Cadrul legislativ al Federației Ruse. Cerințe pentru regulile de control intern elaborate de organizațiile care efectuează tranzacții cu fonduri sau alte proprietăți - Guvernul Rossiyskaya Gazeta al Federației Ruse

La 22 septembrie 2016, textul Rezoluției Guvernului Federației Ruse din 17 septembrie 2016 N 933 „Cu privire la modificările aduse anumitor acte ale Guvernului Federației Ruse” a fost publicat pe portalul oficial de internet al informațiilor juridice http: //www.pravo.gov.ru.

Prezentul act juridic de reglementare intră în vigoare la șapte zile de la data primei publicări oficiale. Astfel, data intrării în vigoare a Hotărârii nr. 933 este 30 septembrie 2016.

Rezoluția N 933 modifică actele adoptate anterior ale Guvernului Federației Ruse care reglementează atât organizarea, cât și implementarea control intern pentru a combate legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului (denumită în continuare CSB/CFT).

În special, se fac modificări semnificative la cerințele pentru regulile de control intern elaborate de organizațiile care efectuează tranzacții cu în numerar sau alte proprietăți și întreprinzători individuali, aprobate prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 30 iunie 2012 N 667.

În plus, Regulamentul privind transmiterea de informații către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară de către organizațiile care efectuează tranzacții cu fonduri sau alte proprietăți și întreprinzătorii individuali și trimiterea de solicitări de către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară către organizațiile care efectuează tranzacții cu fonduri. sau alte proprietăți, au fost modificate și completate și întreprinzători individuali, aprobate prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 19 martie 2014 N 209.

Modificările aduse actelor menționate mai sus ale Guvernului Federației Ruse se datorează necesității de a le aduce în conformitate cu prevederile ediției. Lege federala din 08.07.2001 N 115-FZ „Cu privire la combaterea legalizării (spălării) produselor din infracțiune și finanțării terorismului”, care a intrat în vigoare la 01.10.2016.

Să ne amintim principalele noutăți ale acestei ediții a Legii federale N 115-FZ:

• este oferit un nou tip de client - o structură străină fără educație entitate legală, — a fost introdus conceptul corespunzător și au fost stabilite cerințele de identificare corespunzătoare;
• Lista documentelor care pot fi solicitate clienților în timpul identificării a fost extinsă
• Obligația de a documenta și de a transmite informații către organismul autorizat cu privire la toate cazurile de refuz de a efectua tranzacții din motivele specificate în paragraful 11 ​​al articolului 7 din Legea federală nr. 115-FZ a fost extinsă la toate entitățile CSB/CFT (anterior, aceasta era obligatoriu doar pentru institutii de credit, precum și non-credit organizatii financiare supravegheat de Banca Rusiei);
• se stabilesc dispoziții generale privind procedura de creare și aducere în atenția instituțiilor de credit, precum și a instituțiilor financiare fără credit supravegheate de Banca Rusiei, așa-numita „listă neagră a refuzilor”.

Cu toate acestea, pentru a pune în aplicare o serie de prevederi ale Legii federale N 115-FZ, astfel cum a fost modificată la 10 ianuarie 2016, a fost necesar să se facă modificări statutului, ceea ce a fost făcut prin Rezoluția considerată N 933 după doar opt luni.

Să aruncăm o privire mai atentă asupra conținutului modificărilor și completărilor care intră în vigoare la 30 septembrie 2016.

Decretul Guvernului Federației Ruse din 30 iunie 2012 N 667

Următoarele schimbări fundamentale și importante pot fi evidențiate.

1) S-a stabilit că „Șeful organizației și antreprenorul individual asigură controlul asupra conformității regulilor de control intern aplicate cu cerințele legislației Federației Ruse”. Această completare stabilește o anumită persoană care este responsabilă de conținutul regulilor de control intern și de momentul actualizării acestora în conformitate cu modificările din legislație.

Să remarcăm că a fost o practică de lungă durată de a aduce funcționarii administrativi la răspundere administrativă (inclusiv pentru nerespectarea conținutului normelor de control intern cu cerințele legale).

„Regulile de control intern trebuie să fie furnizate de organizație și antreprenor individualîn conformitate cu cerințele actelor normative de reglementare privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului în cel mult o lună de la data intrării în vigoare a acestor acte normative, cu excepția cazului în care se stabilește altfel prin astfel de lege de reglementare. acte.”

A fost stabilită o perioadă în care entitățile CSB/CFT care nu sunt supravegheate de Banca Rusiei trebuie să își prezinte regulile de control intern.

Anterior, Rosfinmonitoring, invocând lipsa reglementării legislative a acestei probleme, a recomandat în mod repetat ca entităților CSB/CFT să facă modificările corespunzătoare regulilor lor de control intern în termen de 30 de zile calendaristice de la data intrării în vigoare a modificărilor care afectează conținutul regulilor de control intern. în Legea Federală Nr. 115- Legea Federală sau alte acte juridice de reglementare în domeniul CSB/CFT (Scrisoarea de informare a Rosfinmonitoring din 03.09.2012 N 20, Mesajul de informare din 17.05.2016).

Anterior, în practică, au existat cazuri în care autoritatea de supraveghere, la efectuarea unei inspecții, s-a calificat în temeiul părții 1 a art. 15.27 din Codul contravențiilor administrative al Federației Ruse, lipsa actualizării imediate a regulilor de control intern după intrarea în vigoare a modificărilor legislative.

Astfel, în special, Direcția Interregională a Serviciului Federal de Monitorizare Financiară pentru Districtul Federal de Sud, în urma rezultatelor unei inspecții a activităților unei agenții imobiliare, în Raportul de inspecție din 30 iunie 2015, pe lângă alte a constatat încălcări, a indicat că „la momentul inspecției, societatea folosește regulile de control intern din 01.01.2015. În același timp, aceste reguli de control intern nu sunt conforme cu legislația în vigoare în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, întrucât nu sunt aduse în conformitate cu modificările aduse de Legea federală. Nr. 140 din 06.08.2015.”

Curtea de Arbitraj, având în vedere cererea de declarare a nelegalității și de anulare a deciziei de impunere a răspunderii administrative sub forma unei amenzi administrative în valoare de 50.000 de ruble, a indicat că „Compania folosește regulile de control intern din data de 01.01.2015 în funcționează, totuși, aceste reguli nu sunt conforme cu legislația în vigoare, deoarece nu sunt aduse în conformitate cu modificările aduse prin Legea federală din 8 iunie 2015 nr. 140-FZ.”

Hotărârea curții de apel prevede următoarele: „În opinia companiei, în conformitate cu Decretul Guvernului Federației Ruse din 30 iunie 2012 nr. 667, compania stabilește în mod independent termenul limită pentru efectuarea modificărilor la regulile interne, dacă o astfel de perioadă nu este specificată în actul juridic de reglementare care a adus modificările corespunzătoare. Conform programului de control intern al companiei, astfel de modificări se fac în termen de 30 de zile de la data intrării în vigoare a actului juridic de reglementare. Astfel, obligația de a aduce în conformitate regulile de control intern ar putea fi îndeplinită înainte de 07.09.2015. Însă, documentele, în baza rezultatelor studiului a cărui presupusă încălcare a fost dezvăluită, au fost transmise spre verificare înainte de expirarea perioadei specificate - 25.06.2015.

Acest argument al companiei nu este acceptat de instanța de apel. Actul juridic de reglementare relevant la care se referă solicitantul nu conține o prevedere care să prevadă dreptul organizației de a stabili în mod independent perioada de punere în conformitate cu legislația în vigoare a normelor de control intern. Modificările Legii nr. 115-FZ au fost introduse prin Legea federală nr. 140-FZ din data de 08.06.2015, care a intrat în vigoare la data publicării oficiale (publicată pe portalul oficial de internet al informațiilor juridice http://www. .pravo.gov.ru - 06/08.2015). La momentul inspecției, aceste modificări erau în vigoare, dar nu au fost luate în considerare de companie în regulile de control intern.”

Instanţa de casare a încetat judecarea plângerii, invocând faptul că, în cauza analizată, actele judiciare nu pot fi atacate la instanţa de casare.

În prezent, plângerea agenției imobiliare a fost acceptată spre examinare de către Curtea Supremă a Federației Ruse.

Rețineți că poziția Curtea Supremă de Justiție al Federației Ruse în cazul în cauză (dacă plângerea este luată în considerare pe fond) poate avea un impact semnificativ asupra practicii de aplicare a prevederilor Legii federale N 115-FZ la activitățile agenților imobiliari, deoarece unul dintre argumentele casatorul este că activitățile companiei în perioada auditată nu sunt supuse Legii federale nr. 115-FZ.

2) O altă inovație este indicația că regulile de control intern trebuie întocmite pe hârtie.

3) Au fost modificate cerințele privind conținutul programului de identificare pentru clienți, reprezentanți ai clienților și (sau) beneficiari, precum și beneficiarii efectivi. Modificările sunt în mare parte de natură tehnică și stilistică, având ca scop eliminarea inexactităților de redactare.

4) Au fost precizate și completate cerințele pentru conținutul altor programe de control intern:

• un program care reglementează procedura în cazul refuzului de a executa ordinul unui client de a efectua o tranzacție;
• un program care reglementează procedura de suspendare a operațiunilor în conformitate cu legea federală;
• un program care reglementează procedura de aplicare a măsurilor de înghețare (blocare) fonduri sau alte proprietăți.

Decretul Guvernului Federației Ruse din 19 martie 2014 N 209

Principala modificare este o indicație a necesității de a transmite către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară informații despre cazurile de refuz de a executa ordinul unui client de a efectua o tranzacție cu fonduri sau alte proprietăți pe motivele specificate la paragraful 11 ​​al articolului 7 din Lege federala.

Alte modificări se referă la eliminarea inexactităților în formulare și clarificarea referințelor la dispozițiile specifice ale Legii federale N 115-FZ.

Următorul pas pentru a asigura posibilitatea implementării în practică a obligației subiecților CSB/CFT de a informa organismul autorizat cu privire la cazurile de refuz de a executa ordinul unui client de a efectua o tranzacție ar trebui să fie introducerea de modificări:

• la Ordinul Rosfinmonitoring din 22 aprilie 2015 N 110 „Cu privire la aprobarea Instrucțiunilor privind transmiterea către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară a informațiilor prevăzute de Legea federală din 7 august 2001 N 115-FZ „Cu privire la combaterea legalizării (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului” (cu înregistrarea ulterioară la Ministerul Justiției);
• la Ordinul Rosfinmonitoring din 27 august 2015 N 261 „Cu privire la aprobarea descrierii formatelor de mesaje electronice formalizate, a căror trimitere este prevăzută de Instrucțiunile privind transmiterea către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară a informațiilor prevăzute pentru prin Legea federală din 7 august 2001 N 115-FZ „Cu privire la combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului”, aprobată prin ordin al Serviciului Federal de Monitorizare Financiară din 22 aprilie 2015 N 110 și recomandări pentru completarea lor.”

TREBUIE FĂcute SCHIMBĂRI

REGULI DE CONTROL INTERN ÎN SCOPUL CSB/CFT

Pentru instituțiile financiare nebancare nu sunt necesare modificări ale regulilor de control intern.

Pentru entitățile CSB/CFT care nu sunt supravegheate de Banca Rusiei, atunci când se determină termenul limită pentru efectuarea modificărilor regulilor de control intern, acum ar trebui să ne ghidăm după prevederile paragrafului 1(1) al Guvernului Federației Ruse din 30 iunie. , 2012 N 667.

Astfel, regulile de control intern ar trebui actualizate cel târziu la 30 octombrie 2016.

INSTRUIRE INTERNA NECESARĂ

Organizații financiare fără credit

În ciuda faptului că modificările aduse Decretului Guvernului Federației Ruse din 19 martie 2014 N 209, în esență, nu se referă la domeniile relevante de activitate ale organizațiilor financiare nebancare, pentru a minimiza riscurile subiective. reclamații din partea angajaților autorităților de supraveghere, recomandăm desfășurarea de formare direcționată (neprogramată) în perioada de până la 5 octombrie 2016 (clauza 3.4 din Directiva Băncii Rusiei nr. 3471-U din 5 decembrie 2014 „Cu privire la cerințele pentru formarea și educarea personalului în instituții financiare non-credit”):

Alte subiecte CSB/CFT

Legislația nu stabilește intervalul de timp pentru instruirea suplimentară atunci când se modifică actele juridice de reglementare actuale ale Federației Ruse în domeniul CSB/CFT, precum și atunci când o organizație aprobă reguli noi sau modificări ale normelor existente.

Prin urmare, este recomandabil să efectuați astfel de instrucțiuni cât mai curând posibil.

Legislația actuală nu impune emiterea vreunui act administrativ (ordin sau regulament) pentru desfășurarea formării interne în domeniul CSB/CFT.

Astfel, este suficient să se întocmească un document de confirmare a faptului de formare, care să conțină o indicație a datei briefing-ului relevant, subiectul acestuia, precum și semnătura angajatului care a finalizat instruirea.

Decretul Guvernului Federației Ruse din 30 iunie 2012 N 667
„Cu privire la aprobarea cerințelor pentru regulile de control intern elaborate de organizațiile care efectuează tranzacții cu fonduri sau alte proprietăți și întreprinzătorii individuali și recunoașterea anumitor acte ale Guvernului Federației Ruse ca fiind invalide”

În conformitate cu Legea federală „Cu privire la combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului”, Guvernul Federației Ruse decide:

1. Aprobați cerințele anexate pentru regulile de control intern elaborate de organizațiile care efectuează tranzacții cu fonduri sau alte proprietăți și întreprinzătorii individuali.

2. Stabiliți că normele de control intern în vigoare înainte de intrarea în vigoare a prezentei rezoluții sunt supuse punerii în conformitate de către organizațiile care efectuează tranzacții cu fonduri sau alte proprietăți (cu excepția instituțiilor de credit) cu cerințele aprobate prin prezenta rezoluție în termen de un lună.

3. Pentru a recunoaște ca nevalid:

Decretul Guvernului Federației Ruse din 8 ianuarie 2003 nr. 6 „Cu privire la procedura de aprobare a regulilor de control intern în organizațiile care efectuează tranzacții cu fonduri sau alte proprietăți” (Legislația colectată a Federației Ruse, 2003, nr. 2, Art. 188);

paragraful 4 din modificările care sunt aduse actelor Guvernului Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, aprobate prin Decretul Guvernului Federației Ruse din octombrie 24, 2005 N 638 (Legislația colectată a Federației Ruse, 2005, N 44, Art. 4562);

Ordinul Guvernului Federației Ruse din 10 iunie 2010 N 967-r (Legislația colectată a Federației Ruse, 2010, N 26, Art. 3377).

Cerințe
la regulile de control intern elaborate de organizațiile care efectuează tranzacții cu fonduri sau alte proprietăți și întreprinzătorii individuali
(aprobat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 30 iunie 2012 N 667)

Cu modificări și completări de la:

1. Acest document definește cerințele pentru dezvoltarea organizațiilor care efectuează tranzacții cu fonduri sau alte proprietăți (denumite în continuare organizații), precum și antreprenorii individuali care efectuează achiziții, achiziții și vânzări metale pretioaseși pietre prețioase, Bijuterii dintre acestea și resturi de astfel de produse, precum și întreprinzătorii individuali care prestează servicii de intermediar în realizarea tranzacțiilor de cumpărare și vânzare de bunuri imobiliare (în continuare - antreprenori individuali), regulile de control intern efectuate în scopul combaterii legalizării (spălarea) a veniturilor din infracțiuni, finanțarea terorismului și finanțarea proliferării armelor de distrugere în masă (denumite în continuare reguli de control intern).

Acest document nu se aplică organizațiilor de credit, participanților profesioniști de pe piață hârtii valoroase, organizațiile de asigurări specificate în paragraful 4 din prima parte a articolului 5 din Legea federală „Cu privire la combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și a finanțării terorismului” (denumită în continuare Legea federală), brokerii de asigurări, companiile de administrare a fondurilor de investiții, fondurilor mutuale și fondurilor nestatale de pensii, credit cooperative de consum, inclusiv cooperative de consum de credit agricol, organizații de microfinanțare, societăți mutuale de asigurări, non-statale Fondul de pensiiși case de amanet.

Informații despre modificări:

Prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 17 septembrie 2016 N 933, cerințele au fost completate cu clauza 1.1

1.1. Șeful organizației și antreprenorul individual asigură controlul asupra conformității regulilor de control intern aplicate cu cerințele legislației Federației Ruse.

Regulile de control intern trebuie aduse de către organizație și întreprinzătorul individual în conformitate cu cerințele actelor juridice de reglementare privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului în cel mult o lună de la data intrării în vigoare a aceste acte juridice de reglementare, cu excepția cazului în care se stabilește altfel prin astfel de acte juridice de reglementare.

2. Normele de control intern sunt elaborate în conformitate cu legislația Federației Ruse.

3. Regulile de control intern sunt un document care este emis pe hârtie și care:

a) reglementează baza organizatorică a activității care vizează combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni, finanțării terorismului și finanțării proliferării armelor de distrugere în masă în organizație;

b) stabilește atribuțiile și procedurile conducătorului organizației, antreprenorului individual și angajaților organizației, antreprenorului individual în scopul implementării controlului intern;

c) stabilește termenele de îndeplinire a atribuțiilor de serviciu în vederea implementării controlului intern, precum și persoanele responsabile cu realizarea acestora.

4. Regulile de control intern includ următoarele programe de control intern:

a) un program care definește baza organizatorică pentru implementarea controlului intern (denumit în continuare programul de organizare a controlului intern);

b) program de identificare pentru clienți, reprezentanți ai clienților și (sau) beneficiari, precum și beneficiarii efectivi (denumit în continuare programul de identificare);

c) un program de evaluare a gradului (nivelului) de risc al unui client care efectuează tranzacții legate de legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului (denumit în continuare programul de evaluare a riscurilor);

d) un program de identificare a operațiunilor (tranzacțiilor) supuse controlului obligatoriu și a operațiunilor (tranzacțiilor) care prezintă semne de legătură cu legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului (denumit în continuare programul de identificare a operațiunilor) ;

e) program de documentare a informațiilor;

f) un program care reglementează procedura de suspendare a operațiunilor în conformitate cu Legea federală (denumit în continuare programul de suspendare a operațiunilor);

g) un program de instruire și educare a personalului în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni, finanțării terorismului și finanțării proliferării armelor de distrugere în masă;

h) program de verificare a implementării controlului intern;

i) un program de stocare a informațiilor și documentelor obținute ca urmare a implementării programelor de control intern în scopul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni, finanțării terorismului și finanțării proliferării armelor de distrugere în masă (denumite în continuare denumit program de stocare a informațiilor);

Informații despre modificări:

Prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 21 iunie 2014 N 577, paragraful 4 a fost completat cu paragraful „k”

j) un program de studii client pentru admitere și întreținere (denumit în continuare programul de studii client);

Informații despre modificări:

Prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 21 iunie 2014 N 577, paragraful 4 a fost completat cu paragraful „l”

k) un program care reglementează procedura în cazul refuzului de a executa ordinul unui client de a efectua o tranzacție;

l) un program care reglementează procedura de aplicare a măsurilor de înghețare (blocare) fonduri sau alte proprietăți.

5. Regulile de control intern stabilesc atribuțiile, precum și responsabilitățile atribuite funcționarului special responsabil cu implementarea regulilor de control intern (denumit în continuare funcționarul special).

6. Regulile de control intern sunt aprobate de către conducătorul organizației, un antreprenor individual.

7. Programul de organizare a controlului intern se elaborează ținând cont de următoarele condiții:

b) în organizație (ținând cont de caracteristicile structurii acesteia, nivelurile de personal, baza de clientiși gradul (nivelul) riscurilor asociate clienților organizației și operațiunilor acestora), poate fi formată sau determinată o unitate structurală care să îndeplinească funcții de combatere a legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni, finanțării terorismului și finanțării proliferarea armelor de distrugere în masă;

c) programul conține o descriere a sistemului de control intern în organizație și filiala (sucursalele) acesteia (dacă există) și la un antreprenor individual, precum și procedura de interacțiune diviziuni structurale organizațiilor (angajații antreprenorilor individuali) privind implementarea regulilor de control intern.

8. Programul de identificare include următoarele proceduri de implementare a măsurilor de identificare a clientului, a reprezentantului clientului și (sau) a beneficiarului, precum și a beneficiarului efectiv:

a) stabilirea în relație cu clientul, reprezentantul clientului și (sau) beneficiarul informațiilor specificate la articolul 7 din Legea federală și verificarea exactității acestor informații înainte de a accepta clientul pentru serviciu;

a.1) luarea de măsuri rezonabile și accesibile în circumstanțele actuale pentru identificarea și identificarea beneficiarilor efectivi, inclusiv măsuri pentru stabilirea în legătură cu acești proprietari a informațiilor prevăzute la paragraful 1 al paragrafului 1 al articolului 7 din Legea federală și pentru a verifica acuratețea informațiilor primite;

b) verificarea prezenței sau absenței în raport cu clientul, reprezentantul și (sau) beneficiarul clientului, precum și beneficiarul efectiv al informațiilor despre implicarea acestora în activități extremiste sau terorism, proliferarea armelor de distrugere în masă, primite în conformitate cu cu paragraful 2 al articolului 6, paragraful 2 al articolului 7.4 și paragraful 2 al paragrafului 1 al articolului 7.5 din Legea federală;

c) stabilirea dacă o persoană care este deservită sau acceptată pentru serviciu aparține numărului de funcționari publici străini, funcționari ai organizațiilor publice internaționale, precum și persoane care dețin (dețin) funcții guvernamentale în Federația Rusă, funcții de membri ai Consiliului de Administrație al Băncii Centrale a Federației Ruse, funcții din serviciul public federal, numirea și demiterea din care sunt efectuate de către Președintele Federației Ruse sau Guvernul Federației Ruse sau funcții în Banca Centrală a Federației Ruse, corporații de stat și alte organizații create de Federația Rusă pe baza legilor federale, incluse în listele de funcții stabilite de Președintele Federației Ruse;

d) identificarea juridică şi indivizii având, respectiv, înregistrarea, reședința sau locația într-un stat (teritoriu) care nu respectă recomandările Grupului de acțiune financiară (GAFI), sau folosirea de conturi la o bancă înregistrată în statul specificat (în teritoriul specificat);

e) evaluarea și atribuirea clientului a gradului (nivelului) de risc al clientului care efectuează tranzacții legate de legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului (denumit în continuare risc), în conformitate cu riscul; program de evaluare;

f) actualizarea informațiilor obținute în urma identificării clienților, reprezentanților clienților, beneficiarilor și beneficiarilor efectivi.

9. Programul de identificare poate prevedea în plus stabilirea și înregistrarea următoarelor date primite de o organizație și un antreprenor individual în conformitate cu clauza 5.4 din articolul 7 din Legea federală:

o intalnire înregistrare de stat entitate legală;

b) adresa poştală a persoanei juridice;

c) componența fondatorilor (participanților) persoanei juridice;

d) componența și structura organelor de conducere ale unei persoane juridice;

e) mărimea capitalului (social) autorizat sau mărimea capitalul autorizat(contribuții de acțiuni).

10. La identificarea unei persoane juridice (sub rezerva consimțământului acesteia), este posibil să se stabilească și să înregistreze coduri pentru formularele de observație statistică ale statului federal.

11. Programul de identificare în vederea implementării cerințelor stabilite la articolul 7.3 din Legea federală prevede:

procedura de identificare printre persoanele care sunt deservite sau acceptate în serviciul funcționarilor publici străini, soții și rudele apropiate acestora, funcționarii organizațiilor publice internaționale, precum și persoanele care dețin (dețin) funcții guvernamentale în Federația Rusă, funcții de membri ai Consiliului Directori ai Băncii Centrale a Federației Ruse, funcții ale serviciului public federal, numirea și demiterea din care sunt îndeplinite de către Președintele Federației Ruse sau Guvernul Federației Ruse sau funcții în Banca Centrală a Rusiei Federația, corporațiile de stat și alte organizații create de Federația Rusă pe baza legilor federale, incluse în listele de funcții, stabilite de Președintele Federației Ruse;

procedura de primire în serviciu a funcționarilor publici străini, precum și măsurile de determinare a surselor de proveniență a fondurilor sau a altor bunuri ale funcționarilor publici străini;

procedura de acceptare a serviciilor, precum și măsuri rezonabile și accesibile în circumstanțele actuale pentru a determina sursele de proveniență a fondurilor sau a altor bunuri oficial o organizație internațională publică sau o persoană care deține (deține) o funcție guvernamentală a Federației Ruse, o funcție de membru al Consiliului de administrație al Băncii Centrale a Federației Ruse, o funcție în serviciul public federal, numirea și demiterea din care este îndeplinită de Președintele Federației Ruse sau Guvernul Federației Ruse sau o funcție în Banca Centrală a Federației Ruse, corporație de stat sau o altă organizație creată de Federația Rusă pe baza legii federale, inclusă în lista corespunzătoare de funcții determinată de Președintele Federației Ruse, în cazurile specificate la paragraful 3 al articolului 7.3 din Legea federală.

12. Programul de identificare definește metodele și formularele de înregistrare a informațiilor (informațiilor) primite de o organizație și de un antreprenor individual ca urmare a identificării clienților, reprezentanților clienților, beneficiarilor și beneficiarilor efectivi, desfășurarea activităților prevăzute la alin. document, precum și procedura de actualizare a acestor informații.

Informații despre modificări:

Prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 21 iunie 2014 N 577, cerințele au fost completate cu clauza 12.1

12.1. Programul de cercetare a clienților implică desfășurarea de activități care vizează obținerea de informații despre client specificate în subclauza 1.1 a clauzei 1 a articolului 7 din Legea federală.

Mai mult, conform definiției reputatia de afaceri a clientului prevăzută în această subclauză se înțelege a fi evaluarea acestuia pe baza informațiilor disponibile publicului.

13. Programul de evaluare a riscurilor definește proceduri pentru evaluarea și atribuirea unui grad (nivel) de risc unui client, ținând cont de cerințele pentru identificarea acestuia:

14. Programul de evaluare a riscurilor prevede efectuarea unei evaluări a riscurilor clienților pe baza informațiilor obținute în urma implementării programului de cercetare a clienților, precum și a semnelor de tranzacții, a tipurilor și a condițiilor de activitate care prezintă un risc crescut ca clienții să poarte efectuarea de tranzacții în scopul legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, ținând cont de recomandările Grupului de acțiune financiară (GAFI).

15. Programul de evaluare a riscurilor prevede procedura și frecvența monitorizării operațiunilor (tranzacțiilor) clientului în vederea evaluării gradului (nivelului) de risc și controlului ulterior asupra modificărilor acestuia.

16. Programul de identificare a tranzacțiilor oferă proceduri pentru identificarea:

b) operațiuni (tranzacții) care fac obiectul înregistrării documentare în conformitate cu paragraful 2 al articolului 7 din Legea federală pentru motivele specificate în aceasta;

c) operațiuni (tranzacții) neobișnuite, inclusiv cele care se încadrează în criteriile și semnele de identificare ale tranzacțiilor neobișnuite, a căror implementare poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului.

17. Programul de identificare a operațiunilor în vederea identificării operațiunilor (tranzacțiilor) prevăzut la paragraful 16 din prezentul document (denumit în continuare operațiuni supuse controlului), prevede monitorizarea continuă a operațiunilor (tranzacțiilor) clienților.

18. Programul de identificare a tranzacțiilor în vederea identificării tranzacțiilor neobișnuite, a căror implementare poate avea drept scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului, prevede o atenție sporită (monitorizarea) tranzacțiilor (tranzacțiilor) clienților clasificați ca Risc ridicat .

19. Programul de identificare a tranzacțiilor în vederea identificării operațiunilor (tranzacțiilor), a căror implementare poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului, include criterii de identificare a tranzacțiilor neobișnuite și a semnelor acestora.

Informații despre modificări:

Prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 21 iunie 2014 N 577, cerințele au fost completate cu clauza 19.1

19.1. Programul de identificare a tranzacțiilor include o listă de criterii și semne care indică caracterul neobișnuit al tranzacției, stabilite de Serviciul Federal de Monitorizare Financiară, pentru a identifica tranzacțiile în privința cărora există suspiciuni că acestea sunt efectuate în scopul legalizării (spălare). ) din veniturile din infracțiuni sau finanțarea terorismului, în funcție de natura, amploarea și principalele activități ale organizației, ale antreprenorului individual și ale clienților acestora. O organizație și (sau) un antreprenor individual are dreptul de a prezenta propuneri pentru a completa lista de criterii și semne care indică natura neobișnuită a tranzacției. Decizia de a recunoaște tranzacția unui client ca fiind suspectă este luată de organizație și (sau) antreprenor individual pe baza informațiilor despre activitățile financiare și economice, situatie financiarași reputația de afaceri a clientului, care caracterizează statutul acestuia, statutul reprezentantului și (sau) beneficiarului acestuia, precum și beneficiarul efectiv.

20. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede procedura de informare a unui angajat al unei organizații, a unui antreprenor individual (angajat al unui antreprenor individual) care a identificat o operațiune (tranzacție) supusă controlului, a unui funcționar special (cu excepția cazurilor în care întreprinzătorul individual îndeplinește în mod independent funcțiile unui funcționar special) pentru ca acesta din urmă să ia o decizie privind acțiunile ulterioare în legătură cu operațiunea (tranzacția) în conformitate cu Legea federală, acest document și regulile de control intern.

21. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede, la identificarea semnelor unei operațiuni (tranzacție) neobișnuite a unui client, o analiză a altor operațiuni (tranzacții) ale clientului, precum și informațiile disponibile organizației, antreprenor individual despre client, reprezentantul clientului și beneficiarul (dacă există), beneficiarul efectiv în scopul de a confirma temeinicia suspiciunilor de efectuare a unei operațiuni (tranzacție) sau a unei serii de operațiuni (tranzacții) în scopul legalizării (spălării) veniturilor din criminalitatea sau finanțarea terorismului.

22. Programul de identificare a tranzacțiilor presupune studierea temeiurilor și scopurilor tuturor tranzacțiilor (tranzacțiilor) neobișnuite identificate, precum și înregistrarea rezultatelor obținute în scris.

23. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede procedura și cazurile de luare a următoarelor măsuri suplimentare pentru a studia operațiunea (tranzacția) neobișnuită identificată:

a) obținerea de la client a explicațiilor necesare și (sau) Informații suplimentare, explicând sensul economic al unei operațiuni (tranzacție) neobișnuite;

b) asigurarea unei atenții sporite (monitorizare) în conformitate cu prezentul document tuturor operațiunilor (tranzacțiilor) acestui client pentru a obține confirmarea că implementarea acestora poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiune sau finanțarea terorismului.

Programul de identificare a tranzacțiilor prevede decizia conducătorului organizației, antreprenorului individual sau reprezentantului autorizat al acestora de a:

b) privind recunoașterea operațiunii (tranzacție) neobișnuite identificate ca operațiune (tranzacție) suspectă, a cărei implementare poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului;

c) necesitatea de a lua măsuri suplimentare pentru a studia funcționarea (tranzacția) neobișnuită a clientului;

25. Programul de documentare a informațiilor prevede procedura de obținere și securizare a informațiilor (informațiilor) pe hârtie și (sau) alte suporturi în scopul punerii în aplicare a Legii federale și a altor acte juridice de reglementare în domeniul combaterii legalizării (spălării). a veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului, precum și regulile de control intern.

26. Programul de documentare a informațiilor prevede documentarea informațiilor:

b) despre o operațiune (tranzacție) care are cel puțin unul dintre criteriile și (sau) semnele care indică caracterul neobișnuit al operațiunii (tranzacției);

c) despre o operațiune (tranzacție) în legătură cu care există suspiciuni că se desfășoară în scopul legalizării (spălării) a veniturilor din infracțiuni sau finanțării terorismului;

d) despre operațiunea (tranzacția) obținută în timpul implementării programului de cercetare a clienților.

27. Programul de documentare a informațiilor prevede întocmirea de către un angajat al unei organizații, un antreprenor individual (angajat al unui antreprenor individual), care a identificat o operațiune (tranzacție) supusă controlului, a unui mesaj intern - un document care conține următoarele informații despre o astfel de operațiune (tranzacție) (denumită în continuare mesaj intern):

a) categoria operațiunii (tranzacției) (supusă controlului obligatoriu sau unei tranzacții neobișnuite), criteriile (semnele) sau alte circumstanțe (motive) prin care operațiunea (tranzacția) poate fi clasificată ca operațiune supusă controlului obligatoriu sau un operațiune (tranzacție) neobișnuită;

c) informații despre persoana, structură străină fără a forma persoană juridică, care efectuează operațiunea (tranzacția);

d) informații despre angajatul care a întocmit mesajul intern despre operațiune (tranzacție) și semnătura acestuia;

e) data întocmirii mesajului intern despre operațiune (tranzacție);

f) o înregistrare (marca) a deciziei unui funcționar special luată în legătură cu un mesaj intern despre o operațiune (tranzacție) și justificarea ei motivată;

g) o înregistrare (marca) a deciziei conducătorului organizației, a unui antreprenor individual sau a unei persoane autorizate de acesta, luată în legătură cu un mesaj intern în conformitate cu paragraful 24 din prezentul document, și justificarea sa motivată;

h) o evidență (notare) a măsurilor suplimentare (alte acțiuni) luate în legătură cu clientul în legătură cu identificarea unei operațiuni (tranzacție) neobișnuite sau a semnelor acesteia.

28. Forma mesajului intern, procedura, momentul și modalitatea de transmitere a acestuia către un funcționar special sau un angajat responsabil al unei unități structurale care îndeplinește funcțiile de combatere a legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni, finanțării terorismului și finanțarea proliferării armelor de distrugere în masă sunt determinate de organizație și de întreprinzătorul individual în mod independent și sunt reflectate în programul de documentare a informațiilor.

28.1. Programul care reglementează procedura în cazul refuzului de a executa ordinul unui client de a efectua o tranzacție include:

a) o listă de motive pentru un astfel de refuz, stabilită de organizație și de întreprinzătorul individual, ținând cont de cerințele paragrafului 11 al articolului 7 din Legea federală;

b) procedura de luare a deciziei privind refuzul de a executa ordinul unui client de a efectua o tranzacție, precum și documentarea informațiilor despre cazurile de refuz de a executa ordinul unui client de a efectua o tranzacție;

c) procedura pentru acțiuni ulterioare în legătură cu clientul în cazul refuzului de a executa ordinul clientului de a efectua o tranzacție;

d) procedura de transmitere a informațiilor către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară cu privire la cazurile de refuz de a executa ordinul unui client de finalizare a unei tranzacții.

29. Programul de suspendare a operațiunilor include:

a) procedura de identificare între participanții la o tranzacție cu numerar sau cu alte proprietăți a persoanelor fizice sau juridice specificate în paragraful doi al clauzei 10 din articolul 7 din Legea federală sau a persoanelor fizice care efectuează o tranzacție cu numerar sau alte proprietăți în conformitate cu subclauza 3 din clauza 2.4 din articolul 6 Legea federală sau persoane fizice sau juridice specificate în partea a treia a articolului 8 din Legea federală;

f) procedura de informare a clientului cu privire la imposibilitatea finalizării unei tranzacții cu fonduri sau alte bunuri la ordinul acestuia în legătură cu suspendarea operațiunii specificate.

29.1. Programul care reglementează procedura de aplicare a măsurilor de înghețare (blocare) fonduri sau alte proprietăți prevede:

a) procedura de obținere a informațiilor de la Serviciul Federal de Monitorizare Financiară despre organizațiile și persoanele incluse în conformitate cu articolul 6 din Legea federală în lista organizațiilor și persoanelor în privința cărora există informații despre implicarea lor în activități extremiste sau terorism sau pentru care, în conformitate cu articolul 7.4 din Legea federală, organismul de coordonare interdepartamental care îndeplinește funcții de combatere a finanțării terorismului a luat decizia de a îngheța (bloca) fonduri sau alte proprietăți;

Informații despre modificări:

Clauza 29.1 a fost completată cu subclauza „a.1” din 21 septembrie 2018 - Decretul Guvernului Rusiei din 11 septembrie 2018 N 1081

a.1) procedura de obținere a informațiilor de la Serviciul Federal de Monitorizare Financiară despre organizațiile și persoanele incluse în conformitate cu articolul 7.5 din Legea federală în lista organizațiilor și persoanelor în privința cărora există informații despre implicarea lor în proliferare a armelor de distrugere în masă;

b) procedura de luare a deciziei privind aplicarea măsurilor de înghețare (blocare) fonduri sau alte bunuri;

c) procedura și frecvența activităților de verificare a prezenței sau absenței organizațiilor și indivizilor în rândul clienților săi în privința cărora s-au aplicat sau ar trebui aplicate măsuri de înghețare (blocare) fonduri sau alte proprietăți;

d) informarea Serviciului Federal de Monitorizare Financiară cu privire la măsurile luate pentru înghețarea (blocarea) fondurilor sau a altor bunuri și a rezultatelor verificărilor privind prezența sau absența organizațiilor și persoanelor fizice în rândul clienților săi cu privire la măsurile de înghețare (blocare) fondurilor; au fost aplicate sau ar trebui aplicate sau alte proprietăți;

e) procedura de interacțiune cu organizațiile și persoanele cu privire la care s-au aplicat sau ar trebui aplicate măsuri de înghețare (blocare) fonduri sau alte proprietăți, inclusiv procedura de informare a acestora cu privire la măsurile luate pentru înghețarea (blocarea) fondurilor sau alte proprietate;

f) procedura de îndeplinire a cerințelor stabilite de paragraful 4 al articolului 7.4 din Legea federală, la luarea unei decizii corespunzătoare de către organismul de coordonare interdepartamental care îndeplinește funcțiile de combatere a finanțării terorismului;

30. Programul de pregătire și educare a personalului în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni, finanțării terorismului și finanțării proliferării armelor de distrugere în masă se desfășoară în conformitate cu legislația Federația Rusă.

31. Programul de verificare a implementării controlului intern asigură monitorizarea conformității de către organizație (angajații organizației) și întreprinzătorul individual (angajații antreprenorului individual) cu legislația Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturile din infracțiune și finanțarea terorismului, regulile de control intern și alte documente organizatorice - administrative ale organizației, întreprinzător individual, adoptate în scopul organizării și implementării controlului intern.

32. Programul de verificare a implementării controlului intern prevede:

a) efectuarea în mod regulat, dar cel puțin o dată la șase luni, de audituri interne de conformitate în organizație și întreprinzător individual cu regulile de control intern, cerințele Legii federale și alte acte juridice de reglementare;

b) transmiterea către conducătorul organizației, antreprenor individual, pe baza rezultatelor inspecțiilor, a rapoartelor scrise care conțin informații despre toate încălcările identificate ale legislației Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării de terorism, regulile de control intern și alte documente organizatorice și administrative ale organizației, întreprinzători individuali, adoptate în scopul organizării și implementării controlului intern;

c) luarea de măsuri care vizează eliminarea încălcărilor constatate în urma controalelor.

33. Programul de stocare a informațiilor asigură stocarea timp de cel puțin 5 ani de la data încetării relațiilor cu clientul:

a) documente care conțin informații despre client, reprezentantul clientului, beneficiar și beneficiarul efectiv, primite în baza Legii federale, a altor acte juridice de reglementare ale Federației Ruse adoptate în scopul implementării acesteia, precum și a controlului intern reguli;

b) documente referitoare la operațiuni (tranzacții), informații despre care au fost transmise Serviciului Federal de Monitorizare Financiară și mesaje despre astfel de operațiuni (tranzacții);

c) documente referitoare la tranzacțiile care fac obiectul înregistrării documentare în conformitate cu articolul 7 din Legea federală și acest document;

d) documente privind tranzacțiile pentru care au fost întocmite mesaje interne;

e) mesaje interne;

f) rezultatele studierii temeiurilor și scopurilor operațiunilor (tranzacțiilor) neobișnuite identificate;

g) documente legate de activitățile clientului (în măsura stabilită de organizație, antreprenor individual), inclusiv Corespondență de afaceriși alte documente la latitudinea organizației, antreprenor individual;

h) alte documente obţinute ca urmare a aplicării regulilor de control intern.

34. Programul de stocare a informațiilor prevede stocarea informațiilor și documentelor în așa fel încât acestea să poată fi accesate în timp util Serviciul federal pentru monitorizarea financiară, precum și alte organisme puterea statuluiîn conformitate cu competența lor în cazurile stabilite de legislația Federației Ruse și ținând cont de posibilitatea utilizării lor ca probă în proceduri penale, civile și de arbitraj.

35. Regulile de control intern prevăd asigurarea confidențialității informațiilor obținute ca urmare a aplicării regulilor de control intern, precum și măsurile luate de organizație și întreprinzătorul individual în implementarea acestor reguli în conformitate cu legislația Federației Ruse. .

Decretul Guvernului Federației Ruse din 05.08.2013 N 667 „Cu privire la menținerea o singură bază date privind implementarea activităților, „(împreună cu „Regulile pentru menținerea unei baze de date unificate privind implementarea activităților legate de asigurarea siguranței sângelui donatorului și a componentelor acestuia, dezvoltarea, organizarea și promovarea donării de sânge și a componentelor acestuia”)

„Cu privire la menținerea unei baze de date unificate pentru implementarea activităților legate de asigurarea siguranței sângelui donatorului și a componentelor acestuia, dezvoltarea, organizarea și promovarea donării de sânge și a componentelor acesteia” (împreună cu „Regulile pentru menținerea unei baze de date unificate pentru implementarea activități legate de asigurarea siguranței sângelui donatorului și a componentelor acestuia, dezvoltarea, organizarea și promovarea donării de sânge și a componentelor acestuia")

GUVERNUL FEDERATIEI RUSE

REZOLUŢIE

DESPRE CONDUCERE

O BAZĂ DE DATE UNIFICATA PRIVIND IMPLEMENTAREA EVENIMENTELOR,

LEGAT DE ASIGURAREA SECURITATII SANGELE DONATORULUI

SI COMPONENTELE SALE, DEZVOLTAREA, ORGANIZAREA SI PROPAGANDA

DONAREA DE SÂNGE ȘI A COMPONENTELOR SALE

În conformitate cu partea 2 a articolului 21 din Legea federală „Cu privire la donarea de sânge și a componentelor acestuia”, Guvernul Federației Ruse decide:

1. Aproba Regulile anexate pentru menținerea unei baze de date unificate privind implementarea activităților legate de asigurarea siguranței sângelui donatorului și a componentelor acestuia, dezvoltarea, organizarea și promovarea donării de sânge și a componentelor acestuia.

2. Stabiliți că:

o bază de date unificată pentru implementarea activităților legate de asigurarea siguranței sângelui donatorului și a componentelor acestuia, dezvoltarea, organizarea și promovarea donării de sânge și componentele acestuia este sistemul informațional de stat al serviciului de sânge;

Ministerul Sănătății al Federației Ruse realizează coordonarea generală a întreținerii acestei baze de date unificate, iar Agenția Federală Medicală și Biologică - întreținerea și dezvoltarea acesteia;

autoritățile executive ale entităților constitutive ale Federației Ruse în domeniul asistenței medicale asigură coordonarea activităților autorităților relevante organizatii guvernamentale subiecţii Federaţiei Ruse şi organizatii municipale legate de participarea lor la menținerea bazei de date unificate specificate.

3. Punerea în aplicare a competențelor care decurg din prezenta rezoluție este efectuată de autoritățile executive federale relevante, în limitele stabilite de Guvernul Federației Ruse, a numărului maxim de angajați ai birourilor lor centrale și a alocărilor bugetare prevăzute în bugetul federal pentru conducere şi management în domeniul funcţiilor stabilite.

Președintele Guvernului

Federația Rusă

D.MEDVEDEV

Aprobat

Rezoluție guvernamentală

Federația Rusă

MENTINEREA BAZEI DE DATE UNIFICATE PRIVIND IMPLEMENTAREA EVENIMENTELOR,

LEGAT DE ASIGURAREA SECURITATII SANGELE DONATORULUI

SI COMPONENTELE SALE, DEZVOLTAREA, ORGANIZAREA SI PROPAGANDA

DONAREA DE SÂNGE ȘI A COMPONENTELOR SALE

1. Prezentele Reguli stabilesc procedura de menținere a unei baze de date unificate privind implementarea activităților legate de asigurarea siguranței sângelui donatorului și a componentelor acestuia, dezvoltarea, organizarea și promovarea donării de sânge și a componentelor acesteia (denumită în continuare baza de date a donării de sânge). și componentele acestuia), inclusiv menținerea registrului federal al donatorilor (denumit în continuare registrul), a termenelor și formularului de transmitere a informațiilor pentru plasarea în baza de date a donării de sânge și a componentelor acestuia, precum și a procedurii de accesare a informațiilor. conținute în baza de date a sângelui donatorului și a componentelor acestuia și a utilizării acestuia.

2. Menținerea și asigurarea funcționării bazei de date a donării de sânge și a componentelor acesteia se realizează de către Agenția Federală Medicală și Biologică (denumită în continuare operator).

3. Plasarea informațiilor în baza de date a donării de sânge și a componentelor acesteia, prelucrarea, stocarea, utilizarea acesteia, precum și accesul la astfel de informații și protecția acestora se realizează de către operator și organizațiile care activează în domeniul circulației sângelui donator și ( sau) componentele sale, în conformitate cu cerințele legislației Federației Ruse privind informațiile, tehnologia de informațieși privind protecția informațiilor și legislația Federației Ruse în domeniul datelor cu caracter personal.

4. Baza de date a donării de sânge și a componentelor acesteia este întreținută folosind infrastructura unui sistem informatic automatizat pentru transfuziologie, care permite, printre altele, prelucrarea informațiilor pe baza utilizării de formate uniforme.

5. Baza de date a donării de sânge și a componentelor acestuia oferă colectarea zilnică de informații în timp real:

a) asupra volumului de sânge recoltat de la donator și a componentelor acestuia;

b) privind aprovizionarea cu sânge donator și componentele acestuia, cu indicarea grupei sanguine, a statusului Rh și a fenotipului;

d) asupra circulației sângelui donatorului și (sau) componentelor acestuia;

e) privind activitățile subiecților circulatori ai sângelui donat și (sau) componentelor acestuia (de la 1 ianuarie 2016);

f) cu privire la numărul de cazuri de sânge donat și (sau) componentele acestuia transferate gratuit către organizații situate în afara teritoriului Federației Ruse și volumul acestora;

g) despre persoanele (date cu caracter personal) care au contraindicații medicale (temporale sau permanente) pentru donarea de sânge și (sau) componente ale acestuia.

6. Baza de date a donării de sânge și a componentelor acestuia conține un registru în care se introduc zilnic următoarele informații despre fiecare donator după îndeplinirea funcției de donator:

a) prenume, prenume și patronimic, dacă se schimbă - alt nume de familie, prenume și patronimic;

b) data nașterii;

d) informații despre înregistrarea la locul de reședință sau de ședere;

e) detaliile unui pașaport sau alt document de identificare;

f) data înscrierii în registru;

g) grupa sanguină, statusul Rh, informații despre antigenele testate și prezența anticorpilor imunitari;

h) informații despre donațiile anterioare;

i) informații despre boli infecțioase anterioare, fiind în contact cu pacienți infecțioși, șederea în teritorii în care există amenințarea apariției și (sau) răspândirii bolilor infecțioase în masă sau a epidemiei, despre utilizarea droguri narcotice, substanțe psihotrope, despre lucrul cu nocive și (sau) conditii periculoase travaliul, precum și vaccinările și intervențiile chirurgicale efectuate cu un an înainte de ziua donării de sânge și (sau) componente ale acestuia;

j) informații despre atribuire insigne "Donator de onoare URSS” și „Donator onorific al Rusiei”.

7. Baza de date a donării de sânge și a componentelor acesteia conține:

a) informațiile specificate la subparagrafele "a" - "e" ale paragrafului 5 și sub-paragrafele "a" - "h" din paragraful 6 din prezentul Regulament - de către organizațiile care operează în domeniul circulației sângelui donator și (sau) componentelor acestuia;

b) informatiile specificate la subparagraful "k" al paragrafului 6 din prezentul Regulament - de catre operator.

8. Informațiile specificate la paragraful „g” al paragrafului 5 și la paragraful „i” al paragrafului 6 din prezentele Reguli sunt transmise zilnic de către organizatii medicale(antituberculoză, dermatovenerologice, dependențe de droguri, dispensare psihoneurologice, centre de prevenire și control al SIDA și a bolilor infecțioase, centre de igienă și epidemiologie ale Serviciului Federal de Supraveghere în Sfera Protecției Drepturilor Consumatorului și Bunăstării Umane, precum și centre de igienă și epidemiologie ale Agenției Federale Medicale și Biologice) operator sau organizație relevantă care operează în domeniul circulației sângelui donat și (sau) componentelor acestuia, care îl plasează în baza de date a donării de sânge și a componentelor acestuia.

9. Informațiile necesare menținerii unei baze de date a donărilor de sânge și a componentelor acesteia sunt prezentate în formular document electronic, semnat semnatura electronica, sau un document pe hârtie, a cărui formă este aprobată de Ministerul Sănătății al Federației Ruse.

10. Plasarea informațiilor în baza de date a donării de sânge și a componentelor acesteia se realizează de către operator și organizațiile care activează în domeniul circulației sângelui donator și (sau) componentelor acestuia prin efectuarea unei înscrieri în registru în ziua primirii informațiilor relevante. Înregistrării în registru i se atribuie automat un număr unic și este indicată data înregistrării acesteia.

11. Modificări ale informațiilor conținute în baza de date a donării de sânge și componente ale acestuia se efectuează în modul stabilit de operator, păstrând numărul unic de înregistrare în registru.

12. Accesul la informațiile conținute în baza de date a donării de sânge și a componentelor acesteia se realizează folosind software și hardware care permit identificarea persoanei care accesează informațiile.

13. Stocarea informațiilor în baza de date a donării de sânge și (sau) componentelor acesteia se realizează timp de 30 de ani de la data plasării acestuia.

14. Persoanele autorizate ale operatorului care operează baza de date a donării de sânge și componentele acesteia și au acces la informațiile conținute în aceasta desemnează persoane responsabile cu asigurarea măsurilor prevăzute de legislația Federației Ruse pentru protejarea acestor informații.

La stabilirea specificului eliberării vizelor sub forma unui document electronic și a intrării în Federația Rusă pe baza vizelor sub forma unui document electronic pentru cetățenii statelor străine care sosesc în Federația Rusă prin punctele de control peste granița de stat a Federația Rusă situată pe teritoriul portului liber Vladivostok și privind introducerea modificărilor la Regulamentul privind sistemul de stat de evidență a migrației și înregistrarea, precum și producerea, executarea și controlul circulației documentelor de identitate

GUVERNUL FEDERATIEI RUSE

REZOLUŢIE

din 30 mai 2017 Nr. 667

MOSCOVA

La stabilirea specificului eliberării vizelor sub forma unui document electronic și a intrării în Federația Rusă pe baza vizelor sub forma unui document electronic pentru cetățenii statelor străine care sosesc în Federația Rusă prin punctele de control peste granița de stat a Federația Rusă situată pe teritoriul portului liber Vladivostok, prin punctele de control aerian prin granița de stat a Federației Ruse, situată pe teritoriul Districtului Federal din Orientul Îndepărtat, și cu privire la modificările la Regulamentul privind sistemul de stat de migrare și înregistrare , precum și producerea, executarea și controlul circulației actelor de identitate

(Modificat prin Decretele Guvernului Federației Ruse din 19 iulie 2018 nr. 848, din 25 septembrie 2018 nr. 1138, din 13 aprilie 2019 nr. 445)

Guvernul Federației Ruse decide:

1. Aprobați documentul atașat:

Reglementări privind specificul eliberării vizelor sub forma unui document electronic și a intrării în Federația Rusă pe baza vizelor sub forma unui document electronic pentru cetățenii statelor străine care sosesc în Federația Rusă prin punctele de control peste granița de stat a Federația Rusă situată pe teritoriul portului liber Vladivostok, prin puncte de control aeriene prin granița de stat a Federației Ruse, situate pe teritoriul Districtului Federal Orientul Îndepărtat; (Din 18 august 2018, astfel cum a fost modificat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 19 iulie 2018 nr. 848)

modificările aduse Regulamentului privind sistemul de stat de migrare și înregistrare, precum și producerea, executarea și controlul circulației documentelor de identitate, aprobat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 6 august 2015 nr. 813 „Cu privire la aprobarea Regulamentului privind sistemul de stat al contabilității de migrare și înregistrare, precum și producerea, înregistrarea și controlul circulației documentelor de identitate” (Legislația colectată a Federației Ruse, 2015, nr. 33, art. 4843; 2016, Nr. 19, Art. 2691).

2. Ministerul Transporturilor al Federației Ruse se asigură că punctele de control peste granița de stat a Federației Ruse situate pe teritoriul portului liber Vladivostok, prin punctele de control aeriene de peste granița de stat a Federației Ruse situate pe teritoriul Districtul Federal din Orientul Îndepărtat (denumit în continuare puncte de control), sunt echipate cu sisteme software și hardware segmentul departamental al Serviciului Federal de Securitate al Federației Ruse, inclusiv soluții pentru sistem securitatea informatiei sistemul de stat al contabilității migrației și înregistrării, precum și producerea, executarea și controlul circulației documentelor de identitate (în continuare - sistemul „Mir”), în vederea asigurării disponibilității vizelor sub forma unui document electronic (în continuare - electronic). viză) pentru cetățenii țărilor străine, lista care sunt stabilite de Guvernul Federației Ruse (denumite în continuare cetățeni străini) și punerea în aplicare a intrării în Federația Rusă, a șederii în Federația Rusă și a plecării din Federația Rusă a cetăţenii străini care sosesc în în modul prescris către Federația Rusă prin puncte de control pe baza vizelor electronice, în următoarele perioade: (Din 18 august 2018, astfel cum a fost modificat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 19 iulie 2018 nr. 848)

până la 1 august 2017 - punct de control aerian „Vladivostok (Knevichi)”, punct de control maritim „Vladivostok” (secțiunea Port comercial);

până la 1 ianuarie 2018 - puncte de control feroviar „Pogranichny”, „Khasan”, „Makhalino”, puncte de control auto „Poltavka”, „Turiy Rog”, puncte de control maritime „Zarubino”, „Petropavlovsk-Kamchatsky”, „Korsakov” , „Posiet” ;

până la 1 septembrie 2018 - puncte de control aerian „Khabarovsk (Novy)”, „Petropavlovsk-Kamchatsky (Elizovo)”, „Yuzhno-Sakhalinsk (Khomutovo)”, „Blagoveshchensk”, „Anadyr (Ugolny)”; (Adăugat din 18 august 2018 - Decretul Guvernului Federației Ruse din 19 iulie 2018 nr. 848)

până la 1 iunie 2019 - puncte de control aerian „Chita (Kadala)”, „Ulan-Ude (Mukhino)”; (Adăugat - Decretul Guvernului Federației Ruse din 13 aprilie 2019 nr. 445)

după finalizarea lucrărilor de construcție (reconstrucție) în cadrul federal programul țintă„Fronita de stat a Federației Ruse (2012 - 2021)” - puncte de control auto „Pogranichny”, „Kraskino”, punctul de control maritim „Nakhodka” (prima zonă de marfă, a doua zonă de marfă);

întrucât punctele de control rămase sunt echipate cu sisteme software și hardware adecvate, bazate pe deciziile Guvernului Federației Ruse.

3. Ministerul Afacerilor Externe al Federației Ruse, până la 1 august 2017, să dezvolte și să pună în funcțiune:

un site web specializat pentru procesarea cererilor cetățenilor străini pentru o viză electronică cu plată modificările necesareîn sistemele informatice automate consulare existente;

un sistem de informare automatizat pentru informarea transportatorilor despre vizele electronice eliberate cetățenilor străini care intră în Federația Rusă prin puncte de control.

4. Să notifice Ministerul Transporturilor al Federației Ruse în conformitate cu procedura stabilită cu privire la adoptarea acestei rezoluții organisme guvernamentaleîn domeniul transportului țărilor străine, a cărui listă este aprobată de Guvernul Federației Ruse, pentru a aduce în atenția companiilor de transport din țările străine relevante.

5. Ministerul Comunicațiilor și Comunicațiilor de Masă al Federației Ruse și Serviciul Federal de Securitate al Federației Ruse să dezvolte segmente departamentale ale sistemului Mir înainte de 1 august 2017.

6. Ministerul Afacerilor Interne al Federației Ruse va dezvolta segmentul departamental al sistemului Mir înainte de 1 decembrie 2018.

7. La Minister dezvoltare digitală, comunicațiile și comunicațiile de masă ale Federației Ruse pentru a determina cerințele pentru integrare sisteme de informare, interacțiunea de informații și formatul de schimb de date în cadrul intrării în Federația Rusă, șederea în Federația Rusă și plecarea din Federația Rusă a cetățenilor străini care sosesc în Federația Rusă prin puncte de control pe baza vizelor electronice. (Modificat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 13 aprilie 2019 nr. 445)

8. Punerea în aplicare a competențelor care decurg din prezenta rezoluție se realizează în cadrul nivelurilor de personal stabilite ale organelor executive federale, precum și a alocărilor bugetare prevăzute pentru aceste organisme în bugetul federal în domeniul funcțiilor stabilite.

Președintele Guvernului

Federaţia Rusă D. Medvedev

REGULAMENTE privind specificul eliberării vizelor sub formă de document electronic și intrării în Federația Rusă pe baza vizelor sub formă de document electronic pentru cetățenii statelor străine care sosesc în Federația Rusă prin punctele de control peste granița de stat a Federația Rusă situată pe teritoriul portului liber Vladivostok, prin puncte de control aeriene prin granița de stat a Federației Ruse situate pe teritoriul Districtului Federal Orientul Îndepărtat

(Modificat prin Decretele Guvernului Federației Ruse din 19 iulie 2018 nr. 848; din 25 septembrie 2018 nr. 1138)

I. Prevederi generale și caracteristici ale eliberării vizelor sub forma unui document electronic

1. Prezentul regulament stabilește specificul eliberării vizelor obișnuite de afaceri, turistice și umanitare cu o singură intrare sub forma unui document electronic (denumit în continuare vize electronice) și intrarea în Federația Rusă pe baza vizelor electronice pentru cetățenii străini. state, a căror listă este stabilită de Guvernul Federației Ruse, care sosesc în Federația Rusă prin puncte de control peste granița de stat a Federației Ruse, situate pe teritoriul portului liber Vladivostok, prin puncte de control aeriene peste granița de stat al Federației Ruse, situată pe teritoriul Districtului Federal din Orientul Îndepărtat (denumite în continuare puncte de control, cetățean străin). (Din 18 august 2018, astfel cum a fost modificat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 19 iulie 2018 nr. 848)

2. Pentru a obține o viză electronică, un cetățean străin, cu cel puțin 4 zile înainte de data estimată a intrării, completează o cerere pentru o viză electronică pe site-ul web specializat al Ministerului Afacerilor Externe al Federației Ruse în formular electronicși îi atașează o fotografie digitală în formular dosar electronic(denumită în continuare cererea de viză electronică) și, de asemenea, își dă acordul pentru prelucrarea, transferul și stocarea automată a datelor specificate în cererea de viză electronică în scopul eliberării unei vize electronice.

Formularul de cerere pentru o viză electronică este stabilit de Ministerul Afacerilor Externe al Federației Ruse în acord cu Serviciul Federal de Securitate al Federației Ruse.

3. Cererea pentru o viză electronică este procesată de Ministerul Afacerilor Externe al Federației Ruse în mod automat, cu atribuirea unui număr de identificare.

4. În cazul în care se ia o decizie de eliberare a unei vize electronice, Ministerul Afacerilor Externe al Federației Ruse generează o viză electronică și trimite datele vizei electronice eliberate în cel mult 2 zile de la data completării cererii pentru o viză electronică. viza electronică la sistemul de stat de evidență a migrației și înregistrării, precum și producerea, executarea și controlul circulației documentelor de identitate (denumit în continuare „sistemul „Mir”), prin utilizarea unui centru interdepartamental de prelucrare a datelor redundant, care face parte din segmentul departamental al Ministerului Dezvoltării Digitale, Comunicațiilor și Comunicațiilor de Masă al Federației Ruse a sistemului „Mir”, pentru transmiterea către segmentele departamentale ale Serviciului Federal de Securitate Federația Rusă și Ministerul Afacerilor Interne al Federației Ruse a sistemului Mir. (Așa cum a fost modificat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 25 septembrie 2018 nr. 1138)

5. Ministerul Afacerilor Externe al Federației Ruse lucrează cu sistemul Mir printr-un sistem interdepartamental unificat interacțiune electronică.

6. În termen de 2 zile de la data transferului de către Ministerul Afacerilor Externe al Federației Ruse a datelor vizei electronice emise către sistem unificat interacțiune electronică interdepartamentală, aceste date sunt primite automat prin intermediul centrului de prelucrare a datelor redundant interdepartamental, care face parte din segmentul departamental al Ministerului Dezvoltării Digitale, Comunicațiilor și Comunicațiilor de Masă al Federației Ruse a sistemului Mir, către segmentul departamental al Serviciul Federal de Securitate al Federației Ruse a sistemului Mir și este transmis la punctele de control, iar notificarea de livrare a datelor la punctele de control este returnată Ministerului Afacerilor Externe al Federației Ruse. (Așa cum a fost modificat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 25 septembrie 2018 nr. 1138)

Schimbul de date se realizează în conformitate cu formatul aprobat de Ministerul Dezvoltării Digitale, Comunicațiilor și Comunicațiilor de Masă al Federației Ruse, în acord cu Ministerul Afacerilor Externe al Federației Ruse, Serviciul Federal de Securitate al Federației Ruse și Ministerul. al Afacerilor Interne ale Federației Ruse. (Așa cum a fost modificat prin Decretul Guvernului Federației Ruse din 25 septembrie 2018 nr. 1138)

7. Un cetățean străin primește informații despre o viză electronică eliberată folosind numărul de identificare al cererii electronice pentru o viză electronică.

8. Notificarea eliberării unei vize electronice este postată pe site-ul web specializat al Ministerului Afacerilor Externe al Federației Ruse în cel mult 4 zile de la data depunerii cererii pentru o viză electronică. Perioada de valabilitate a unei vize electronice este de 30 de zile calendaristice de la data postării pe site-ul de specialitate al Ministerului Afacerilor Externe al Federației Ruse a unei notificări despre eliberarea unei vize electronice.

9. O notificare de refuz de a elibera o viză electronică este postată pe site-ul web specializat al Ministerului Afacerilor Externe al Federației Ruse în cel mult 2 zile de la data depunerii cererii de viză electronică.

10. Formele de notificări despre eliberarea unei vize electronice și despre refuzul eliberării unei vize electronice sunt aprobate de Ministerul Afacerilor Externe al Federației Ruse în acord cu Serviciul Federal de Securitate al Federației Ruse.

11. Eliberarea unei vize electronice unui cetățean străin poate fi refuzată în cazurile stabilite de legislația Federației Ruse.

II. Particularități ale intrării cetățenilor străini în Federația Rusă prin puncte de control pe baza vizelor electronice

12. Un cetățean străin care intenționează să intre în Federația Rusă prin puncte de control prezintă reprezentantului companie de transport- către transportator un document de identificare, precum și o notificare tipărită a e-vizei eliberate sau a datelor cuprinse în aceasta.

13. La sosirea la punctul de control, cetățeanul străin prezintă un document de identificare, precum și o notificare tipărită a vizei electronice eliberate sau a datelor conținute în aceasta unui reprezentant al agenției de frontieră a Serviciului Federal de Securitate al Federației Ruse.

14. Un reprezentant al agenției de frontieră a Serviciului Federal de Securitate al Federației Ruse efectuează controlul la frontieră în modul prescris.

15. Cetăţenii străini care au sosit în Federaţia Rusă prin puncte de control pe baza vizelor electronice trebuie să aibă o poliţă de asigurare medicală valabilă pe teritoriul Federaţiei Ruse, iar în cazul părăsirii Federaţiei Ruse pe calea ferată, aeriană sau maritimă transport - valabil pentru plecarea din Federația Rusă bilete de călătorie sau o garanție confirmată a achiziției lor pe teritoriul subiectului Federației Ruse în care se face intrarea.

MODIFICĂRI care se efectuează la Regulamentul privind sistemul de stat de migrare și înregistrare, precum și producerea, executarea și controlul circulației documentelor de identitate

1. Subparagraful „k” de la alineatul (3) după cuvintele „verificarea vizelor” ar trebui completat cu cuvintele „inclusiv vizele sub forma unui document electronic”.

2. Subparagrafele „a” și „c” de la paragraful 13 și litera „d” de la paragraful 15 ar trebui completate cu cuvintele „inclusiv vizele sub forma unui document electronic”.

3. Subparagraful „e” de la paragraful 22 după cuvintele „verificarea vizelor” ar trebui completat cu cuvintele „inclusiv vizele sub forma unui document electronic”.

Valabil Editorial din 30.06.2012

Numele documentului	Decretul Guvernului Federației Ruse din 30 iunie 2012 N 667 „CU PRIVIRE LA APROBAREA CERINȚELOR PENTRU REGULILE DE CONTROL INTERN DEZVOLTATE DE ORGANIZAȚII CARE DESFĂȘURĂ OPERAȚIUNI CU NUMERAR SAU ALTE PROPRIETĂȚI (CU EXCEPȚIA ORGANIZAȚILOR DE CREDIT Tsii) ȘI A ACORDĂRILOR DE SUPRAVEGHERE A FEDERATIEI RUSE CA NUL”
Tipul documentului	rezoluţie
Autoritatea de primire	guvernul rus
numarul documentului	667
Data acceptarii	17.07.2012
Data revizuirii	30.06.2012
Data înregistrării la Ministerul Justiției	01.01.1970
stare	valabil
Publicare	„Culegere de legislație a Federației Ruse”, 07/09/2012, N 28, art. 3901
Navigator	Note

Decretul Guvernului Federației Ruse din 30 iunie 2012 N 667 „CU PRIVIRE LA APROBAREA CERINȚELOR PENTRU REGULILE DE CONTROL INTERN DEZVOLTATE DE ORGANIZAȚII CARE DESFĂȘURĂ OPERAȚIUNI CU NUMERAR SAU ALTE PROPRIETĂȚI (CU EXCEPȚIA ORGANIZAȚILOR DE CREDIT Tsii) ȘI A ACORDĂRILOR DE SUPRAVEGHERE A FEDERATIEI RUSE CA NUL”

Rezoluţie

În conformitate cu Legea federală „Cu privire la combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului”, Guvernul Federației Ruse decide:

1. Aprobați cerințele anexate pentru regulile de control intern elaborate de organizațiile care efectuează tranzacții cu fonduri sau alte proprietăți (cu excepția instituțiilor de credit).

2. Stabiliți că normele de control intern în vigoare înainte de intrarea în vigoare a prezentei rezoluții sunt supuse aducerii de către organizațiile care efectuează tranzacții cu fonduri sau alte proprietăți (cu excepția instituțiilor de credit) în conformitate cu cerințele aprobate prin prezenta rezoluție. în termen de o lună.

3. Pentru a recunoaște ca nevalid:

Decretul Guvernului Federației Ruse din 8 ianuarie 2003 nr. 6 „Cu privire la procedura de aprobare a regulilor de control intern în organizațiile care efectuează tranzacții cu fonduri sau alte proprietăți” (Legislația colectată a Federației Ruse, 2003, nr. 2, Art. 188);

paragraful 4 din modificările care sunt aduse actelor Guvernului Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, aprobate prin Decretul Guvernului Federației Ruse din octombrie 24, 2005 N 638 (Legislația colectată a Federației Ruse, 2005, N 44, Art. 4562);

Ordinul Guvernului Federației Ruse din 10 iunie 2010 N 967-r (Legislația colectată a Federației Ruse, 2010, N 26, Art. 3377).

Președintele Guvernului
Federația Rusă
D. MEDVEDEV

APROBAT
Rezoluție guvernamentală
Federația Rusă
din 30 iunie 2012 N 667

CERINȚE PENTRU REGULILE DE CONTROL INTERN DEZVOLTATE DE ORGANIZAȚIILE CARE DESFĂȘURĂ OPERAȚIUNI CU NUMERAR SAU ALTE PROPRIETATE (CU EXCEPȚIA INSTITUȚILOR DE CREDIT)

1. Prezentul document definește cerințele pentru elaborarea regulilor de control intern de către organizațiile (cu excepția instituțiilor de credit, inclusiv a celor care sunt participanți profesioniști la piața valorilor mobiliare) care efectuează tranzacții cu fonduri sau alte proprietăți (denumite în continuare organizație). , regulile de control intern) în scopul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului.

2. Normele de control intern sunt elaborate în conformitate cu legislația Federației Ruse.

3. Regulile de control intern sunt un document care:

a) reglementează baza organizatorică a activității care vizează combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului în organizație;

b) stabilește atribuțiile și procedurile funcționarilor și angajaților în scopul implementării controlului intern;

C) stabilește termenele de îndeplinire a atribuțiilor de serviciu în vederea implementării controlului intern, precum și persoanele responsabile cu realizarea acestora.

4. Regulile de control intern includ următoarele programe de control intern:

a) un program care definește baza organizatorică pentru implementarea controlului intern (denumit în continuare programul de organizare a controlului intern);

b) program de identificare pentru clienți, reprezentanți ai clienților și (sau) beneficiari (denumit în continuare program de identificare);

C) un program de evaluare a gradului (nivelului) de risc al unui client care efectuează tranzacții legate de legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului (denumit în continuare programul de evaluare a riscurilor);

d) un program de identificare a operațiunilor (tranzacțiilor) supuse controlului obligatoriu și a operațiunilor (tranzacțiilor) care prezintă semne de legătură cu legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului (denumit în continuare programul de identificare a operațiunilor) ;

D) program de documentare a informațiilor;

E) un program care reglementează procedura de suspendare a operațiunilor în conformitate cu Legea federală „Cu privire la combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și a finanțării terorismului” (denumită în continuare Legea federală, programul de suspendare a operațiunilor (tranzacții) ));

g) un program de instruire pentru angajații organizației în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului;

H) program de verificare a implementării controlului intern;

i) un program de stocare a informațiilor și documentelor obținute ca urmare a implementării programelor de control intern în scopul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului (denumit în continuare programul de stocare a informațiilor).

5. Regulile de control intern stabilesc atribuțiile, precum și responsabilitățile atribuite funcționarului special responsabil cu implementarea regulilor de control intern (denumit în continuare funcționarul special).

6. Regulile de control intern se aprobă de către șeful organizației.

7. Programul de organizare a controlului intern se elaborează ținând cont de următoarele condiții:

a) un funcționar special este numit în organizație în conformitate cu paragraful 2 al articolului 7 din Legea federală;

B) într-o organizație (ținând cont de specificul structurii sale, nivelurile de personal, baza de clienți și gradul (nivelul) riscurilor asociate cu clienții organizației și operațiunile acestora), o unitate structurală poate fi formată sau desemnată pentru a efectua anti- funcții de spălare a banilor mijloace infracționale și finanțare a terorismului;

C) programul conține o descriere a sistemului de control intern din organizație și a ramurilor sale (sucursalelor) (dacă există), a procedurii de interacțiune între diviziile structurale ale organizației privind implementarea regulilor de control intern.

8. Programul de identificare include următoarele proceduri de implementare a măsurilor de identificare a clientului, reprezentantului clientului și (sau) beneficiarului:

A) stabilirea informațiilor specificate la articolul 7 din Legea federală în legătură cu clientul, reprezentantul clientului și (sau) beneficiarul;

b) verificarea prezenței sau absenței în relație cu clientul, reprezentantul clientului și (sau) beneficiarul informațiilor despre implicarea acestora în activități extremiste sau terorism, primite în conformitate cu paragraful 2;

C) stabilirea dacă clientul, reprezentantul clientului și (sau) beneficiarul sunt funcționari publici străini;

D) identificarea persoanelor juridice și a persoanelor fizice care au, respectiv, înregistrarea, reședința sau locația într-un stat (teritoriu) care nu respectă recomandările Grupului de Acțiune Financiară (GAFI), sau care utilizează conturi la o bancă înregistrată în stat (în teritoriul specificat);

e) evaluarea și atribuirea clientului a gradului (nivelului) de risc al clientului care efectuează tranzacții legate de legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului (denumit în continuare risc), în conformitate cu riscul; program de evaluare;

f) actualizarea informațiilor obținute ca urmare a identificării clienților organizației, stabilirii și identificării beneficiarilor.

9. Programul de identificare poate prevedea în plus stabilirea și înregistrarea următoarelor date primite de organizație în conformitate cu paragraful 5.4 al articolului 7 din Legea federală:

a) data înregistrării de stat a persoanei juridice;

b) adresa poştală a persoanei juridice;

c) componența fondatorilor (participanților) persoanei juridice;

d) componența și structura organelor de conducere ale unei persoane juridice;

e) mărimea capitalului (social) autorizat sau mărimea fondului autorizat.

10. La identificarea unei persoane juridice (sub rezerva consimțământului acesteia), este posibil să se stabilească și să înregistreze coduri pentru formularele de observație statistică ale statului federal.

11. Programul de identificare în vederea implementării cerințelor stabilite la articolul 7.3 din Legea federală prevede:

procedura de identificare a funcționarilor publici străini, precum și a soților și rudelor apropiate acestora, în rândul persoanelor care sunt sau sunt acceptate în serviciu;

procedura de primire în serviciu a funcționarilor publici străini, precum și măsurile de determinare a surselor de proveniență a fondurilor sau a altor bunuri ale funcționarilor publici străini.

12. Programul de identificare determină metodele și formele de înregistrare a informațiilor (informațiilor) primite de organizație ca urmare a identificării clienților, reprezentanților clienților, beneficiarilor, desfășurării activităților prevăzute la alin. 8 din prezentul document, precum și procedura de actualizarea acestor informații.

13. Programul de evaluare a riscurilor definește proceduri pentru evaluarea și atribuirea unui grad (nivel) de risc unui client, ținând cont de cerințele pentru identificarea acestuia:

A) când ia naștere o relație contractuală cu un client (acceptarea acestuia pentru serviciu);

b) în cursul deservirii clientului (pe măsură ce se efectuează operațiuni (tranzacții));

c) în alte cazuri prevăzute de organizaţie în regulile de control intern.

14. Programul de evaluare a riscurilor prevede o evaluare a riscurilor clienților pe baza caracteristicilor tranzacțiilor, tipurilor și condițiilor de activitate care prezintă un risc crescut ca clienții să efectueze tranzacții în scopul legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării. terorismului, ținând cont de recomandările Grupului de acțiune financiară cu spălarea banilor (GAFI).

15. Programul de evaluare a riscurilor prevede procedura și frecvența monitorizării operațiunilor (tranzacțiilor) clientului în vederea evaluării gradului (nivelului) de risc și controlului ulterior asupra modificărilor acestuia.

16. Programul de identificare a tranzacțiilor oferă proceduri pentru identificarea:

a) operațiuni (tranzacții) supuse controlului obligatoriu în conformitate cu articolul 6 din Legea federală;

B) operațiuni (tranzacții) care fac obiectul înregistrării documentare în conformitate cu paragraful 2 al articolului 7 din Legea federală pentru motivele specificate în aceasta;

c) operațiuni (tranzacții) neobișnuite, inclusiv cele care se încadrează în criteriile și semnele de identificare ale tranzacțiilor neobișnuite, a căror implementare poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului.

17. Programul de identificare a operațiunilor în vederea identificării operațiunilor (tranzacțiilor) prevăzut la paragraful 16 din prezentul document (denumit în continuare operațiuni supuse controlului), prevede monitorizarea continuă a operațiunilor (tranzacțiilor) clienților.

18. Programul de identificare a tranzacțiilor în vederea identificării tranzacțiilor neobișnuite, a căror implementare poate avea drept scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului, prevede o atenție sporită (monitorizarea) tranzacțiilor (tranzacțiilor) clienților clasificați ca Risc ridicat .

19. Programul de identificare a tranzacțiilor în vederea identificării operațiunilor (tranzacțiilor), a căror implementare poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului, include criterii de identificare a tranzacțiilor neobișnuite și a semnelor acestora.

20. Programul de identificare a tranzacției prevede procedura ca un angajat al unei organizații care a identificat o operațiune (tranzacție) supusă controlului să informeze un funcționar special, astfel încât acesta din urmă să poată lua o decizie asupra acțiunilor ulterioare în legătură cu operațiunea (tranzacție). ) în conformitate cu Legea federală, prezentul document și regulile de control intern.

21. Programul de detectare a tranzacțiilor prevede, la identificarea semnelor unei tranzacții (tranzacții) neobișnuite a unui client, o analiză a altor tranzacții (tranzacții) ale clientului, precum și informațiile disponibile organizației despre client, reprezentantul clientului. și beneficiarul (dacă există) pentru a confirma validitatea suspiciunilor de operațiuni (tranzacții) sau a unei serii de operațiuni (tranzacții) în scopul legalizării (spălării) a veniturilor din infracțiune sau finanțare a terorismului.

22. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede ca organizația să studieze temeiurile și scopurile tuturor tranzacțiilor (tranzacțiilor) neobișnuite identificate, precum și înregistrarea rezultatelor obținute în scris.

23. Programul de identificare a tranzacțiilor prevede procedura și cazurile pentru ca organizația să ia următoarele măsuri suplimentare pentru a studia operațiunea (tranzacția) neobișnuită identificată:

A) obținerea de la client a explicațiilor necesare și (sau) informații suplimentare care explică sensul economic al operațiunii (tranzacției) neobișnuită;

B) asigurarea unei atenții sporite (monitorizare) în conformitate cu prezentul document tuturor operațiunilor (tranzacțiilor) acestui client pentru a obține confirmarea că implementarea acestora poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiune sau finanțarea terorismului.

24. Programul de identificare a operațiunilor prevede decizia conducătorului organizației sau a unui funcționar autorizat de acesta să:

A) la recunoașterea operațiunii (tranzacției) clientului ca supusă controlului obligatoriu în conformitate cu articolul 6 din Legea federală;

b) privind recunoașterea operațiunii (tranzacție) neobișnuite identificate ca operațiune (tranzacție) suspectă, a cărei implementare poate avea ca scop legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului;

C) necesitatea de a lua măsuri suplimentare pentru a studia funcționarea (tranzacția) neobișnuită a clientului;

d) privind transmiterea de către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară a informațiilor privind tranzacțiile prevăzute la subparagrafele „a” și „b” din prezentul alineat.

25. Programul de documentare a informațiilor prevede procedura de obținere și securizare a informațiilor (informațiilor) pe hârtie și (sau) alte suporturi în scopul punerii în aplicare a Legii federale și a altor acte juridice de reglementare în domeniul combaterii legalizării (spălării). a veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului, precum și regulile de control intern al organizației.

26. Programul de documentare a informațiilor prevede documentarea informațiilor la identificarea semnelor că clientul a comis:

a) o operațiune (tranzacție) supusă controlului obligatoriu în conformitate cu articolul 6 din Legea federală;

b) o operațiune (tranzacție) care îndeplinește criteriile de identificare și (sau) semnele unei operațiuni (tranzacție) neobișnuite;

C) o altă operațiune (tranzacție) în legătură cu care există suspiciuni că este efectuată în scopul legalizării (spălării) a veniturilor din infracțiuni sau finanțării terorismului.

27. Programul de documentare a informațiilor presupune întocmirea de către un angajat al organizației care a identificat o operațiune (tranzacție) supusă controlului, a unui mesaj intern - un document care conține următoarele informații despre o astfel de operațiune (tranzacție) (denumit în continuare: ca mesaj intern):

A) categoria operațiunii (tranzacție) (supusă controlului obligatoriu sau operațiunii neobișnuite), criterii (semne) sau alte circumstanțe (motive) prin care operațiunea (tranzacția) poate fi clasificată ca operațiuni supuse controlului obligatoriu sau operațiuni neobișnuite (tranzacții) ;

c) informații despre persoana (persoanele) care efectuează operațiunea (tranzacția);

d) informații despre angajatul care a întocmit mesajul intern despre operațiune (tranzacție) și semnătura acestuia;

E) data întocmirii mesajului intern despre operațiune (tranzacție);

f) o înregistrare (marca) a deciziei unui funcționar special luată în legătură cu un mesaj intern despre o operațiune (tranzacție) și justificarea ei motivată;

G) o înregistrare (marca) a deciziei conducătorului organizației sau a unui funcționar autorizat de acesta, luată în legătură cu un mesaj intern despre o operațiune (tranzacție) în conformitate cu paragraful 24 din aceste cerințe, și justificarea sa motivată;

h) o evidență (notare) a măsurilor suplimentare (alte acțiuni) întreprinse de organizație în raport cu clientul în legătură cu identificarea unei operațiuni (tranzacție) neobișnuite sau a semnelor acesteia.

28. Forma mesajului intern, procedura, timpul și metoda de transmitere persoana responsabila determinat de organizație în mod independent și reflectat în programul de documentare a informațiilor.

29. Programul de suspendare a operațiunilor (tranzacțiilor) prevede calendarul și procedura pentru ca organizația să ia măsuri care vizează:

A) suspendarea, în conformitate cu paragraful 10 al articolului 7 din Legea federală, a operațiunilor (tranzacțiilor) în care una dintre părți este o organizație sau o persoană inclusă în lista organizațiilor și persoanelor fizice pentru care există informații despre acestea participarea la activități extremiste sau terorism și informarea Serviciului Federal de Monitorizare Financiară în conformitate cu paragraful 2 al articolului 6 din Legea federală;

B) suspendarea operațiunilor (tranzacțiilor) clientului în cazul primirii unei rezoluții din partea Serviciului Federal de Monitorizare Financiară de suspendare a tranzacțiilor cu fonduri sau alte proprietăți, emisă în baza articolului 8 din Legea federală;

c) suspendarea operațiunilor (tranzacțiilor) clientului pentru o perioadă suplimentară în cazul primirii unei hotărâri judecătorești de suspendare a tranzacțiilor cu fonduri sau alte proprietăți, făcută în baza articolului 8 din Legea federală.

30. Programul de instruire pentru angajații organizației în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului este elaborat în conformitate cu legislația Federației Ruse.

31. Programul de verificare a implementării controlului intern asigură monitorizarea conformității de către organizație și angajații săi cu legislația Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului, regulile de control intern și alte documentele organizatorice și administrative ale organizației adoptate în scopul organizării și implementării controlului intern.

32. Programul de verificare a implementării controlului intern prevede:

a) efectuarea în mod regulat, dar cel puțin o dată la șase luni, de audituri interne privind conformitatea organizației cu regulile de control intern, cerințele Legii federale și alte acte juridice de reglementare;

B) transmiterea către șeful organizației, pe baza rezultatelor inspecțiilor, a rapoartelor scrise care conțin informații despre toate încălcările identificate ale legislației Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului; regulile de control intern și alte documente organizatorice și administrative ale organizației adoptate în scopul organizării și implementării controlului intern;

C) luarea de măsuri care vizează eliminarea încălcărilor constatate în urma controalelor.

33. Programul de stocare a informațiilor asigură stocarea timp de cel puțin 5 ani de la data încetării relațiilor cu clientul:

a) documente care conțin informații despre clientul organizației, reprezentantul clientului, beneficiar, primite în baza Legii federale, a altor acte normative ale Federației Ruse adoptate în scopul implementării acesteia, precum și a regulilor de control intern;

B) documente referitoare la operațiuni (tranzacții), informații despre care au fost transmise Serviciului Federal de Monitorizare Financiară și mesaje despre astfel de operațiuni (tranzacții);

c) documente referitoare la tranzacțiile care fac obiectul înregistrării documentare în conformitate cu articolul 7 din Legea federală și acest document;

d) documente privind tranzacțiile pentru care au fost întocmite mesaje interne;

e) mesaje interne;

f) rezultatele studierii temeiurilor și scopurilor operațiunilor (tranzacțiilor) neobișnuite identificate;

G) documente legate de activitățile clientului (în măsura stabilită de organizație), inclusiv corespondența de afaceri și alte documente la discreția organizației;

H) alte documente obtinute ca urmare a aplicarii regulilor de control intern.

34. Programul de stocare a informațiilor prevede stocarea informațiilor și documentelor în așa fel încât acestea să poată fi disponibile în timp util Serviciului Federal de Monitorizare Financiară, precum și altor organe guvernamentale în conformitate cu competența acestora în cazurile stabilite de legislația din Federația Rusă și ținând cont de posibilitatea utilizării lor ca probă în proceduri penale, civile și de arbitraj.

35. Regulile de control intern prevăd asigurarea confidențialității informațiilor obținute ca urmare a aplicării regulilor de control intern, precum și măsurile luate de organizație în implementarea acestor reguli în conformitate cu legislația Federației Ruse.

Site-ul web Zakonbase conține DECRETUL Guvernului RF din 30 iunie 2012 N 667 „CU PRIVIRE LA APROBAREA CERINȚELOR PENTRU REGULILE DE CONTROL INTERN DEZVOLTATE DE ORGANIZAȚII ANGAJATE ÎN OPERAȚIUNI CU NUMERAR SAU ALTE PROPRIETĂȚI (CU EXCEPȚIA ORGANIZĂȚILOR DE CREDIT) ȘI A RECORDĂRILOR DE SOCIETATE. FEDERATION” în cea mai recentă ediție. Este ușor să respectați toate cerințele legale dacă citiți secțiunile, capitolele și articolele relevante ale acestui document pentru 2014. Pentru a găsi actele legislative necesare pe o temă de interes, ar trebui să utilizați navigarea convenabilă sau căutarea avansată.

Pe site-ul Zakonbase veți găsi DECRETUL Guvernului RF din 30.06.2012 N 667 „CU PRIVIRE LA APROBARE A CERINȚELOR PENTRU REGULILE DE CONTROL INTERN DEZVOLTATE DE ORGANIZAȚII ANGAJATE ÎN OPERAȚIUNI CU NUMERAR SAU ALTĂ PROPRIETĂȚIE (CU EXCEPȚIA ORGANIZĂRILOR DE CREDIT ȘI A ORGANIZĂRILOR DE CREDIT), ACTS FEDERATIA RUSĂ” în proaspăt și versiunea completa, în care au fost făcute toate modificările și modificările. Acest lucru garantează relevanța și fiabilitatea informațiilor.

În același timp, descărcați Decretul Guvernului Federației Ruse din 30 iunie 2012 N 667 „CU PRIVIRE LA APROBARE A CERINȚELOR PENTRU REGULILE DE CONTROL INTERN DEZVOLTATE DE ORGANIZAȚII CARE DESFĂȘURĂ OPERAȚIUNI CU NUMERAR SAU ALTE PROPRIETĂȚI (CU EXCEPȚIA ORGANIZAȚILOR DE CREDIT) RECUNOAȘTEREA UNOR ACTE ALE GUVERNULUI FEDERATIEI RUSĂ complet gratuită, atât integral, cât și în capitole individuale.