cel puțin 5 ani în specialitate în posturi ocupate de specialiști cu studii profesionale superioare. , inclusiv în funcţii de conducere .

3. Secretarul corporativ al unei societăți pe acțiuni este angajat și eliberat din funcție de organizația __________ (director, manager) la propunerea lui _________ (post)

4. Secretarul corporativ al unei societăți pe acțiuni trebuie să cunoască:

- Codul civil al Federației Ruse,

— Codul Federației Ruse privind contravențiile administrative,

— Legea federală „Cu privire la societățile pe acțiuni”,

— Legea federală „Cu privire la piața valorilor mobiliare”,

— alte acte juridice de reglementare care definesc drepturile acționarilor și reglementează activitățile organelor de guvernanță corporativă, procedura de emitere și circulație a valorilor mobiliare;

— statut și alte documente care reglementează relațiile corporative în cadrul companiei;

— funcțiile consiliului de administrație și ale organelor acestuia;

— procedura de pregătire și reguli de desfășurare a adunărilor generale ale acționarilor și a adunărilor consiliului de administrație, precum și implementarea procedurilor de guvernanță corporativă;

— reguli de dezvăluire a informațiilor despre companie, procedura de lucru a participanților profesioniști pe piața valorilor mobiliare (registrari ale companiei, burse de valori etc.);

— fundamentele muncii, legislația antimonopol și fiscală, legislația privind privatizarea;

— practica arbitrajului;

— Codul de conduită corporativă;

— fundamentele legislației corporative internaționale;

— documente de reglementare care reflectă practicile avansate de guvernanță corporativă naționale și străine;

— procedura de rezolvare a conflictelor corporative;

— metode și mijloace de obținere, prelucrare și transmitere a informațiilor;

— documente metodologice și de reglementare privind aspectele tehnice de securitate a informațiilor;

— tehnologiile informaționale, procedurile și regulile de utilizare a sistemelor informaționale;

— organizarea și procedura de negociere;

— norme și reguli etice, standarde morale și etice ale comportamentului corporativ.

5. În activitatea sa, secretarul corporativ al unei societăți pe acțiuni este condus de:

- legislația Federației Ruse,

— Carta (regulamentele) organizației,

- ordinele și instrucțiunile organizației __________, ( director general, director, manager)

- această fișă a postului,

— Regulamentul de muncă intern al organizației.

6. Secretarul corporativ al unei societăți pe acțiuni raportează direct la: _________ (funcție)

7. În absența secretarului corporativ al unei societăți pe acțiuni (călătorie de afaceri, vacanță, boală etc.), atribuțiile acestuia sunt îndeplinite de o persoană desemnată de organizația _________ (funcția) în în modul prescris, care dobândește drepturile, obligațiile corespunzătoare și răspunde de îndeplinirea îndatoririlor care îi sunt atribuite.

2. Responsabilitățile de serviciu ale secretarului corporativ al unei societăți pe acțiuni

Secretar corporativ al societatii pe actiuni:

1. Se asigură că diviziile și funcționarii societății pe acțiuni (denumite în continuare societate) respectă cerințele legislației în vigoare, statutului societății, precum și alte documente care garantează punerea în aplicare a drepturilor și intereselor legitime ale acţionarilor.

2. Conduce lucrările de pregătire a deciziilor consiliului de administrație și ale altor organe de conducere ale companiei privind dezvoltarea practicilor de guvernanță corporativă, monitorizează implementarea acestora.

3. Consultă funcționarii și acționarii companiei (denumite în continuare acționari), precum și membrii consiliului de administrație în probleme de drept corporativ și guvernanță.

4. Gestionează pregătirea și organizarea adunărilor generale ale acționarilor, luarea în considerare a propunerilor acționarilor asupra problemelor incluse pe ordinea de zi a adunării generale, inclusiv a candidaților pentru alegerea în organele alese ale societății.

5. Asigură întocmirea raportului anual al societății pe acțiuni, a altor documente depuse acționarilor pentru adunările generale (anuale și extraordinare), organizarea întocmirii și distribuirii către acționari a mesajelor despre viitoarea adunare generală, buletinele de vot, precum precum și accesul acționarilor la documentele ce trebuie prezentate persoanelor care au dreptul de a participa la adunarea generală, consemnând buletinele de vot completate primite de societate.

6. Urmărește activitatea comisiei de numărare aleasă de adunarea generală a acționarilor, primește de la comisia de numărare procese-verbale, buletine de vot, împuterniciri, participă la întocmirea proiectului de raport privind rezultatele votului, procesul-verbal al adunării generale a acționarilor. , rezolvă alte sarcini legate de pregătirea şi desfăşurarea adunării generale a acţionarilor .

7. Asigură respectarea regulilor și procedurilor stabilite pentru pregătirea și desfășurarea ședințelor consiliului de administrație, inclusiv elaborarea planurilor de lucru și a ordinii de zi pentru ședințele adunării generale a acționarilor și ale consiliului de administrație, familiarizarea membrilor nou aleși ai consiliului de administrație; consiliul de administrație cu activitățile societății și documentele interne ale acesteia, înștiințarea membrilor consiliului de administrație și a persoanelor invitate la ședința consiliului de administrație cu privire la ședințele viitoare, transmiterea acestora de materiale cu privire la problemele incluse pe ordinea de zi.

8. Participă la ședințele consiliului de administrație.

9. Organizează menținerea proceselor-verbale de ședință a consiliului de administrație, asigură păstrarea acestora și eliberarea, dacă este cazul, de copii ale proceselor-verbale sau extrase din procesul-verbal al consiliului de administrație, certifică autenticitatea acestora.

10. Monitorizează respectarea procedurii de dezvăluire a informațiilor despre societate stabilită prin lege, precum și a statutului și a altor documente ale companiei, inclusiv prin mecanismul de dezvăluire publică a informațiilor.

11. Organizează păstrarea documentelor aferente activităților consiliului de administrație și a adunării acționarilor societății și accesul acționarilor la informațiile conținute în acestea, realizând copii ale documentelor, atestând autenticitatea acestora.

12. Ține evidența și ia în considerare contestațiile și cererile primite de la acționari cu privire la problemele de guvernanță corporativă și exercitarea drepturilor acționarilor.

13. Informează consiliul de administrație despre toate faptele de nerespectare a cerințelor legislației în vigoare și a documentelor interne în conducerea societății.

14. Solicită și primește informații din sistemul de ținere a registrului acționarilor societății, promovează extinderea drepturilor acționarilor și participarea acestora la guvernanța corporativă.

15. Interacționează cu participanții profesioniști de pe piața valorilor mobiliare și organismele guvernamentale pe probleme legate de reglementarea raporturilor juridice corporative și a pieței valorilor mobiliare.

16. Gestionează pregătirea rapoartelor stabilite privind problemele de guvernanță corporativă.

17. Urmareste executarea hotararilor adoptate de adunarea generala a actionarilor si de consiliul de administratie.

18. Asigură respectarea regulilor și procedurilor stabilite, inclusiv respectarea procedurii de ținere a registrului deținătorilor de valori mobiliare, a procedurii de aprobare a tranzacțiilor majore și a tranzacțiilor cu părțile interesate, a procedurii de emitere a acțiunilor societății, a exercitării drepturilor acționarilor. să le plaseze, precum și alte proceduri menite să protejeze drepturile și interesele de proprietate ale acționarilor.

19. Ia măsuri pentru a preveni pierderile pentru societate și/sau pentru acționarii acesteia.

20. Contribuie la asigurarea unui nivel înalt de activitate în afaceri, a respectării eticii în relațiile dintre participanții la piață și a standardelor morale și etice ale comportamentului corporativ.

3. Drepturile secretarului corporativ al unei societăți pe acțiuni

Secretarul corporativ al unei societăți pe acțiuni are dreptul:

1. Trimiteți propuneri spre examinarea conducerii:

— pentru a îmbunătăți lucrările aferente celor prevăzute în prezentul regulament instructiuni si indatoriri,

- privind încurajarea angajaților distinși subordonați acestuia,

— privind aducerea la răspundere materială și disciplinară a lucrătorilor care au încălcat disciplina de producție și de muncă.

2. Solicitați de la diviziile structurale și angajații organizației informațiile necesare pentru îndeplinirea atribuțiilor de serviciu.

3. Faceți cunoștință cu documentele care îi definesc drepturile și responsabilitățile pentru funcția sa, criterii de evaluare a calității îndeplinirii atribuțiilor oficiale.

4. Familiarizați-vă cu proiectele de decizii ale conducerii organizației referitoare la activitățile acesteia.

5. Solicitați conducerii organizației să ofere asistență, inclusiv furnizarea de condiții organizatorice și tehnice și înregistrare documente stabilite necesare pentru îndeplinirea atribuțiilor oficiale.

6. Alte drepturi stabilite de legislatia muncii in vigoare.

4. Raspunderea secretarului corporativ al unei societati pe actiuni

Secretarul corporativ al unei societăți pe acțiuni răspunde în următoarele cazuri:

1. Pentru îndeplinirea necorespunzătoare sau neîndeplinirea sarcinilor de serviciu prevăzute în această fișă a postului - în limitele stabilite de legislația muncii a Federației Ruse.

2. Pentru infracțiunile săvârșite în cursul activității lor - în limitele stabilite de legislația administrativă, penală și civilă în vigoare a Federației Ruse.

3. Pentru cauzarea unor prejudicii materiale organizației - în limitele stabilite de legislația civilă și a muncii în vigoare a Federației Ruse.

Descrierea postului secretar corporativ al unei societăți pe acțiuni - eșantion 2019. Responsabilitățile postului unui secretar corporativ al unei societăți pe acțiuni, drepturile unui secretar corporativ al unei societăți pe acțiuni, responsabilitățile unui secretar corporativ al unei societăți pe acțiuni.

Compilat în _____ exemplare. Aprobă ________________________________ (inițiale, prenume) _________________________________ ________________________________ _________________________________ ________________________________ _________________________________ ________________________________ (numele angajatorului, (manager sau altă persoană, autoritatea organizatorică și legală a acestuia autorizată să aprobe formularul, adresa, numărul de telefon, adresa fișa postului) email, OGRN, INN/KPP) "__ "___________ ____ oraș N _____ "__"___________ ____ oraș

DESCRIEREA POSTULUI pentru secretarul corporativ al unei societăți pe acțiuni

1. DISPOZIȚII GENERALE

1.1. Această fișă a postului definește atribuțiile funcționale, drepturile și responsabilitățile secretarului corporativ al societății pe acțiuni „__________” (denumit în continuare „Secretarul Corporativ” și respectiv „Organizația”).

1.2. Secretarul Corporativ este numit și eliberat din funcție în conformitate cu procedura stabilită de legislația muncii în vigoare prin ordin al șefului Organizației.

1.3. Secretarul Corporativ raportează direct Organizației _______________.

1.4. O persoană cu _______________ este numită în funcția de Secretar Corporativ educatie profesionalași experiență de muncă în specialitatea de _______________ ani (fără a prezenta cerințe pentru experiență în muncă).

1.5. Secretarul corporativ trebuie să știe:

Codul civil al Federației Ruse, Codul Federației Ruse privind infracțiunile administrative, Legea federală „Cu privire la societățile pe acțiuni”, Legea federală „Cu privire la piața valorilor mobiliare”, alte acte juridice de reglementare care definesc drepturile acționarilor și reglementează activitățile corporative organele de conducere, procedura de emitere și circulație a valorilor mobiliare;

Carta și alte documente care reglementează relațiile corporative în cadrul companiei;

Funcțiile consiliului de administrație și ale organelor acestuia;

Procedura de pregătire și regulile de desfășurare a adunărilor generale ale acționarilor și a adunărilor consiliului de administrație, precum și implementarea procedurilor de guvernanță corporativă;

Reguli de dezvăluire a informațiilor despre companie, procedura de lucru a participanților profesioniști pe piața valorilor mobiliare (registrari ai companiei, burse etc.);

Fundamentele muncii, legislația antimonopol și fiscală, legislația privind privatizarea; practica arbitrajului;

Codul de conduită corporativă;

Fundamentele legislației corporative internaționale;

Documente de reglementare care reflectă practicile avansate de guvernanță corporativă interne și străine;

Procedura de rezolvare a conflictelor corporative;

Metode și mijloace de obținere, prelucrare și transmitere a informațiilor;

Documente metodologice și de reglementare privind problemele tehnice de securitate a informațiilor;

Tehnologii informaționale, proceduri și reguli de utilizare a sistemelor informaționale;

Organizarea si procedura de desfasurare a negocierilor;

Norme și reguli etice, standarde morale și etice ale comportamentului corporativ.

1.6. În perioada de absență temporară a Secretarului Corporativ, atribuțiile acestuia sunt atribuite _______________.

2. RESPONSABILITĂȚI FUNCȚIONALE

2.1. Secretarul Corporativ efectuează:

Asigurarea conformității de către diviziile și funcționarii Organizației cu cerințele legislației în vigoare, ale Cartei Organizației, precum și ale altor documente care garantează punerea în aplicare a drepturilor și intereselor legitime ale acționarilor.

Conducerea lucrărilor de pregătire a deciziilor consiliului de administrație și a altor organe de conducere ale Organizației pentru dezvoltarea practicilor de guvernanță corporativă, monitorizarea implementării acestora.

Consultarea funcționarilor și acționarilor Organizației (denumite în continuare „Acționarii”), precum și a membrilor consiliului de administrație în probleme de drept corporativ și guvernanță.

Conducerea pregătirii și organizării adunărilor generale ale Acționarilor, luarea în considerare a propunerilor Acționarilor cu privire la aspectele incluse pe ordinea de zi a adunării generale, inclusiv candidații pentru alegerea în organele alese ale Organizației.

Asigurarea întocmirii raportului anual al Organizației, a altor documente puse la dispoziție Acționarilor pentru adunările generale (anuale și extraordinare), organizarea pregătirii și distribuirii către Acționari a mesajelor despre viitoarea adunare generală, buletinele de vot, precum și accesul Acționarilor la documentele care trebuie furnizate persoanelor îndreptățite să participe la adunarea generală, consemnând buletinele de vot completate primite de Organizație.

Monitorizarea activității comisiei de numărare alese de adunarea generală a acționarilor, primirea de la comisia de numărare a proceselor-verbale, buletinele de vot, împuterniciri, participarea la întocmirea unui proiect de raport privind rezultatele votului, procesele-verbale adunării generale a acționarilor, soluționarea alte sarcini legate de pregătirea și desfășurarea adunării generale a acționarilor.

Asigurarea respectării regulilor și procedurilor stabilite pentru pregătirea și desfășurarea ședințelor consiliului de administrație, inclusiv elaborarea planurilor de lucru și a ordinii de zi pentru ședințele adunării generale a acționarilor și ale consiliului de administrație, familiarizarea membrilor nou aleși ai consiliului de administrație; directorilor cu activitățile Organizației și documentele interne ale acesteia, sesizarea membrilor consiliului de administrație și a invitaților la ședința consiliului de administrație al persoanelor despre ședințele viitoare, trimițându-le materiale cu privire la problemele incluse pe ordinea de zi.

Participarea la ședințele consiliului de administrație.

Organizarea ținerii proceselor-verbale de ședințe ale consiliului de administrație, asigurarea păstrării acestora și eliberarea, dacă este cazul, a copiilor de pe procesele-verbale sau extrase din procesele-verbale ale consiliului de administrație, care să ateste autenticitatea acestora.

Monitorizarea respectării procedurii de dezvăluire a informațiilor despre Organizație stabilită prin lege, precum și a statutului și a altor documente ale Organizației, inclusiv prin mecanismul de dezvăluire publică a informațiilor.

Organizarea stocării documentelor aferente activităților consiliului de administrație și a adunării Acționarilor Organizației, precum și accesul Acționarilor la informațiile conținute în acestea, realizarea de copii ale documentelor, atestând autenticitatea acestora.

Contabilitatea și examinarea contestațiilor și solicitărilor primite de la Acționari cu privire la problemele de guvernanță corporativă și implementarea drepturilor acționarilor.

Informarea consiliului de administrație asupra tuturor faptelor de nerespectare a cerințelor legislației în vigoare și a documentelor interne în conducerea Organizației.

Solicitări și primire de informații din sistemul de menținere a registrului Acționarilor Organizației, promovând extinderea drepturilor Acționarilor și participarea acestora la guvernanța corporativă.

Interacțiunea cu participanții profesioniști de pe piața valorilor mobiliare și autoritățile guvernamentale pe probleme legate de reglementarea raporturilor juridice corporative și a pieței valorilor mobiliare.

Conducerea pregătirii raportării statutare privind problemele de guvernanță corporativă.

Monitorizarea executării hotărârilor adoptate de adunarea generală a acționarilor și de Consiliul de administrație.

Asigurarea conformității cu regulile și procedurile stabilite, inclusiv respectarea procedurii de ținere a registrului deținătorilor de valori mobiliare înregistrate, a procedurii de aprobare a tranzacțiilor majore și a tranzacțiilor părților interesate, a procedurii de emitere a acțiunilor Organizației, a exercitării drepturilor Acționarilor de a plasa acestea, precum și alte proceduri menite să protejeze drepturile și interesele de proprietate ale Acționarilor.

Luarea de măsuri pentru prevenirea pierderilor pentru Organizație și/sau Acționarii săi.

Contribuția la asigurarea unui nivel înalt de activitate în afaceri, respectarea eticii în relațiile dintre participanții la piață și standardele morale și etice ale comportamentului corporativ.

3. DREPTURI

Secretarul corporativ are dreptul:

3.1. Solicitați și primiți materialele și documentele necesare legate de activitățile Secretarului Corporativ.

3.2. Intră în relații cu departamentele instituțiilor și organizațiilor terțe pentru a rezolva problemele operaționale activitati de productie care intră în competenţa Secretarului Corporativ.

4. RESPONSABILITATE

Secretarul corporativ este responsabil pentru:

4.1. Neîndeplinirea îndatoririlor sale funcționale.

4.2. Informații inexacte despre starea lucrării.

4.3. Nerespectarea ordinelor, instrucțiunilor și instrucțiunilor șefului organizației.

4.4. Neluarea măsurilor pentru a suprima încălcările identificate ale reglementărilor de siguranță, siguranța la incendiu și alte reguli care reprezintă o amenințare pentru activitățile Organizației și ale angajaților săi.

4.5. Neasigurarea respectării disciplinei muncii.

5. CONDIȚII DE MUNCĂ

5.1. Programul de lucru al Secretarului Corporativ este determinat în conformitate cu Regulamentul Intern de Muncă stabilit în Organizație.

5.2. Din cauza nevoilor operaționale, Secretarul Corporativ este obligat să plece în călătorii de afaceri (inclusiv locale).

5.3. În conformitate cu _______________, angajatorul evaluează eficacitatea Secretarului Corporativ. Setul de măsuri pentru evaluarea eficacității a fost aprobat de _________________ și include:

- __________________________;

- __________________________.

Fișa postului a fost elaborată pe baza _______________________ ___________________________________________________________________________. (numele, numărul și data documentului) Șeful unității structurale _____________________________ _____________________ (inițiale, prenume) (semnătura) „____”___________ ____ De acord: serviciu legal _____________________________ _____________________ (inițiale, prenume) (semnătura) "__"___________ ____ g. Am citit instrucțiunile: (sau: am primit instrucțiunile) _____________________________ _____________________ (inițiale, prenume) (semnătura) "__"___________ ____ g.

1. Necesitatea unui secretar corporativ

Pentru multe societăți pe acțiuni rusești, funcția de secretar corporativ va fi o noutate. De altfel, această poziție nu este menționată nici în Legea cu privire la SA și nici în alte acte legislative. Funcțiile și sarcinile secretarului corporativ sunt reglementate în detaliu numai de Codul de conduită corporativă.

Secretarul corporativ este un funcționar special al societății, a cărui sarcină va fi să se asigure că organele și funcționarii societății respectă cerințele procedurale care garantează punerea în aplicare a drepturilor și intereselor acționarilor societății.

Secretarul companiei asigură respectarea regulilor și reglementărilor interne de către toate organele de conducere ale companiei. Secretarul companiei asigură claritatea interacțiunii dintre diferitele organe de conducere ale companiei în conformitate cu statutul companiei și cu alte documente interne.
Este de remarcat faptul că de o importanță deosebită în acest caz este respectarea corespunzătoare a procedurii de pregătire și desfășurare a adunării generale a acționarilor, a activităților consiliului de administrație, stocarea, dezvăluirea și furnizarea de informații despre companie, deoarece nerespectarea cu aceste proceduri atrage majoritatea încălcărilor drepturilor și intereselor acționarilor.

Respectarea acestor proceduri poate fi asigurată efectiv numai de un membru permanent al personalului care dispune de cele necesare Recunoașterea calificărilor profesionaleși necombinarea acestei activități cu îndeplinirea altor funcții în societate. În esență, secretarul corporativ este o persoană situată între acționarii, organele de conducere și funcționarii companiei. Prin intermediul secretarului corporativ, toate informațiile sunt comunicate acționarilor, oferindu-le acționarilor posibilitatea de a influența deciziile luate de oficialii companiei.

Secretarul corporativ acordă asistență membrilor consiliului de administrație în îndeplinirea funcțiilor lor, în special, prin intermediul secretarului, informațiile de la organele executive sunt comunicate membrilor consiliului de administrație.

Secretarul companiei trebuie să fie subordonat și să răspundă consiliului de administrație și nu trebuie să fie un afiliat al companiei sau al funcționarilor acesteia.

Procedura de numire (alegere) a unui secretar corporativ și atribuțiile unui astfel de secretar sunt stabilite în statutul societății. Secretarul societății este fie numit, fie ales. Legea SA nu indică cine exact este autorizat să numească sau să aleagă secretarul companiei. Codul de conduită corporativă plasează această responsabilitate asupra consiliului de administrație. Consiliul de administrație trebuie să stabilească, de asemenea, termenii și durata acordului încheiat cu secretarul corporativ și cuantumul remunerației acestuia.

2. Funcțiile unui secretar corporativ

Funcțiile secretarului corporativ nu sunt prevăzute în Legea SA. Puterile sale sunt detaliate în Codul de conduită corporativă.

Secretarul companiei joacă un rol important în organizarea adunării generale a acționarilor. În acest sens, secretarul:

Întocmește o listă a persoanelor îndreptățite să participe la adunarea generală a acționarilor sau încredințează întocmirea acestei liste registratorului societății;

Sesizează toate persoanele îndreptățite să participe la adunarea generală a acționarilor;

Pregătește și oferă acces nerestricționat la materialele care trebuie prezentate la adunarea generală;

Certifica si distribuie copii ale materialelor care trebuie prezentate actionarilor in timpul adunarii generale;

Răspunde la întrebările procedurale în cadrul adunării generale a acționarilor;

Secretarul companiei joacă un rol important în a ajuta membrii consiliului să obțină informațiile de care au nevoie pentru a lua decizii în cunoștință de cauză.

Secretarul companiei explică membrilor consiliului de administrație reglementările legislative și de altă natură referitoare la guvernanța corporativă. În același timp, nu ar trebui să ofere consultanță juridică în probleme care nu intră în sfera atribuțiilor sale.

Secretarul societatii organizeaza sedinte ale consiliului de administratie. Funcțiile sale includ notificarea ședințelor consiliului către toți membrii săi. Codul recomandă ca secretarul societății să semneze și să păstreze procesele-verbale ale ședințelor consiliului de administrație.

Anumite funcții sunt atribuite secretarului corporativ în domeniul protecției drepturilor acționarilor. Secretarul se asigură că societatea ia în considerare în mod corespunzător solicitările acționarilor și transmite cererile acționarilor către organele de conducere. În plus, responsabilitatea sa va fi să țină cont de conflictele corporative, inclusiv. și conflicte legate de ținerea registrului acționarilor.

Secretarul societatii indeplineste functii legate de dezvaluirea informatiilor si anume: asigura pastrarea documentelor societatii; asigură accesul nerestricționat al acționarilor la informații în conformitate cu legea; atestă copii ale documentelor eliberate acționarilor.