Formarea unei baze de date clare cu privire la entitățile controlate, conectarea sistemelor de evaluare a riscurilor ale diferitelor autorități de control și supraveghere și actualizarea cerințe obligatorii- astfel de aspecte cheie ale implementării unui model de inspecții bazat pe riscuri au fost subliniate de către participanții la seminarul de experți organizat pe 17 martie de Centrul Analitic pentru Guvernul Federației Ruse și sub Guvernul Federației Ruse în numele ministrul Federației Ruse pentru probleme de guvernare deschisă, Mihail Abyzov. Cele mai bune practici prezentate la seminar în aplicarea unei abordări bazate pe risc și evaluarea eficacității în control și activitati de supraveghere vor fi rezumate în viitorul apropiat de către comunitatea de experți și științifice.

La începutul anului 2016, sistemele de management al riscului au fost utilizate într-o măsură sau alta în implementarea a 12 tipuri de control și supraveghere guvernamentale federale. Abordarea bazată pe risc este testată în cinci departamente: Ministerul Situațiilor de Urgență, Rostechnadzor, Rostrud, Rospotrebnadzor și Serviciul Fiscal Federal.

Serviciul Fiscal Federal, potrivit celor mai mulți experți, demonstrează cel mai mare succes în ceea ce privește trecerea la un model de control și supraveghere bazat pe risc. Potrivit șefului adjunct al departamentului, Daniil Egorov, a devenit necesară dezvoltarea unui model de management al riscurilor și identificarea obiectelor prioritare pentru inspecțiile de către Serviciul Federal de Taxe, atunci când a devenit clar că serviciul nu era în măsură fizic să facă față efectuării inspecțiilor la fața locului. a tuturor contribuabililor. Rezultatul trecerii la model nou A existat o reducere semnificativă a numărului de inspecții anuale la fața locului - de la 100 de mii în 2007 la 30 de mii în 2015.

Sistemul de management strategic este în prim plan. Numai după ce am definit clar toate obiectivele putem desena o hartă a riscurilor. Al doilea este un sistem de indicatori, Sistemul KPI. Dacă acest sistem nu este construit, atunci nu va exista sinergie”, a menționat Daniil Egorov.

Aspecte importante ale trecerii la controlul bazat pe risc sunt, potrivit acestuia, introducerea unor sisteme informatice moderne, centralizarea managementului riscului, dezvăluirea maximă a datelor și lucrul cu contribuabilii, sprijinul consultativ al acestora și stimularea plății voluntare a impozitelor.

După ce au creat o platformă IT puternică pentru îndeplinirea funcției fiscale, ei au putut să implementeze efectiv riscul și nu în mod formal. abordare orientată. Unele autorități de reglementare, omagiind modei, spun că au deja un sistem de management al riscului. Dar, examinându-le cu atenție, înțelegem că acesta este doar un fragment al unui mecanism integral”, a menționat Valentin Letunovsky, șef adjunct al Departamentului de control al președintelui Federației Ruse.

Alte departamente au început să implementeze ulterior modelul de inspecție bazat pe risc, dar au reușit și să acumuleze ceva experiență. Astfel, Rospotrebnadzor a identificat 9 organisme teritoriale pentru a testa o nouă abordare, a determinat procedura de formare a unui singur registrul federal persoanele juridice și întreprinzătorii individuali supuși supravegherii acestora. Registrul conține informații care vă permit să clasificați un obiect într-o anumită clasă de prejudiciu pe baza unor criterii precum probabilitatea încălcării legii, gravitatea consecințelor unor astfel de încălcări și dimensiunea populației expuse impactului. Rospotrebnadzor a clasificat aproximativ 54% din infrastructura de transport și 33% din întreprinderile industriale drept obiecte cu risc scăzut, care sunt eliminate de la supravegherea planificată. Planul de inspecție pentru anul 2016 a fost alcătuit ținând cont de o abordare bazată pe risc, ca urmare a numărului inspecții programate pentru 2016 a scăzut cu 30% față de anul trecut, a declarat directorul adjunct al Rospotrebnadzor Mihail Orlov.

La implementarea unui model bazat pe risc, este important să se asigure alinierea profilurilor de risc între diferitele departamente responsabile de domenii conexe, a subliniat Valentin Letunovsky. Ca exemplu, a citat Rospotrebnadzor, Rosselkhoznadzor și Rosprirodnadzor. Funcția de coordonare ar trebui să fie atribuită unei anumite agenții guvernamentale - metodologul șef, crede el.

Rostrud a identificat 6 categorii de risc pentru unitățile supravegheate, pe baza cărora se determină frecvența inspecțiilor. Nivelul de risc depinde de clasa condițiilor de muncă, industrie și scara activității, a explicat șeful adjunct al departamentului Mihail Ivankov. Potrivit acestuia, Rostrud a început să creeze un sistem cu drepturi depline pentru gestionarea activităților de control și supraveghere, care urmează să fie implementat în regim pilot până la sfârșitul anului. Și lansarea serviciului „Inspector electronic” - sisteme control intern la întreprinderi - a permis entităților comerciale să reducă costurile din inspecții cu 2,2 miliarde de ruble.

Datorită implementării pilot a unei abordări bazate pe risc, Ministerul Situațiilor de Urgență a reușit să reducă numărul de inspecții programate de la 173 mii la 130 mii pe an. Sarcina principală în această etapă este îmbunătățirea cadrului de reglementare și eliminarea standardelor depășite din punct de vedere moral și tehnic, a remarcat Serghei Voronov, director adjunct al departamentului de activități de supraveghere și activități preventive a departamentului. obiectivul principalîmbunătățirea activităților de control și supraveghere - reducerea numărului de incendii și a numărului de decese din acestea, a subliniat el.

Reprezentanții și-au împărtășit și experiența în implementarea unei abordări bazate pe risc Serviciul federal pentru monitorizare financiară, Agenția Federală Medicală și Biologică, Rostransnadzor.

Un model bazat pe risc al activităților de control și supraveghere este introdus în modul pilot în regiunea Ulyanovsk. Principalele activități care vizează îmbunătățirea activităților de control și supraveghere în regiune și trecerea la un model bazat pe risc sunt consacrate în „Controlul riscurilor pentru o viață confortabilă și sigură și afaceri eficiente» pentru 2015–2017. Acest document a fost elaborat de experți federali și regionali împreună cu Guvernul Federației Ruse și ministrul rus pentru probleme de guvernare deschisă, Mihail Abyzov, și aprobat în august 2015.

Această „foaie de parcurs” este în prezent în curs de implementare; a fost format un birou de proiect care este responsabil de implementarea acesteia. Este format din reprezentanți ai autorităților executive, organizatii publice, care reprezintă interesele comunității de afaceri și pe cei autorizați să protejeze drepturile antreprenorilor”, a spus actorul. ministru dezvoltare economică Regiunea Ulianovsk Vadim Pavlov.

În regiune, potrivit acestuia, a fost creat un registru al cerințelor obligatorii și un clasificator al încălcărilor, iar principiul „întâi un avertisment, apoi o amendă” a fost implementat pentru încălcările depistate pentru prima dată. În plus, pe baza propriei noastre experiențe în implementarea unui model de inspecție bazat pe riscuri în regiunea Ulyanovsk, au fost pregătite propuneri pentru un standard regional pentru activitățile de control.

Studiul celor mai bune practici, potrivit participanților la seminarul de experți, va face posibilă efectuarea de ajustări la proiectul federal privind controlul de stat și municipal, care este dezvoltat de Ministerul Dezvoltării Economice cu implicarea comunității de experți pe în numele președintelui Federației Ruse.

Pericolul în orice domeniu de activitate are o caracteristică cantitativă și depinde de mulți factori care se modifică constant în timp. Una dintre cele mai caracteristice manifestări ale pericolului este riscul. Riscul de acțiune sau riscul de inacțiune este prezent în 90% dintre cauzele accidentelor și vătămărilor la locul de muncă.

Esența riscului. Abordare bazată pe risc ca modalitate de prevenire a riscurilor

Conceptul de „risc” nu are o definiție clară. Nu există un sistem general acceptat de termeni în evaluarea riscurilor. Cele mai frecvent utilizate concepte sunt „pericol” și „risc”. Interpretarea acestor termeni nu este agreată, de aceea este important să se dea o definiție precisă care să reflecte relațiile și contradicțiile dintre societate, mediu și cele mai noi tehnologii. Sursa de pericol și risc pentru sănătatea umană poate fi societatea, mediul și tehnologia împreună sau fiecare dintre acești factori separat, adică se pot identifica sursele de pericol și riscul de origine naturală, socială sau natural-socială (dezvoltare).

Într-o interpretare largă, riscul este înțeles ca un act care se realizează în condiții de incertitudine, dar pasivitatea și inacțiunea pot fi și ele un risc. De obicei, o persoană își asumă riscuri pentru a atinge un scop dorit sau pentru a evita pericolul fizic. Prin urmare, riscul poate fi evaluat ca stare periculoasă, și ca act (o acțiune periculoasă a unei persoane ca element al sistemului).

Risc- frecvența statistică a probabilității de apariție a pericolelor, i.e. circumstante nefavorabile cum / poate fi realizat într-un eveniment nedorit; caracteristicile cantitative ale pericolelor.

Consecințele sau cuantificare daunele cauzate de hazard depind de mulți factori, de exemplu, de numărul de persoane care se aflau în zona periculoasă, cantitatea și calitatea bunurilor materiale, victimele, resursele naturale, perspectivele zonei etc.

În structura activității obiective, riscul îndeplinește diverse funcții psihologice. Poate fi atât scopul activității unei persoane, cât și motivul acesteia dacă caută senzații tari. Psihologii cred că toată lumea are nevoie de risc.

După gradul de admisibilitate, riscul poate fi unul care poate fi neglijat, de exemplu, maxim admisibil, excesiv, dar realizând un nivel de risc zero, i.e. siguranța absolută este imposibilă în practică.

Pe acest moment Cel mai comun este conceptul de risc acceptabil (acceptabil). Esența sa este atingerea unui nivel de securitate pe care societatea să-l accepte (justificare economică). Risc acceptabil definit ca existent efectiv intr-un anumit tip de activitate, nu contine o persoana informata din actiunile asociate cu pericol probabil. Deci, să presupunem că riscul este un compromis între nivelul de securitate și implementarea capacităților tehnice, economice, sociale și politice ale statului.

Prin creșterea costurilor, riscul poate fi redus semnificativ, dar oportunitățile economice pentru creșterea siguranței tehnice sunt destul de limitate. Cheltuirea excesivă a fondurilor bugetare pentru reducerea riscului tehnic poate cauza prejudicii sferei sociale (costurile cu medicamente, educație, pensii sunt reduse) și poate crește riscul economic. Trebuie să existe un echilibru între tehnic și sfera socială. Acest lucru trebuie luat în considerare atunci când se alege riscul acceptabil pe care societatea ar trebui să-l accepte.

În unele țări ale lumii (Olanda, Suedia etc.) nivelul de risc acceptabil este stabilit prin lege, de exemplu, nivelul maxim nivel admisibil Riscul individual de deces al ființelor vii este considerat a fi de 10-6 pe an. Riscul individual de deces este foarte mic - 10-8 pe an; riscul maxim admisibil pentru ecosisteme este de așa natură încât nu pot suferi mai mult de 5% din speciile biocenozei.

Pentru a compara riscul și beneficiul, unele țări au introdus evaluare financiară viata umana. În Ucraina, mulți experți se opun acestui lucru, menționând că viata umana este sacru și nu poate fi evaluat financiar. Cu toate acestea, pentru a proteja o persoană, este necesar să se evalueze viața, mai ales când despre care vorbim despre direcția fondurilor pentru a salva o persoană sau a compensa prejudiciul cauzat. În SUA, o viață umană este evaluată între 650 de mii și 7 milioane de dolari (în funcție de stat). Introducerea conceptului de risc acceptabil, deși unii îl critică ca fiind o abordare inumană, va crește semnificativ siguranța tehnosferei și a oamenilor.

În Ucraina, sistemul de stat unificat pentru prevenirea și răspunsul la situațiile de urgență este încă axat în primul rând pe răspunsul la și depășirea consecințelor pericolelor. Acest lucru are un impact negativ asupra capacităților, eficacității măsurilor, atenuării pierderilor și a riscurilor. Experiența țărilor dezvoltate confirmă că protecția populațiilor și teritoriilor ar trebui să se bazeze pe gestionarea riscurilor de natură naturală și antropică prin utilizarea măsurilor preventive și introducerea de noi metode cantitative de evaluare a riscurilor create de om și naturale. Este necesară schimbarea treptată a modelului de management reflexiv și trecerea la o strategie axată pe prevenirea și minimizarea consecințelor situațiilor de urgență. Prin urmare, este relevantă introducerea unei abordări bazate pe risc pentru a reduce riscul fenomenelor de criză și a se dezvolta programe guvernamentaleîn domeniul prevenirii evenimentelor nedorite şi al eliminării acestora.

Abordare bazată pe risc- complex evenimente organizatorice, prevăzând monitorizarea, analiza, evaluarea riscurilor oricărei întreprinderi pe baza analizei probabilistice de siguranță în scopul prevenirii situațiilor de urgență și gestionării riscului în general.

Principalele obiective ale abordării bazate pe risc sunt asigurarea siguranței clădirilor (structurilor) industriale și a depozitelor, a obiectelor și instalațiilor complexe potențial periculoase. pericol crescut, intreprinderi, sisteme tehnice, obiecte cu un număr mare de oameni (aeroporturi, mare, fluvial, căi ferate și gări auto ale Republicii și semnificație regională, stații), care au o importanță strategică pentru economia statului. Prezența în Ucraina a peste 17 mii de obiecte potențial periculoase provoacă o mare probabilitate de situații de criză care pot amenința oamenii, economia și mediu inconjurator. Aceasta actualizează crearea realului fundamente științifice să dezvolte metode de evaluare a pericolului obiectelor și baza științifică a conceptului de nivel acceptabil de risc (risc justificat din punct de vedere social, economic, tehnic și politic care nu depășește nivelul maxim admisibil).

Trecerea la analiza și managementul riscurilor nu numai că asigură depășirea tendinței negative spre creșterea numărului de situații de urgență, dar și minimizează consecințele negative ale acestora: pierderi umane, pierderi financiare, daune mediului.

Fundamentele abordării bazate pe risc sunt aplicate atât în ​​planificarea strategică, cât și în activitățile zilnice ale serviciului de protecție civilă. Una dintre direcțiile posibile pentru îmbunătățirea muncii în acest domeniu este mai mult implementare eficientă măsuri practice pentru prevenirea apariţiei situaţiilor periculoase şi minimizarea consecinţelor negative ale acestora. Acest lucru se poate realiza prin adoptarea celor mai bune practici de reglementare eficiente securitatea statuluiţările Europei.

Pentru o abordare bazată pe risc, procesul de management al securității implică următoarele etape:

1. Identificarea factorilor de risc. Constă în identificarea tuturor surselor de pericol (amenințări), a evenimentelor care declanșează accidente sau urgențe, descrierea obiectului și a mijloacelor de protecție existente, a posibilelor scenarii de desfășurare a evenimentelor și ierarhizarea acestora.

2. Evaluarea riscului. Acesta este procesul de determinare a probabilității ca un eveniment negativ (accident) să se producă într-o anumită perioadă și amploarea consecințelor asupra sănătății umane, proprietății și mediului.

3. Managementul riscului. În domeniul siguranței naturale și provocate de om, se concentrează pe minimizarea consecințelor socio-economice ale urgențelor provocate de om și naturale în Ucraina, prin introducerea unor mecanisme moderne de reglementare bazate pe o abordare bazată pe risc și pe asigurarea unui nivel acceptabil de siguranță pentru populația și teritoriile. Pentru atingerea scopului declarat este necesar să se dezvolte:

Un sistem de monitorizare, analiză a riscurilor și prognoză a situațiilor de urgență ca bază pentru activitățile menite să reducă riscurile apariției acestora;

Sistem și mecanisme de prevenire a situațiilor de urgență reglementare guvernamentală riscuri;

Sistem de răspuns la urgențe;

Un sistem de instruire a personalului de conducere, a specialiștilor și a populației pentru a reduce riscurile și a reduce amploarea situațiilor de urgență.

Abordarea bazată pe risc implică și reglementarea riscului- activitati de reglementare si juridice pentru elaborarea si aprobarea standardelor, regulilor si reglementarilor de siguranta tehnologica si naturala activitate economică, care sunt determinate pe baza valorilor de risc în limite acceptabile. Ajută la stabilirea limitelor permisibilității activităților create de om. Pentru a introduce în Ucraina reglementarea riscurilor de situații de urgență de natură artificială și naturală, este necesar să se creeze sistem de stat raționalizarea. Pentru funcționarea sa eficientă, este necesar să se dezvolte abordări metodologice unificate pentru evaluarea riscurilor surselor de pericol de diferite naturi și tipuri care există pe teritoriul Ucrainei; ia în considerare toți factorii și sursele de pericol care influențează amploarea riscului de situații de urgență; ia în considerare încărcarea tehnologică și caracteristicile naturale și climatice ale teritoriilor, semnificația tuturor consecințelor (economice, de mediu, sociale) care pot fi cauzate de situațiile de urgență preconizate de natură naturală și antropică.

Acum o abordare bazată pe risc a evaluării probleme de mediu este direcție promițătoare, se dezvoltă rapid. Utilizarea sa permite rezolvarea anumitor probleme de toxicologie si reglare igienica. Pe baza analizei de risc este posibilă construirea unei noi toxicometrii cu aparatura matematică adecvată, pentru unificarea standardelor de igienă pe baza creării unei noi oaze metodologice. Astfel, spre deosebire de toxici, factorii cancerigeni nu au un prag de acțiune explicit, care poate fi definit clar prin standarde de igienă uniforme, prin urmare, în cadrul abordărilor tradiționale este imposibil să se stabilească standarde. Abordarea bazată pe risc poate fi utilizată atât pentru factorii de prag toxici, cât și pentru factorii cancerigeni fără prag; ajută la reunirea factorilor de prag și non-prag ca principii ale reglementării igienice.

Ghidul pentru stabilirea nivelurilor de risc acceptabile în Ucraina este valoarea riscurilor în țările dezvoltate: riscul minim posibil nu este mai mare de 1 10-6; maxim admisibil - mai puțin de 1 10-4.

Metodologia abordării bazate pe risc este utilizată atât în ​​planificarea strategică, cât și în activitățile operaționale zilnice.

Rezoluția din 17 august 2016 Nr. 806. Au fost aprobate reguli de clasificare a activităților persoanelor juridice și ale antreprenorilor individuali și (sau) a instalațiilor de producție pe care le folosesc într-o anumită categorie de risc sau o anumită clasă (categorie) de pericol. În vederea dezvoltării treptate a mecanismului de trecere la un model bazat pe risc pentru anumite tipuri de control de stat, a fost stabilită o listă de tipuri de control pentru care această abordare se va aplica până la 1 ianuarie 2018. Deciziile luate vizează utilizarea activă a metodelor de evaluare a riscurilor pentru a reduce sarcina administrativă generală asupra subiecților. activitate antreprenorială. În același timp, introducerea unei abordări bazate pe risc va îmbunătăți eficiența activităților de control și supraveghere.

Referinţă

Întocmită de Ministerul Dezvoltării Economice al Rusiei în vederea punerii în aplicare a Legii federale din 13 iulie 2015 nr. 246-FZ „Cu privire la modificările aduse Legii federale „Cu privire la protecția drepturilor persoanelor juridice și ale antreprenorilor individuali în exercitarea Controlul de stat (supravegherea) și controlul municipal”” (denumită în continuare Legea federală nr. 246-FZ).

Legea federală nr. 246-FZ prevede că de la 1 ianuarie 2018, organele de control (supraveghere) de stat din organizație specii individuale Controlul de stat utilizează o abordare bazată pe risc. Aceste tipuri de control de stat sunt determinate de guvernul rus.

Abordarea bazată pe risc este o metodă de organizare și desfășurare a controlului de stat (supraveghere), în care alegerea intensității (formei, duratei, frecvenței) activităților de control este determinată prin clasificarea activităților unei persoane juridice, antreprenor individual și (sau ) instalații de producție utilizate de aceștia în activități precum o anumită categorie de risc sau o anumită clasă de pericol.

Prin rezoluția semnată s-au aprobat Regulile de clasificare a activităților persoanelor juridice și ale antreprenorilor individuali și (sau) a instalațiilor de producție pe care aceștia le folosesc la o anumită categorie de risc sau o anumită clasă (categorie) de pericol.

Pentru a dezvolta treptat mecanismul de trecere la un model bazat pe risc pentru anumite tipuri de control de stat, a fost definită o listă de tipuri de control de stat (supraveghere) în care această abordare va fi aplicată până la 1 ianuarie 2018. Această listă include:

• supravegherea statului federal în domeniul comunicațiilor;
• Supravegherea sanitară și epidemiologică a statului federal, care este efectuată de Rospotrebnadzor și Agenția Federală Medicală și Biologică;
• supravegherea incendiilor de stat federal.

Au fost aduse modificări prevederilor privind supravegherea de stat federal în domeniul comunicațiilor, supravegherea sanitară și epidemiologică a statului federal și supravegherea incendiilor de stat federal, care, în special, stabilesc categorii de risc sau clase de pericol care sunt utilizate în acest tip de control (supraveghere). ); criterii de clasificare a obiectelor de control la o anumită categorie de risc sau o anumită clasă de pericol; frecvența inspecțiilor programate în funcție de categoria de risc sau clasa de pericol atribuită obiectelor de control.

Deciziile luate vizează utilizarea activă a metodelor de evaluare a riscurilor pentru a reduce sarcina administrativă generală asupra entităților comerciale.

În același timp, introducerea unei abordări bazate pe risc va îmbunătăți eficiența activităților de control și supraveghere.

Au fost pregătite revizuiri ale documentului cu modificări care nu au intrat în vigoare

Legea federală din 26 decembrie 2008 N 294-FZ (modificată la 2 august 2019) „Cu privire la protecția drepturilor persoanelor juridice și ale antreprenorilor individuali în exercitarea controlului de stat (supravegherea) și controlului municipal” (modificată și completat, a intrat in vigoare cu...

Articolul 8.1. Aplicarea unei abordări bazate pe risc în organizarea controlului de stat (supravegherea)

1. În scopul utilizării optime a forței de muncă, materialelor și resurse financiare implicate în implementarea controlului de stat (supravegherea), reducerea costurilor persoanelor juridice, antreprenorilor individuali și creșterea eficienței activităților acestora de către organele de control (supraveghere) de stat, la organizarea anumitor tipuri de control de stat (supraveghere), o abordare bazată pe risc poate fi folosit.

1.1. Lista tipurilor de control (supraveghere) de stat federal, pentru care se aplică o abordare bazată pe risc, este stabilită de Guvern Federația Rusă.

1.2. Lista tipurilor de control regional de stat (supravegherea a), pentru care se aplică o abordare bazată pe risc, este stabilită de cea mai înaltă organ executiv puterea statului subiect al Federației Ruse. Guvernul Federației Ruse are dreptul de a determina tipurile de control regional de stat (supraveghere), în organizarea cărora o abordare bazată pe risc este obligatorie.

2. Abordarea bazată pe risc este o metodă de organizare și implementare a controlului (supravegherii) de stat, în care, în cazurile prevăzute de prezenta lege federală, alegerea intensității (formei, duratei, frecvenței) măsurilor de control, măsurilor de prevenirea încălcării cerințelor obligatorii este determinată de atribuirea activităților persoanelor juridice, întreprinzătorilor individuali și (sau) instalațiilor de producție utilizate de aceștia în desfășurarea unor astfel de activități unei anumite categorii de risc sau unei anumite clase (categorii) de pericol.

(vezi textul din ediția anterioară)

3. Atribuirea unei anumite clase (categorii) de pericol se realizează de către organul de control (supraveghere) de stat, ținând cont de gravitatea potențialelor consecințe negative ale posibilei nerespectări de către persoanele juridice și întreprinzătorii individuali a cerințelor obligatorii și la o anumită categorie de risc – luând în considerare și evaluarea probabilității nerespectării cerințelor obligatorii relevante.

4. Criteriile de clasificare a activităților persoanelor juridice, ale antreprenorilor individuali și (sau) a instalațiilor de producție pe care le utilizează într-o anumită categorie de risc sau o anumită clasă (categorie) de pericol sunt determinate de Guvernul Federației Ruse, cu excepția cazului în care astfel de criterii sunt stabilite prin legea federală. Criteriile de clasificare a activităților persoanelor juridice, întreprinzătorilor individuali și (sau) unităților de producție utilizate de aceștia într-o anumită categorie de risc sau o anumită clasă (categorie) de pericol în cadrul organizării controlului (supravegherii) de stat regional sunt stabilite de cel mai înalt organ executiv. puterea de stat a unei entități constitutive a Federației Ruse, dacă astfel de criterii nu sunt stabilite prin legea federală sau Guvernul Federației Ruse. Guvernul Federației Ruse are dreptul de a decide Cerințe generale la criteriile de clasificare a activităților persoanelor juridice, întreprinzătorilor individuali și (sau) instalațiilor de producție utilizate de aceștia într-o anumită categorie de risc sau într-o anumită clasă (categorie) de pericol la organizarea controlului (supravegherii) de stat regional, precum și la procedura de stabilire a acestora.

(vezi textul din ediția anterioară)

5. În cazul în care criteriile de clasificare a activităților persoanelor juridice, întreprinzătorilor individuali și (sau) instalațiilor de producție pe care le utilizează într-o anumită categorie de risc prevăd ca organismul de control (supraveghere) de stat să calculeze valorile indicatorilor utilizați pentru evaluarea gravitatea potențialelor consecințe negative ale posibilei nerespectări a cerințelor obligatorii, evaluările probabilității nerespectării acestora, metodele pentru astfel de calcule sunt aprobate de autoritățile executive federale care exercită funcțiile de dezvoltare politici publice si reglementarea legala in domeniul relevant de activitate.

6. Regulile de clasificare a activităților persoanelor juridice, antreprenorilor individuali și (sau) instalațiilor de producție utilizate de aceștia într-o anumită categorie de risc, o anumită clasă (categorie) de pericol sunt determinate de Guvernul Federației Ruse. Aceste reguli trebuie să prevadă posibilitatea unei persoane juridice sau unui antreprenor individual de a depune o cerere de modificare a categoriei de risc sau a clasei de pericol (categoria) care le-a fost atribuită anterior.

7. Dacă, în conformitate cu legea federală, clasificarea activităților persoanelor juridice, întreprinzătorilor individuali și (sau) instalațiilor de producție utilizate de aceștia într-o anumită categorie de risc, o anumită clasă (categorie) de pericol se realizează în cadrul a puterilor exercitate de organul de control (supraveghere) al statului înregistrare de stat, eliberarea unui permis (drept special) sau a altor atribuții similare, regulile de clasificare a activităților persoanelor juridice, antreprenorilor individuali și (sau) instalațiilor de producție utilizate de aceștia într-o anumită categorie de risc, o anumită clasă (categorie) de pericol sunt determinate de un act juridic de reglementare care stabilește procedura de exercitare a atribuțiilor specificate ale unei astfel de agenții guvernamentale.

8. Reglementările privind tipurile de control (supraveghere) de stat federal pot prevedea utilizarea de către organismele de control (supraveghere) de stat a unor indicatori ai riscului de încălcare a cerințelor obligatorii ca bază pentru efectuarea inspecțiilor neprogramate. Indicatorii de risc de încălcare a cerințelor obligatorii sunt elaborați și aprobați de autoritățile executive federale care îndeplinesc funcțiile de elaborare și implementare a politicii de stat și a reglementărilor legale în domeniul de activitate stabilit și sunt supuși postării pe Internet.

(vezi textul din ediția anterioară)

Deschideți textul integral al documentului

La începutul lunii martie, în discursul adresat Adunării Federale, Vladimir Putin a afirmat că sistemul de control și supraveghere trebuie să fie transferat la o abordare bazată pe risc în termen de doi ani. În prezent, este în desfășurare o reformă a activităților de control și supraveghere, a fost aprobată în decembrie 2016, perioada de implementare este până în 2025.

Ce este această abordare bazată pe risc? Vă vom spune într-un nou text Milknews sub titlul „ Cu cuvinte simple”.

Abordarea bazată pe risc este utilizată în activitățile de control și supraveghere și presupune reducerea numărului de inspecții guvernamentale în zonele în care riscul de încălcări este mai mic. În acest fel, ar trebui să reducă sarcina administrativă asupra întreprinderilor de bună credință.

Esența unei abordări bazate pe risc în orice domeniu este reducerea riscurilor: controlul în zonele cu risc crescut crește, iar în zonele mai sigure scade sau este absent. Acest lucru vă permite să luați măsurile necesare acolo unde este necesar în timp util și să economisiți semnificativ resursele. Astfel, resursele sunt distribuite inegal în funcție de risc, iar acest lucru afectează atât frecvența, cât și profunzimea inspecțiilor.

Cum funcționează acum?

În momentul de față, abordarea bazată pe risc se manifestă prin faptul că în raport cu o firmă mică, autoritatea de supraveghere se poate limita la cea mai simplă procedură de evaluare a riscului, în timp ce un audit mai cuprinzător va fi aplicat instituțiilor mari.

Abordarea în sine a managementului riscului a apărut inițial în sectorul financiar, activitățile ale căror participanți implică riscuri semnificative - băncile, asigurătorii și fondurile de investiții caută să le gestioneze pentru a stabili prețuri pentru serviciile lor. Ratele împrumutului, costul hârtii valoroase iar mărimea primelor de asigurare depinde direct de riscurile pe care compania le asumă.

Datorită asemănării inițiale a activității departamentelor de management al riscurilor din companiile financiareși serviciile de control intern, abordarea bazată pe risc a fost introdusă mai întâi în auditul tradițional, iar apoi în alte tipuri de control și supraveghere, inclusiv controlul de stat.

În același timp, sistemul a fost simplificat - dacă în sectorul financiar se folosesc modele economice și matematice pentru a calcula riscurile cu o acuratețe de zecimi de procente, atunci în alte domenii este suficient să se împartă riscurile în grupuri de pericol, care este ceea ce vedem acum în activitățile departamentelor de control.

Unde se spune asta?

Aplicarea abordării în organizarea controlului de stat este consacrată în articolul 8.1 din Legea federală din 26 decembrie 2008 nr. 294-FZ „Cu privire la protecția drepturilor persoanelor juridice și ale antreprenorilor individuali în exercitarea controlului de stat (supravegherea) și control municipal.”

Scopul său principal este utilizarea optimă a resurselor de muncă, materiale și financiare în implementarea controlului de stat, reducerea costurilor pentru cei care sunt controlați și creșterea eficienței inspecțiilor.

Pentru a implementa abordarea în supravegherea guvernamentală, se utilizează următoarea clasificare a nivelurilor de pericol:

• mic de statura,
• moderat,
• in medie,
• semnificativ,
• înalt,
• extrem de Sus.

Acesta este un model de bază; departamentele îl pot „ajusta” pentru a se potrivi prin modificarea acestuia. Atribuirea uneia sau altei categorii de risc depinde de probabilitatea consecințelor negative, de amploarea răspândirii acestora și de dificultatea de a le rezolva. Dacă un obiect este clasificat ca o clasă de pericol extrem de ridicată, ridicată și semnificativă, organismul de control de stat postează informații despre acesta pe site - așa se manifestă principiul promis al deschiderii, excluzând inspecțiile „personalizate”.

Cum schimbă abordarea activitatea departamentelor?
Rosselhoznadzor

În activitățile Rosselkhoznadzor, o abordare bazată pe risc este utilizată în controlul terenurilor de stat, controlul fitosanitar de carantină, precum și supravegherea veterinară și controlul veterinar la frontieră.

În raportul său, șeful adjunct al Serviciului Federal de Supraveghere Veterinară și Fitosanitară Nikolai Vlasov notează că agenția se pregătea de reformă și, în 2007, și-a pus problema optimizării activităților de control și supraveghere, dar nu a putut evita dificultățile în timpul tranziției. .

Prima problema criteriile de evaluare a riscurilor au devenit: nu era clar în ce caz să se aplice verificări aleatorii și în care să se efectueze controlul total.
A doua problemă accesul la datele despre organizații a devenit disponibil - înainte de reformă nu exista un sistem de înregistrare a întreprinderilor ca complex imobiliar, exista doar un sistem de înregistrare a întreprinderilor ca entități economice. În acest sens, autoritatea de supraveghere a avut o problemă atunci când o exploatație agricolă mare cu multe locații (fiecare dintre ele aplică metode de control separate) avea un singur TIN și era dificil de controlat tipurile de activități din registru.

Din septembrie 2017, la inspectarea persoanelor juridice și a întreprinzătorilor individuali se utilizează o abordare bazată pe riscuri în legătură cu terenurile agricole; sunt stabilite criterii de clasificare a obiectelor supravegheate de stat într-o anumită categorie de risc și frecvența inspecțiilor programate în funcție de categoria atribuită. . Au fost introduse trei categorii de risc: mediu, moderat și scăzut.

Pentru terenurile clasificate ca risc mediu, frecvența inspecțiilor programate se stabilește cel mult o dată la trei ani. Frecvența inspecțiilor programate pentru terenurile clasificate ca risc moderat nu este mai mare de o dată la cinci ani, iar pentru siturile clasificate ca risc scăzut nu se efectuează inspecții programate.
În 2017, Rosselkhoznadzor a dezvoltat criteriile de mai sus, le-a aprobat și, de asemenea, a pregătit o justificare pentru clasificarea obiectelor în categorii în conformitate cu modelul de bază pentru determinarea criteriilor și a categoriilor de risc.

Pentru a dezvolta utilizarea unei abordări bazate pe risc în domeniul supravegherii terenurilor, Rosselkhoznadzor finalizează Sistem informatic„Cerberus” pentru crearea și menținerea registrelor obiectelor supravegheate. În acest an, inspecțiile planificate ale persoanelor juridice și ale antreprenorilor individuali au fost deja formate ținând cont de criteriile de risc.
Departamentul folosește și forma unei liste de verificare - o listă întrebări de testare prezentat persoanei verificate. Pe baza lor entitate sau antreprenor individual poate evalua independent, chiar înainte de inspecție, conformitatea obiectului cu clasa de pericol.

Forma specificată a listei de verificare a fost aprobată prin ordinul lui Rosselkhoznadzor din 18 septembrie 2017 nr. 908 „La aprobarea formei listei de verificare (listei de verificare) utilizate oficiali organele teritoriale ale Serviciului Federal de Supraveghere Veterinară și Fitosanitară atunci când efectuează inspecții programate ca parte a supravegherii terenurilor de stat”, ordinul a intrat în vigoare în decembrie 2017. Din acest moment, Rosselkhoznadzor și departamentele sale teritoriale utilizează liste de verificare în toate inspecțiile programate.

Rospotrebnadzor

Rospotrebnadzor a fost una dintre primele autorități executive federale în 2014 care a început să implementeze supravegherea bazată pe risc. Numărul de inspecții efectuate de Rospotrebnadzor din 2008 până în 2015 a scăzut de 4 ori: de la peste 1 milion de inspecții la 265 mii (numărul de inspecții programate a scăzut de 7,5 ori, inspecțiile neprogramate de 2,2 ori).
Proiectul hotărârii guvernamentale relevante a fost publicat pe portalul Unificat pentru postarea proiectelor de acte legislative.
În raport cu cei inspectați, calculul riscului ia în considerare:

• importanta igienica,
• respectarea legii (numărul de infracțiuni constatate),
• populatia afectata
• volumele de produse produse sau servicii prestate etc.

Detectarea unui număr mare de infracțiuni crește automat clasa de pericol a obiectului supravegheat, adică. nivelul de pericol depinde nu numai de îndeplinirea criteriilor.

• dacă indicatorul riscului potențial de vătămare în termeni de proprietate este mai mare de 10 milioane de ruble, atunci organizația sau antreprenorul individual va avea un risc extrem de ridicat;
• dacă riscul potențial de vătămare este de la 1 milion de ruble. până la 10 milioane de ruble, - risc ridicat;
• de la 100 de mii de ruble. până la 1 milion de ruble - risc semnificativ
• de la 10 mii de ruble. până la 100 de mii de ruble, - risc mediu;
• de la 1 mie de ruble. până la 10 mii de ruble - risc moderat;
• mai puțin de 1 mie de ruble. - risc scazut.

Inspecțiile programate ale persoanelor juridice și ale întreprinzătorilor individuali vor fi efectuate în funcție de categoria de risc atribuită activităților acestora cu următoarea frecvență:

• pentru categoria de risc extrem de mare - o dată pe an calendaristic;
• pentru risc ridicat - o dată la 2 ani;
• pentru risc semnificativ - o dată la 3 ani;
• pentru risc mediu - nu mai mult de o dată la 4 ani;
• pentru risc moderat - nu mai mult de o dată la 6 ani.

În ceea ce privește categoria cu risc scăzut, inspecțiile programate de către Rospotrebnadzor nu sunt efectuate.

Cum funcționează în lume?

Conceptul de bază al implementării EPR în alte țări ale lumii nu este diferit. În stadiul inițial, ne dezvoltăm baza normativă si instrumente de supraveghere, etapa de dezvoltare implica planificare strategicași documente bazate pe risc pentru toate industriile, iar etapa de implementare implică actualizarea regulată a cadrului de reglementare și evaluarea rezultatelor.

Problemele frecvente cu care s-au confruntat țările UE în timpul tranziției către o abordare bazată pe risc au fost un cadru de reglementare insuficient dezvoltat și utilizarea simultană a vechilor și noi. documente de reglementare, precum și o strategie neclară și o planificare neorientată spre risc.

Ideea principală a reglementării bazate pe risc este că totul nu poate fi reglementat și controlat eficient; controlul complet nu este fezabil din punct de vedere economic.

În conformitate cu piramida americană a practicii de aplicare a legii, controlul asupra implementării cerințelor obligatorii ar trebui efectuat după cum urmează: la prima încălcare, întreprinderea primește un avertisment, se stabilește un termen limită pentru corectarea situației și o a doua inspecție. Se efectuează. În al doilea caz, există amendă dacă încălcarea nu este eliminată. În cazul unei încălcări ulterioare, se efectuează o suspendare temporară a activităților, iar apoi instalația sau întreprinderea este închisă.

Danemarca

Folosind exemplul Danemarcei, experta Corporației Financiare Internaționale (IFC), Gordana Ristic, a explicat că pentru a găsi sursa problemelor în activitățile de control și supraveghere ale pieței Produse alimentare Se utilizează un lanț de trasabilitate de la fermă la furculiță și, dacă sunt identificate probleme la un moment dat al lanțului, autoritățile de reglementare ar trebui să contacteze partea responsabilă pentru a efectua o investigație.

Controlul se realizează și în funcție de 5 grupe de pericol, dar în Danemarca există și așa-numitele. grupuri de elită - frecvența standard a inspecțiilor este de 0,5 pe an (adică o dată la 2 ani), iar dacă ultimele 4 rapoarte cu rezultate ale inspecțiilor nu au prevăzut penalități, compania primește statutul de elită și numărul de inspecții aferent acesteia este redus. (de la 5 la 3 în grupul cu cel mai mare risc și de la 3 la 1 în grupul cu risc ridicat). În plus, un bonus frumos pentru companie este că își poate folosi insigna de statut de elită în marketing, cum ar fi publicitate sau branding.

În noiembrie 2017, Banca Mondială a susținut un seminar privind abordarea bazată pe risc, în cadrul seminarului, profesorul Gordana Ristic a prezentat un raport privind indicatorii de risc pentru supravegherea sanitară și epidemiologică.

În primul rând, eficacitatea depinde de analiza corectă a amenințărilor reale care apar la obiectele inspectate. De exemplu, productia de mancare ar trebui să aibă niveluri diferite de risc în funcție de modul în care este procesat alimentul și de pericolul potențial pentru consumator.

„Două afaceri identice vor avea riscuri diferite din cauza produselor diferite. Laptele proaspăt este mai periculos decât laptele pasteurizat”, a spus Ristic.

Conform practicii internaționale, măsurile administrative aplicate de autoritățile de supraveghere ar trebui să fie un instrument flexibil de influență. Întreprinderile trebuie să primească anumit timp să elimine încălcările și abia apoi, în cazul nerespectării ulterioare a cerințelor, să fie pedepsit.

Expertul a subliniat și importanța formării inspectorilor. Potrivit lui Ristic, „un inspector modern trebuie să fie conștient de bunele practici, abilități, tehnologii. În timpul auditului, el trebuie să evalueze atât infrastructura, cât și procesele.”

În ceea ce privește listele de verificare, expertul a subliniat că listele de verificare ar trebui să fie un instrument convenabil pentru identificarea riscurilor, și nu simpla copiere a normelor legale. Modul în care procesele apar într-o întreprindere este mai important decât o evaluare formală a infrastructurii.

În general, în practica implementării EPR în UE, ei au ajuns la concluzia că controlul inspecției poate stimula companiile, dar poate avea și efectul opus - inspecțiile îndelungate și frecvente în scopul emiterii unei amenzi nu pot îmbunătăți performanța companiei.

Evaluări

În general, desigur, din exterior, reforma pare o schimbare pozitivă care face viața mai ușoară afacerilor. Viceministrul Dezvoltării Economice, unul dintre inițiatorii tranziției la EPR, Savva Shipov, a declarat la Forumul Economic Rus că decizia de a efectua o inspecție nu trebuie luată de un anumit inspector, ci în funcție de gradul de risc, Shipov. explicat.

"De exemplu, se primește o plângere cu privire la unele încălcări. Este necesar să se evalueze ce cerințe sunt încălcate, cât de mult pericol prezintă încălcarea - provocând prejudicii vieții, sănătății, proprietății, cât de mult poți avea încredere în sursa de informații și așadar Prin urmare, credem că inspecțiile neprogramate vor trece treptat la o abordare bazată pe risc și, dacă sunt declanșați indicatori că riscul este cu adevărat mare, atunci se efectuează o inspecție, dacă nu, atunci nu este necesară o inspecție.” spuse Shipov.

Cu toate acestea, printre reprezentanții societăților de afaceri și de consum, reforma a provocat reacții diferite.

Dmitri Yanin, președintele Consiliului de administrație al Confederației Internaționale a Societăților de Consum (ConfOP), într-o conversație cu Milknews, a criticat reforma în curs și a asociat schimbările cu reticența de a finanța organele de control.

„În opinia mea, reforma CND a fost inițiată din disperare. Acest lucru se datorează reticenței statului de a finanța o supraveghere eficientă, reticenței de a oferi pachete de compensații autorităților de supraveghere, salariilor și garanțiilor sociale inspectorilor.

Inițiatorii reformei pornesc de la faptul că, în opinia lor, orice inspector este un mită și un funcționar corupt, iar un inspector nu poate lucra cinstit pentru 25-30 de mii de ruble. Prin urmare, în loc să inițiem o creștere a nivelului salariilor pentru angajați și să monitorizăm adecvarea cheltuielilor departamentelor, implementăm de mai bine de 10 ani o strategie de complicare a activităților autorităților de control și supraveghere.

Documentul principal - legea privind controlul persoanelor juridice în implementarea CND - a redus efectiv eficacitatea măsurilor de control și supraveghere. În nicio țară din UE nu am găsit o practică în care o organizație este avertizată inspecție neprogramată pe zi - nu există nicăieri astfel de restricții, deoarece după un avertisment este ineficient să trimiți oficiali guvernamentali pentru inspecție. Reformatori oficiali care au inițiat, împreună cu Afaceri mari iar autoritățile de supraveghere sunt destul de loiale amenzilor mici pentru înșelăciune și falsificare a consumatorilor; nu avem amenzi foarte mari pentru încălcarea reglementărilor tehnice. Prin urmare, tendința continuă, calitatea și numărul agențiilor de supraveghere vor scădea, iar afacerile vor continua să scrie regulile jocului, pe baza condițiilor „nu interferați cu a face ceea ce doriți”.

Sunt calm cu privire la alte schimbări, cum ar fi schimbările de clasare și cosmetice ale legislației, problema cheie- subfinanţare şi nivel scăzut amenzi, probleme în legislație, lipsa oportunității consumatorilor de a-și apăra interesele în masă prin intermediul instanțelor (de exemplu, în SUA există procese colective, care sunt depuse de către societățile de consum, în unele țări autoritățile de supraveghere pot lua măsuri legale nu numai pentru scoaterea produselor de pe rafturi, ci și de pe întreaga piață, inclusiv plata despăgubirilor).

Prim-vicepreședintele OPORA RUSSIA, Vladislav Korochkin, a declarat pentru Milknews că afacerile au o atitudine absolut pozitivă față de reformă și „participă la ea în cel mai direct mod”. Potrivit lui Korochkin, avantajele sunt restructurarea relațiilor dintre întreprinderi (toate, nu doar afaceri) de la o paradigmă învechită, în mare măsură impusă de agenți externi, la una modernă, mai eficientă și mai puțin împovărătoare atât pentru stat, cât și pentru societate. . Dezavantajele sunt că reforma nu are loc atât de repede pe cât este necesar.

„Creșterea suplimentară de 2-3% a PIB-ului care, conform estimărilor, ar putea să o dea sistem nou, țara încă pierde. Cum va face tranziția către o abordare bazată pe riscuri viața mai ușoară antreprenorilor? Foarte serios. Aceasta include o reducere a numărului de inspecții costisitoare programate și eliminarea multor cerințe obligatorii „exotice” și paradoxale, care, în afară de îndoielile cu privire la adecvarea reprezentanților statului care le-au prezentat, nu au dat nimic”, a spus Korochkin.

Întrebat dacă o reducere semnificativă a numărului de inspecții se datorează reticenței statului de a finanța supravegherea, expertul a explicat că un control eficient poate (și ar trebui) să fie construit fără inspecții de rutină de către agențiile guvernamentale. „Cele mai bune practici din lume arată clar acest lucru. Mai ales astăzi, când există mii de moduri de a asigura controlul folosind o varietate de dispozitive tehnice. În plus, există și practica asigurării și a muncii Organizații de autoreglementare. Destul de pozitiv.”