บ้าน บล็อกธุรกิจ กรอบกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซีย ข้อกำหนดสำหรับกฎการควบคุมภายในที่พัฒนาโดยองค์กรที่ดำเนินธุรกรรมกับกองทุนหรือทรัพย์สินอื่น - Rossiyskaya Gazeta Government of the Russian Federation

กรอบกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซีย ข้อกำหนดสำหรับกฎการควบคุมภายในที่พัฒนาโดยองค์กรที่ดำเนินธุรกรรมกับกองทุนหรือทรัพย์สินอื่น - Rossiyskaya Gazeta Government of the Russian Federation

เมื่อวันที่ 22 กันยายน 2559 ข้อความมติของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียลงวันที่ 17 กันยายน 2559 N 933“ ในการแก้ไขการกระทำบางอย่างของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซีย” ได้รับการเผยแพร่บนพอร์ทัลอินเทอร์เน็ตอย่างเป็นทางการของข้อมูลทางกฎหมาย http: //www.pravo.gov.ru.

กฎหมายตามข้อบังคับนี้มีผลใช้บังคับเจ็ดวันหลังจากวันที่ประกาศอย่างเป็นทางการครั้งแรก ดังนั้นมติที่ 933 มีผลใช้บังคับคือวันที่ 30 กันยายน 2559

ความละเอียด N 933 แก้ไขการกระทำที่นำมาใช้ก่อนหน้านี้ของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียซึ่งควบคุมทั้งองค์กรและการดำเนินการ การควบคุมภายในเพื่อต่อสู้กับการทำให้ถูกกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรมและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย (ต่อไปนี้จะเรียกว่า AML/CFT)

โดยเฉพาะอย่างยิ่งมีการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญกับข้อกำหนดสำหรับกฎการควบคุมภายในที่พัฒนาโดยองค์กรที่ดำเนินธุรกรรมด้วย เป็นเงินสดหรือทรัพย์สินอื่น ๆ และผู้ประกอบการแต่ละรายได้รับการอนุมัติโดยพระราชกฤษฎีกาของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียเมื่อวันที่ 30 มิถุนายน 2555 N 667

นอกจากนี้กฎระเบียบเกี่ยวกับการส่งข้อมูลไปยัง Federal Service สำหรับการตรวจสอบทางการเงินโดยองค์กรที่ดำเนินธุรกรรมด้วยกองทุนหรือทรัพย์สินอื่น ๆ และผู้ประกอบการแต่ละรายและการส่งคำขอโดย Federal Service สำหรับการตรวจสอบทางการเงินไปยังองค์กรที่ดำเนินธุรกรรมด้วยกองทุน หรือทรัพย์สินอื่น ๆ ได้รับการแก้ไขและเพิ่มเติม และผู้ประกอบการแต่ละรายได้รับการอนุมัติโดยพระราชกฤษฎีกาของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียเมื่อวันที่ 19 มีนาคม 2557 N 209

การแก้ไขการกระทำที่กล่าวมาข้างต้นของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียมีสาเหตุมาจากความจำเป็นในการนำไปปฏิบัติให้สอดคล้องกับบทบัญญัติของฉบับ กฎหมายของรัฐบาลกลางลงวันที่ 08/07/2544 N 115-FZ “ ในการต่อสู้กับการทำให้ถูกกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรมและการจัดหาเงินทุนจากการก่อการร้าย” ซึ่งมีผลใช้บังคับเมื่อวันที่ 10/01/2559

ให้เราระลึกถึงความแปลกใหม่ที่สำคัญของ Federal Law N 115-FZ ฉบับนี้:

อย่างไรก็ตาม เพื่อดำเนินการตามบทบัญญัติหลายประการของกฎหมายของรัฐบาลกลาง N 115-FZ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมเมื่อวันที่ 10 มกราคม 2559 จำเป็นต้องทำการเปลี่ยนแปลงข้อบังคับซึ่งทำได้โดยมติ N 933 ที่พิจารณาหลังจากผ่านไปเพียงแปดเดือน

มาดูเนื้อหาของการเปลี่ยนแปลงและการเพิ่มเติมที่มีผลบังคับใช้ในวันที่ 30 กันยายน 2016 กันดีกว่า

คำสั่งของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียเมื่อวันที่ 30 มิถุนายน 2555 N 667

สามารถเน้นการเปลี่ยนแปลงพื้นฐานและสำคัญต่อไปนี้ได้

1) ได้รับการจัดตั้งขึ้นว่า "หัวหน้าองค์กรและผู้ประกอบการแต่ละรายรับประกันการควบคุมการปฏิบัติตามกฎการควบคุมภายในที่บังคับใช้กับข้อกำหนดของกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซีย" การเพิ่มนี้กำหนดบุคคลเฉพาะที่รับผิดชอบเนื้อหาของกฎการควบคุมภายในและระยะเวลาในการอัปเดตตามการเปลี่ยนแปลงในกฎหมาย

โปรดทราบว่าเป็นแนวทางปฏิบัติที่มีมายาวนานในการนำเจ้าหน้าที่ฝ่ายธุรการไปสู่ความรับผิดทางการบริหาร (รวมถึงการไม่ปฏิบัติตามเนื้อหาของกฎการควบคุมภายในและข้อกำหนดทางกฎหมาย)

“กฎการควบคุมภายในจะต้องจัดทำโดยองค์กรและ ผู้ประกอบการรายบุคคลตามข้อกำหนดของการดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบในการต่อสู้กับการทำให้ถูกกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรมและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายไม่เกินหนึ่งเดือนหลังจากวันที่มีผลใช้บังคับของการดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบเหล่านี้ เว้นแต่จะกำหนดเป็นอย่างอื่นโดยกฎหมายดังกล่าว การกระทำ”

มีการกำหนดช่วงเวลาที่หน่วยงาน AML/CFT ที่ไม่ได้รับการควบคุมดูแลโดยธนาคารแห่งรัสเซียจะต้องส่งกฎการควบคุมภายในของตน

ก่อนหน้านี้ Rosfinmonitoring อ้างถึงการขาดกฎระเบียบทางกฎหมายของปัญหานี้ได้แนะนำซ้ำ ๆ ให้หน่วยงาน AML/CFT ทำการเปลี่ยนแปลงกฎการควบคุมภายในอย่างเหมาะสมภายใน 30 วันตามปฏิทินนับจากวันที่มีผลใช้บังคับของการเปลี่ยนแปลงที่ส่งผลกระทบต่อเนื้อหาของกฎการควบคุมภายใน ในกฎหมายของรัฐบาลกลางหมายเลข 115- กฎหมายของรัฐบาลกลางหรือการดำเนินการตามกฎหมายอื่น ๆ ในด้าน AML/CFT (จดหมายข้อมูลของ Rosfinmonitoring ลงวันที่ 09/03/2012 N 20 ข้อความข้อมูลลงวันที่ 17/05/2016)

ก่อนหน้านี้ในทางปฏิบัติ มีหลายกรณีที่หน่วยงานกำกับดูแลเมื่อดำเนินการตรวจสอบมีคุณสมบัติตามส่วนที่ 1 ของศิลปะ 15.27 แห่งประมวลกฎหมายความผิดทางปกครองของสหพันธรัฐรัสเซียขาดการอัปเดตกฎการควบคุมภายในทันทีหลังจากการเปลี่ยนแปลงทางกฎหมายมีผลบังคับใช้

ดังนั้นโดยเฉพาะอย่างยิ่งคณะกรรมการระหว่างภูมิภาคของ Federal Service สำหรับการตรวจสอบทางการเงินสำหรับเขตสหพันธรัฐตอนใต้ตามผลการตรวจสอบกิจกรรมของตัวแทนอสังหาริมทรัพย์ในรายงานการตรวจสอบลงวันที่ 30 มิถุนายน 2558 นอกเหนือจากอื่น ๆ การละเมิดที่ระบุระบุว่า “ในขณะที่ตรวจสอบ บริษัท ใช้กฎการควบคุมภายในตั้งแต่ 01/01/2558 ในเวลาเดียวกันกฎการควบคุมภายในเหล่านี้ไม่สอดคล้องกับกฎหมายปัจจุบันในด้านการต่อสู้การทำให้ถูกกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรมและการจัดหาเงินทุนของการก่อการร้ายเนื่องจากไม่ได้นำมาสอดคล้องกับการแก้ไขที่ทำโดยกฎหมายของรัฐบาลกลาง ลำดับที่ 140 วันที่ 06/08/2558”

ศาลอนุญาโตตุลาการพิจารณาคำร้องขอให้ประกาศว่าผิดกฎหมายและยกเลิกการตัดสินให้รับผิดทางการบริหารในรูปแบบของค่าปรับทางปกครองจำนวน 50,000 รูเบิล ระบุว่า “บริษัทใช้กฎการควบคุมภายในลงวันที่ 01/01/2558 ใน อย่างไรก็ตาม กฎเหล่านี้ไม่สอดคล้องกับกฎหมายปัจจุบัน เนื่องจากไม่ได้นำมาปฏิบัติตามการแก้ไขที่ทำโดยกฎหมายของรัฐบาลกลางลงวันที่ 8 มิถุนายน 2558 ฉบับที่ 140-FZ”

คำตัดสินของศาลอุทธรณ์ระบุดังต่อไปนี้: “ ในความเห็นของ บริษัท ตามคำสั่งของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียลงวันที่ 30 มิถุนายน 2555 ฉบับที่ 667 บริษัท กำหนดเส้นตายสำหรับการเปลี่ยนแปลงอย่างอิสระ กฎภายในหากไม่ได้ระบุช่วงเวลาดังกล่าวไว้ในกฎหมายที่บังคับใช้ซึ่งทำการเปลี่ยนแปลงที่เกี่ยวข้อง ตามโปรแกรมการควบคุมภายในของบริษัท การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวจะเกิดขึ้นภายใน 30 วัน นับจากวันที่กฎหมายบังคับใช้ ดังนั้นภาระหน้าที่ในการนำกฎการควบคุมภายในมาปฏิบัติตามสามารถปฏิบัติตามได้ก่อนวันที่ 07/09/2558 อย่างไรก็ตาม เอกสารตามผลการศึกษาซึ่งมีการเปิดเผยการละเมิดที่ถูกกล่าวหานั้นได้ถูกส่งไปเพื่อตรวจสอบก่อนสิ้นสุดระยะเวลาที่กำหนด - 25/06/2558

ข้อโต้แย้งของบริษัทนี้ไม่ได้รับการยอมรับจากศาลอุทธรณ์ กฎหมายที่เกี่ยวข้องที่ผู้สมัครอ้างถึงไม่มีข้อกำหนดที่ให้สิทธิขององค์กรในการกำหนดระยะเวลาในการนำกฎการควบคุมภายในให้สอดคล้องกับกฎหมายปัจจุบันอย่างอิสระ การแก้ไขกฎหมายหมายเลข 115-FZ ได้รับการแนะนำโดยกฎหมายของรัฐบาลกลางหมายเลข 140-FZ ลงวันที่ 06/08/2015 ซึ่งมีผลใช้บังคับในวันที่เผยแพร่อย่างเป็นทางการ (เผยแพร่บนพอร์ทัลอินเทอร์เน็ตอย่างเป็นทางการของข้อมูลทางกฎหมาย http://www .pravo.gov.ru - 06/08 2558) ในขณะที่ตรวจสอบการเปลี่ยนแปลงเหล่านี้มีผลใช้บังคับ แต่บริษัทไม่ได้คำนึงถึงกฎการควบคุมภายใน”

ศาล Cassation ยุติการพิจารณาคดีตามคำร้องเรียน โดยอ้างถึงข้อเท็จจริงที่ว่าในกรณีที่อยู่ระหว่างการพิจารณา การดำเนินการทางตุลาการไม่สามารถอุทธรณ์ไปยังศาล Cassation ได้

ปัจจุบันคำร้องเรียนของตัวแทนอสังหาริมทรัพย์ได้รับการยอมรับให้พิจารณาโดยศาลฎีกาแห่งสหพันธรัฐรัสเซียแล้ว

โปรดทราบว่าตำแหน่ง ศาลสูงของสหพันธรัฐรัสเซียในกรณีที่อยู่ระหว่างการพิจารณา (หากการร้องเรียนได้รับการพิจารณาตามคุณธรรม) อาจมีผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อการปฏิบัติในการใช้บทบัญญัติของกฎหมายของรัฐบาลกลาง N 115-FZ กับกิจกรรมของนายหน้าเนื่องจากหนึ่งในข้อโต้แย้งของ cassator คือกิจกรรมของบริษัทในช่วงระยะเวลาที่ตรวจสอบไม่อยู่ภายใต้กฎหมายของรัฐบาลกลางหมายเลข 115-FZ

2) อีกหนึ่งนวัตกรรมที่บ่งบอกว่า กฎการควบคุมภายในจะต้องเขียนลงบนกระดาษ

3) ข้อกำหนดสำหรับเนื้อหาของโปรแกรมการระบุตัวตนสำหรับลูกค้า ตัวแทนลูกค้า และ (หรือ) ผู้รับผลประโยชน์ รวมถึงเจ้าของผลประโยชน์มีการเปลี่ยนแปลง การเปลี่ยนแปลงส่วนใหญ่มีลักษณะทางเทคนิคและโวหาร โดยมีจุดมุ่งหมายเพื่อขจัดความไม่ถูกต้องในการใช้ถ้อยคำ

4) ข้อกำหนดสำหรับเนื้อหาของโปรแกรมการควบคุมภายในอื่น ๆ ได้รับการระบุและเสริม:

โปรแกรมควบคุมขั้นตอนในกรณีที่ปฏิเสธที่จะดำเนินการตามคำสั่งของลูกค้าในการทำธุรกรรม
โปรแกรมที่ควบคุมขั้นตอนการระงับการดำเนินการตามกฎหมายของรัฐบาลกลาง
โปรแกรมที่ควบคุมขั้นตอนการใช้มาตรการอายัด (บล็อก) กองทุนหรือทรัพย์สินอื่น ๆ

คำสั่งของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียเมื่อวันที่ 19 มีนาคม 2557 N 209

การเปลี่ยนแปลงหลักเป็นการบ่งชี้ถึงความจำเป็นในการส่งข้อมูลไปยัง Federal Service เพื่อการตรวจสอบทางการเงินเกี่ยวกับกรณีที่ปฏิเสธที่จะดำเนินการตามคำสั่งของลูกค้าในการทำธุรกรรมกับกองทุนหรือทรัพย์สินอื่น ๆ ตามที่ระบุไว้ในวรรค 11 ของข้อ 7 ของ กฎหมายของรัฐบาลกลาง.

การเปลี่ยนแปลงอื่น ๆ เกี่ยวข้องกับการกำจัดความไม่ถูกต้องในถ้อยคำและการชี้แจงการอ้างอิงถึงบทบัญญัติเฉพาะของกฎหมายของรัฐบาลกลาง N 115-FZ

ขั้นตอนต่อไปเพื่อให้แน่ใจว่ามีความเป็นไปได้ในการดำเนินการในทางปฏิบัติตามภาระหน้าที่ของวิชา AML/CFT ในการแจ้งให้หน่วยงานที่ได้รับอนุญาตทราบเกี่ยวกับกรณีที่ปฏิเสธที่จะดำเนินการตามคำสั่งของลูกค้าในการทำธุรกรรมควรเป็นการแนะนำการเปลี่ยนแปลง:

ไปยังคำสั่งของ Rosfinmonitoring ลงวันที่ 22 เมษายน 2558 N 110 “ เมื่อได้รับอนุมัติคำแนะนำในการยื่นต่อ Federal Service เพื่อการตรวจสอบทางการเงินของข้อมูลที่จัดทำโดยกฎหมายของรัฐบาลกลางเมื่อวันที่ 7 สิงหาคม 2544 N 115-FZ “ ในการต่อสู้กับการทำให้ถูกกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรม และการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย" (ด้วยการจดทะเบียนกับกระทรวงยุติธรรมในเวลาต่อมา)
ถึงคำสั่งของ Rosfinmonitoring ลงวันที่ 27 สิงหาคม 2558 N 261 “ เมื่อได้รับอนุมัติคำอธิบายรูปแบบของข้อความอิเล็กทรอนิกส์ที่เป็นทางการซึ่งการส่งนั้นจัดทำโดยคำแนะนำในการส่งไปยัง Federal Service เพื่อการตรวจสอบทางการเงินของข้อมูลที่ให้ไว้สำหรับ ตามกฎหมายของรัฐบาลกลางเมื่อวันที่ 7 สิงหาคม 2544 N 115-FZ "ในการต่อต้านการทำให้ถูกต้องตามกฎหมาย ( การฟอก) รายได้จากอาชญากรรมและการจัดหาเงินทุนของการก่อการร้าย" ได้รับการอนุมัติโดยคำสั่งของ Federal Service for Financial Monitoring ลงวันที่ 22 เมษายน 2558 N 110 และคำแนะนำ สำหรับการกรอกข้อมูล”

จำเป็นต้องทำการเปลี่ยนแปลง

กฎการควบคุมภายในเพื่อวัตถุประสงค์ AML/CFT

สำหรับสถาบันการเงินที่ไม่ใช่ธนาคาร ไม่จำเป็นต้องเปลี่ยนแปลงกฎการควบคุมภายใน

สำหรับหน่วยงาน AML/CFT ที่ไม่ได้รับการควบคุมดูแลโดยธนาคารแห่งรัสเซีย เมื่อกำหนดเส้นตายสำหรับการเปลี่ยนแปลงกฎการควบคุมภายใน ตอนนี้ควรได้รับคำแนะนำจากบทบัญญัติของวรรค 1(1) ของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียเมื่อวันที่ 30 มิถุนายน , 2012 N 667.

ดังนั้นควรปรับปรุงกฎการควบคุมภายในภายในวันที่ 30 ตุลาคม 2559

จำเป็นต้องมีการฝึกอบรมภายใน

องค์กรทางการเงินที่ไม่ใช่สินเชื่อ

แม้ว่าการเปลี่ยนแปลงที่เกิดขึ้นกับพระราชกฤษฎีกาของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียเมื่อวันที่ 19 มีนาคม 2557 N 209 นั้นไม่ได้เกี่ยวข้องกับกิจกรรมที่เกี่ยวข้องขององค์กรทางการเงินที่ไม่ใช่ธนาคารเพื่อลดความเสี่ยงของอัตนัย การเรียกร้องจากพนักงานของหน่วยงานกำกับดูแลเราแนะนำให้ดำเนินการฝึกอบรมแบบกำหนดเป้าหมาย (ไม่ได้กำหนดไว้) ในระยะเวลาจนถึงวันที่ 5 ตุลาคม 2559 (ข้อ 3.4 ของคำสั่ง Bank of Russia หมายเลข 3471-U ลงวันที่ 5 ธันวาคม 2557 “ ตามข้อกำหนดสำหรับการฝึกอบรมและการศึกษาของบุคลากรใน สถาบันการเงินที่ไม่ให้สินเชื่อ"):

วิชา AML/CFT อื่นๆ

กฎหมายไม่ได้กำหนดกรอบเวลาสำหรับการฝึกอบรมเพิ่มเติมเมื่อเปลี่ยนแปลงการดำเนินการทางกฎหมายในปัจจุบันของสหพันธรัฐรัสเซียในด้าน AML/CFT รวมถึงเมื่อองค์กรอนุมัติกฎใหม่หรือการเปลี่ยนแปลงกฎที่มีอยู่

ดังนั้นจึงแนะนำให้ดำเนินการตามคำแนะนำดังกล่าวโดยเร็วที่สุด

กฎหมายปัจจุบันไม่จำเป็นต้องมีการออกพระราชบัญญัติการบริหารใด ๆ (คำสั่งหรือข้อบังคับ) เพื่อดำเนินการฝึกอบรมภายในในด้าน AML/CFT

ดังนั้นจึงเพียงพอที่จะจัดทำเอกสารยืนยันความเป็นจริงของการฝึกอบรมโดยระบุวันที่ของการบรรยายสรุปที่เกี่ยวข้องหัวข้อรวมถึงลายเซ็นของพนักงานที่เสร็จสิ้นการฝึกอบรม

คำสั่งของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียเมื่อวันที่ 30 มิถุนายน 2555 N 667
"ในการอนุมัติข้อกำหนดสำหรับกฎการควบคุมภายในที่พัฒนาโดยองค์กรที่ดำเนินธุรกรรมด้วยกองทุนหรือทรัพย์สินอื่น ๆ และผู้ประกอบการแต่ละราย และการรับรู้ถึงการกระทำบางอย่างของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียว่าไม่ถูกต้อง"

ตามกฎหมายของรัฐบาลกลาง "ในการต่อสู้กับการทำให้ถูกต้องตามกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรมและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย" รัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียตัดสินใจ:

1. อนุมัติข้อกำหนดที่แนบมากับกฎการควบคุมภายในที่พัฒนาโดยองค์กรที่ดำเนินธุรกรรมกับกองทุนหรือทรัพย์สินอื่นและผู้ประกอบการรายบุคคล

2. กำหนดว่ากฎการควบคุมภายในที่บังคับใช้ก่อนการบังคับใช้มตินี้อยู่ภายใต้การปฏิบัติตามโดยองค์กรที่ดำเนินธุรกรรมกับกองทุนหรือทรัพย์สินอื่น ๆ (ยกเว้นสถาบันสินเชื่อ) โดยมีข้อกำหนดที่ได้รับอนุมัติตามมตินี้ภายในหนึ่งเดียว เดือน.

3. การรับรู้ว่าไม่ถูกต้อง:

พระราชกฤษฎีกาของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียเมื่อวันที่ 8 มกราคม 2546 ฉบับที่ 6 “ ในขั้นตอนการอนุมัติกฎการควบคุมภายในในองค์กรที่ดำเนินธุรกรรมด้วยกองทุนหรือทรัพย์สินอื่น” (รวบรวมกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซีย, 2546, ฉบับที่ 2 ข้อ 188);

วรรค 4 ของการเปลี่ยนแปลงที่เกิดขึ้นกับการกระทำของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียในประเด็นการต่อสู้การทำให้ถูกกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรมและการจัดหาเงินทุนสำหรับการก่อการร้าย ซึ่งได้รับอนุมัติโดยพระราชกฤษฎีกาของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียประจำเดือนตุลาคม 24, 2005 N 638 (รวบรวมกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซีย, 2005, N 44, ศิลปะ 4562);

คำสั่งของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียลงวันที่ 10 มิถุนายน 2553 N 967-r (รวบรวมกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซีย, 2010, N 26, ศิลปะ 3377)

ความต้องการ
ตามกฎของการควบคุมภายในที่พัฒนาโดยองค์กรที่ดำเนินธุรกรรมกับกองทุนหรือทรัพย์สินอื่นและผู้ประกอบการแต่ละราย
(อนุมัติโดยพระราชกฤษฎีกาของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียเมื่อวันที่ 30 มิถุนายน 2555 N 667)

โดยมีการเปลี่ยนแปลงและเพิ่มเติมจาก:

1. เอกสารนี้กำหนดข้อกำหนดสำหรับการพัฒนาองค์กรที่ดำเนินธุรกรรมด้วยกองทุนหรือทรัพย์สินอื่น ๆ (ต่อไปนี้จะเรียกว่าองค์กร) รวมถึงผู้ประกอบการแต่ละรายที่ดำเนินการซื้อการซื้อและการขาย โลหะมีค่าและอัญมณีล้ำค่า เครื่องประดับของพวกเขาและเศษของผลิตภัณฑ์ดังกล่าวและผู้ประกอบการแต่ละรายที่ให้บริการตัวกลางในการทำธุรกรรมเพื่อซื้อและขายอสังหาริมทรัพย์ (ต่อไปนี้ - ผู้ประกอบการแต่ละราย) กฎการควบคุมภายในที่ดำเนินการเพื่อต่อสู้กับการทำให้ถูกต้องตามกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรม การสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย และการสนับสนุนทางการเงินแก่การแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง (ซึ่งต่อไปนี้จะเรียกว่ากฎการควบคุมภายใน)

เอกสารนี้ใช้ไม่ได้กับองค์กรสินเชื่อ ผู้เข้าร่วมตลาดมืออาชีพ เอกสารอันทรงคุณค่าองค์กรประกันภัยที่ระบุไว้ในวรรคสี่ของส่วนที่หนึ่งของข้อ 5 ของกฎหมายของรัฐบาลกลาง "ในการต่อสู้กับการทำให้ถูกต้องตามกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรมและการจัดหาเงินทุนของการก่อการร้าย" (ต่อไปนี้จะเรียกว่ากฎหมายของรัฐบาลกลาง) นายหน้าประกันภัย บริษัท จัดการ ของกองทุนรวมที่ลงทุน กองทุนรวม และกองทุนบำเหน็จบำนาญที่ไม่ใช่ภาครัฐ สินเชื่อ สหกรณ์ผู้บริโภครวมถึงสหกรณ์ผู้บริโภคสินเชื่อเกษตร องค์กรไมโครไฟแนนซ์ สมาคมประกันภัยร่วม และองค์กรที่ไม่ใช่รัฐ กองทุนบำเหน็จบำนาญและโรงรับจำนำ

ข้อมูลเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลง:

ตามคำสั่งของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียเมื่อวันที่ 17 กันยายน 2559 N 933 ข้อกำหนดดังกล่าวได้รับการเสริมด้วยข้อ 1.1

1.1. หัวหน้าองค์กรและผู้ประกอบการแต่ละรายรับประกันการควบคุมการปฏิบัติตามกฎการควบคุมภายในที่บังคับใช้กับข้อกำหนดของกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซีย

องค์กรและผู้ประกอบการแต่ละรายจะต้องนำกฎการควบคุมภายในมาปฏิบัติตามข้อกำหนดของการดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบในการต่อสู้กับการทำให้ถูกกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรมและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายไม่เกินหนึ่งเดือนหลังจากวันที่มีผลใช้บังคับ การดำเนินการทางกฎหมายตามกฎระเบียบเหล่านี้ เว้นแต่จะกำหนดไว้เป็นอย่างอื่นโดยการดำเนินการทางกฎหมายตามกฎระเบียบดังกล่าว

2. กฎการควบคุมภายในได้รับการพัฒนาตามกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซีย

3. กฎการควบคุมภายในเป็นเอกสารที่ออกเป็นกระดาษและซึ่ง:

ก) ควบคุมพื้นฐานองค์กรของงานที่มุ่งต่อสู้กับการทำให้ถูกกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรมการจัดหาเงินทุนสำหรับการก่อการร้ายและการจัดหาเงินทุนสำหรับการแพร่กระจายอาวุธทำลายล้างสูงในองค์กร

b) กำหนดหน้าที่และขั้นตอนของหัวหน้าองค์กรผู้ประกอบการแต่ละรายและพนักงานขององค์กรผู้ประกอบการแต่ละรายเพื่อวัตถุประสงค์ในการดำเนินการควบคุมภายใน

c) กำหนดกำหนดเวลาในการปฏิบัติหน้าที่เพื่อดำเนินการควบคุมภายในตลอดจนบุคคลที่รับผิดชอบในการปฏิบัติงาน

4. กฎการควบคุมภายในประกอบด้วยโปรแกรมการควบคุมภายในดังต่อไปนี้:

ก) โปรแกรมที่กำหนดพื้นฐานองค์กรสำหรับการดำเนินการควบคุมภายใน (ต่อไปนี้จะเรียกว่าโปรแกรมสำหรับจัดระเบียบการควบคุมภายใน)

b) โปรแกรมการระบุตัวตนสำหรับลูกค้า ตัวแทนลูกค้า และ (หรือ) ผู้รับผลประโยชน์ เช่นเดียวกับเจ้าของผลประโยชน์ (ต่อไปนี้จะเรียกว่าโปรแกรมการระบุตัวตน)

c) โปรแกรมสำหรับการประเมินระดับ (ระดับ) ความเสี่ยงของลูกค้าที่ทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับการทำให้ถูกกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรมและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย (ต่อไปนี้จะเรียกว่าโปรแกรมการประเมินความเสี่ยง)

d) โปรแกรมสำหรับระบุการดำเนินการ (ธุรกรรม) ภายใต้การควบคุมบังคับและการดำเนินการ (ธุรกรรม) ที่มีสัญญาณของการเชื่อมโยงกับการทำให้ถูกต้องตามกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรมหรือการจัดหาเงินทุนของการก่อการร้าย (ต่อไปนี้จะเรียกว่าโปรแกรมสำหรับการระบุการดำเนินการ) ;

e) โปรแกรมสำหรับจัดทำเอกสารข้อมูล

f) โปรแกรมที่ควบคุมขั้นตอนการระงับการดำเนินการตามกฎหมายของรัฐบาลกลาง (ต่อไปนี้จะเรียกว่าโปรแกรมสำหรับการระงับการดำเนินการ)

g) โปรแกรมสำหรับการฝึกอบรมและให้ความรู้แก่บุคลากรในด้านการต่อสู้กับการทำให้ถูกกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรม การจัดหาเงินทุนสำหรับการก่อการร้าย และการจัดหาเงินทุนสำหรับการแพร่กระจายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง

ซ) โปรแกรมตรวจสอบการปฏิบัติตามการควบคุมภายใน

i) โปรแกรมสำหรับการจัดเก็บข้อมูลและเอกสารที่ได้รับอันเป็นผลมาจากการใช้โปรแกรมการควบคุมภายในเพื่อวัตถุประสงค์ในการต่อสู้กับการทำให้ถูกกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรม การจัดหาเงินทุนสำหรับการก่อการร้าย และการจัดหาเงินทุนสำหรับการแพร่กระจายของอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง (ต่อไปนี้ เรียกว่าโปรแกรมจัดเก็บข้อมูล)

ข้อมูลเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลง:

ตามคำสั่งของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียเมื่อวันที่ 21 มิถุนายน 2557 N 577 วรรค 4 เสริมด้วยย่อหน้าย่อย "k"

j) โปรแกรมการศึกษาลูกค้าสำหรับการรับสมัครและการบำรุงรักษา (ต่อไปนี้จะเรียกว่าโปรแกรมการศึกษาลูกค้า)

ข้อมูลเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลง:

ตามคำสั่งของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียเมื่อวันที่ 21 มิถุนายน 2557 N 577 วรรค 4 เสริมด้วยย่อหน้าย่อย "l"

k) โปรแกรมที่ควบคุมขั้นตอนในกรณีที่ปฏิเสธที่จะดำเนินการตามคำสั่งของลูกค้าในการทำธุรกรรม

l) โปรแกรมที่ควบคุมขั้นตอนการใช้มาตรการเพื่ออายัด (บล็อก) เงินหรือทรัพย์สินอื่น ๆ

5. กฎการควบคุมภายในกำหนดอำนาจตลอดจนความรับผิดชอบที่ได้รับมอบหมายให้กับเจ้าหน้าที่พิเศษที่รับผิดชอบในการปฏิบัติตามกฎการควบคุมภายใน (ต่อไปนี้จะเรียกว่าเจ้าหน้าที่พิเศษ)

6. กฎการควบคุมภายในได้รับการอนุมัติจากหัวหน้าองค์กรซึ่งเป็นผู้ประกอบการรายบุคคล

7. โปรแกรมการจัดการการควบคุมภายในได้รับการพัฒนาโดยคำนึงถึงเงื่อนไขดังต่อไปนี้:

b) ในองค์กร (โดยคำนึงถึงลักษณะของโครงสร้างระดับพนักงาน ฐานลูกค้าและระดับ (ระดับ) ของความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับลูกค้าขององค์กรและการดำเนินงาน) หน่วยโครงสร้างอาจถูกจัดตั้งขึ้นหรือถูกกำหนดให้ทำหน้าที่เพื่อต่อสู้กับการทำให้ถูกต้องตามกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรม การจัดหาเงินทุนสำหรับการก่อการร้าย และการจัดหาเงินทุนของ การแพร่ขยายอาวุธทำลายล้างสูง

c) โปรแกรมประกอบด้วยคำอธิบายของระบบควบคุมภายในในองค์กรและสาขา (สาขา) (ถ้ามี) และในผู้ประกอบการแต่ละรายรวมถึงขั้นตอนการโต้ตอบ การแบ่งส่วนโครงสร้างองค์กร (พนักงานของผู้ประกอบการแต่ละราย) ในการปฏิบัติตามกฎการควบคุมภายใน

8. โปรแกรมการระบุตัวตนรวมถึงขั้นตอนต่อไปนี้สำหรับการดำเนินการตามมาตรการเพื่อระบุลูกค้า ตัวแทนของลูกค้า และ (หรือ) ผู้รับผลประโยชน์ เช่นเดียวกับเจ้าของผู้รับประโยชน์:

ก) การสร้างความสัมพันธ์กับลูกค้า ตัวแทนของลูกค้า และ (หรือ) ผู้รับผลประโยชน์ตามข้อมูลที่ระบุไว้ในมาตรา 7 ของกฎหมายของรัฐบาลกลาง และตรวจสอบความถูกต้องของข้อมูลนี้ก่อนที่จะรับลูกค้าเข้ารับบริการ

ก.1) ใช้มาตรการที่สมเหตุสมผลและสามารถเข้าถึงได้ในสถานการณ์ปัจจุบันเพื่อระบุและระบุเจ้าของผลประโยชน์รวมถึงมาตรการในการสร้างข้อมูลที่ให้ไว้ในอนุวรรค 1 ของวรรค 1 ของข้อ 7 ของกฎหมายของรัฐบาลกลางที่เกี่ยวข้องกับเจ้าของเหล่านี้และ เพื่อตรวจสอบความถูกต้องของข้อมูลที่ได้รับ

b) ตรวจสอบการมีอยู่หรือหายไปที่เกี่ยวข้องกับลูกค้า ตัวแทนของลูกค้า และ (หรือ) ผู้รับผลประโยชน์ เช่นเดียวกับเจ้าของผลประโยชน์ของข้อมูลเกี่ยวกับการมีส่วนร่วมของพวกเขาในกิจกรรมหัวรุนแรงหรือการก่อการร้าย การแพร่กระจายของอาวุธทำลายล้างสูงที่ได้รับตาม กับวรรค 2 ของข้อ 6 วรรค 2 ของข้อ 7.4 และวรรคสองของวรรค 1 ของข้อ 7.5 ของกฎหมายของรัฐบาลกลาง

c) การกำหนดว่าบุคคลที่รับราชการหรือรับราชการเป็นของจำนวนเจ้าหน้าที่ของรัฐต่างประเทศ เจ้าหน้าที่ขององค์กรระหว่างประเทศสาธารณะ ตลอดจนบุคคลที่ดำรงตำแหน่ง (ดำรงตำแหน่ง) รัฐบาลในสหพันธรัฐรัสเซีย ตำแหน่งสมาชิกของคณะกรรมการบริหารหรือไม่ ของธนาคารกลางแห่งสหพันธรัฐรัสเซีย ตำแหน่งราชการของรัฐบาลกลาง การแต่งตั้งและการเลิกจ้างซึ่งดำเนินการโดยประธานาธิบดีแห่งสหพันธรัฐรัสเซียหรือรัฐบาลแห่งสหพันธรัฐรัสเซีย หรือตำแหน่งในธนาคารกลางแห่งสหพันธรัฐรัสเซีย องค์กรของรัฐ และองค์กรอื่น ๆ ที่สร้างขึ้นโดยสหพันธรัฐรัสเซียบนพื้นฐานของกฎหมายของรัฐบาลกลางซึ่งรวมอยู่ในรายการตำแหน่งที่กำหนดโดยประธานาธิบดีสหพันธรัฐรัสเซีย

d) การระบุกฎหมายและ บุคคลมีการลงทะเบียน ถิ่นที่อยู่หรือที่ตั้งตามลำดับในรัฐ (ดินแดน) ที่ไม่ปฏิบัติตามคำแนะนำของ Financial Action Task Force (FATF) หรือใช้บัญชีในธนาคารที่ลงทะเบียนในรัฐที่ระบุ (ในอาณาเขตที่ระบุ)

e) การประเมินและมอบหมายให้กับลูกค้าถึงระดับ (ระดับ) ความเสี่ยงของลูกค้าในการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับการทำให้ถูกกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรมและการจัดหาเงินทุนของการก่อการร้าย (ต่อไปนี้จะเรียกว่าความเสี่ยง) ตามความเสี่ยง โปรแกรมการประเมิน

f) อัปเดตข้อมูลที่ได้รับจากการระบุลูกค้า ตัวแทนของลูกค้า ผู้รับผลประโยชน์ และเจ้าของผลประโยชน์

9. โปรแกรมระบุตัวตนอาจจัดให้มีเพิ่มเติมสำหรับการจัดทำและบันทึกข้อมูลต่อไปนี้ที่ได้รับโดยองค์กรและผู้ประกอบการแต่ละรายตามข้อ 5.4 ของข้อ 7 ของกฎหมายของรัฐบาลกลาง:

วันที่ การลงทะเบียนของรัฐนิติบุคคล;

b) ที่อยู่ทางไปรษณีย์ของนิติบุคคล

c) องค์ประกอบของผู้ก่อตั้ง (ผู้เข้าร่วม) ของนิติบุคคล

d) องค์ประกอบและโครงสร้างของหน่วยงานการจัดการของนิติบุคคล

e) ขนาดของทุนจดทะเบียน (หุ้น) หรือขนาด ทุนจดทะเบียน(แบ่งปันผลงาน)

10. เมื่อระบุนิติบุคคล (ขึ้นอยู่กับความยินยอม) อาจเป็นไปได้ที่จะสร้างและบันทึกรหัสสำหรับแบบฟอร์มการสังเกตทางสถิติของรัฐของรัฐบาลกลาง

11. โปรแกรมการระบุตัวตนเพื่อดำเนินการตามข้อกำหนดที่กำหนดโดยมาตรา 7.3 ของกฎหมายของรัฐบาลกลางกำหนดไว้สำหรับ:

ขั้นตอนการระบุตัวบุคคลที่รับบริการหรือยอมรับการให้บริการ เจ้าหน้าที่ของรัฐต่างประเทศ คู่สมรสและญาติสนิท เจ้าหน้าที่ขององค์กรระหว่างประเทศสาธารณะ ตลอดจนบุคคลที่ดำรงตำแหน่ง (ดำรงตำแหน่ง) รัฐบาลในสหพันธรัฐรัสเซีย ตำแหน่งสมาชิกของคณะกรรมการ กรรมการของธนาคารกลางแห่งสหพันธรัฐรัสเซีย ตำแหน่งบริการสาธารณะของรัฐบาลกลาง การแต่งตั้งและเลิกจ้างซึ่งดำเนินการโดยประธานาธิบดีแห่งสหพันธรัฐรัสเซียหรือรัฐบาลแห่งสหพันธรัฐรัสเซีย หรือตำแหน่งในธนาคารกลางแห่งสหพันธรัฐรัสเซีย สหพันธ์ บริษัท ของรัฐและองค์กรอื่น ๆ ที่สร้างขึ้นโดยสหพันธรัฐรัสเซียบนพื้นฐานของกฎหมายของรัฐบาลกลาง รวมอยู่ในรายการตำแหน่ง ที่กำหนดโดยประธานาธิบดีแห่งสหพันธรัฐรัสเซีย

ขั้นตอนการรับเจ้าหน้าที่ของรัฐต่างประเทศเข้ารับบริการ ตลอดจนมาตรการกำหนดแหล่งที่มาของเงินทุนหรือทรัพย์สินอื่นของเจ้าหน้าที่ของรัฐต่างประเทศ

ขั้นตอนการรับบริการ ตลอดจนมาตรการที่เหมาะสมและเข้าถึงได้ในสถานการณ์ปัจจุบันเพื่อกำหนดแหล่งที่มาของเงินทุนหรือทรัพย์สินอื่น เป็นทางการองค์กรระหว่างประเทศสาธารณะหรือบุคคลที่ดำรงตำแหน่ง (ถือ) ตำแหน่งรัฐบาลของสหพันธรัฐรัสเซีย ตำแหน่งสมาชิกของคณะกรรมการธนาคารกลางแห่งสหพันธรัฐรัสเซีย ตำแหน่งในการบริการสาธารณะของรัฐบาลกลาง การแต่งตั้งและการเลิกจ้าง ซึ่งดำเนินการโดยประธานาธิบดีแห่งสหพันธรัฐรัสเซียหรือรัฐบาลแห่งสหพันธรัฐรัสเซียหรือตำแหน่งในธนาคารกลางสหพันธรัฐรัสเซีย บริษัทของรัฐหรือองค์กรอื่นที่สร้างขึ้นโดยสหพันธรัฐรัสเซียบนพื้นฐานของกฎหมายของรัฐบาลกลางซึ่งรวมอยู่ในรายการตำแหน่งที่เกี่ยวข้องซึ่งกำหนดโดยประธานาธิบดีแห่งสหพันธรัฐรัสเซียในกรณีที่ระบุไว้ในวรรค 3 ของข้อ 7.3 ของกฎหมายของรัฐบาลกลาง

12. โปรแกรมการระบุตัวตนกำหนดวิธีการและแบบฟอร์มสำหรับการบันทึกข้อมูล (ข้อมูล) ที่ได้รับโดยองค์กรและผู้ประกอบการแต่ละรายอันเป็นผลมาจากการระบุลูกค้า ตัวแทนลูกค้า ผู้รับผลประโยชน์ และเจ้าของผลประโยชน์ โดยดำเนินกิจกรรมที่กำหนดไว้ในวรรค 8 ของสิ่งนี้ เอกสารตลอดจนขั้นตอนในการอัปเดตข้อมูลนี้

ข้อมูลเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลง:

ตามคำสั่งของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียเมื่อวันที่ 21 มิถุนายน 2557 N 577 ข้อกำหนดดังกล่าวได้รับการเสริมด้วยข้อ 12.1

12.1. โปรแกรมการวิจัยลูกค้าเกี่ยวข้องกับการดำเนินกิจกรรมที่มุ่งได้รับข้อมูลเกี่ยวกับลูกค้าที่ระบุไว้ในข้อย่อย 1.1 ของข้อ 1 ของข้อ 7 ของกฎหมายของรัฐบาลกลาง

นอกจากนี้ภายใต้คำจำกัดความ ชื่อเสียงทางธุรกิจของลูกค้าที่ระบุไว้ในข้อย่อยนี้ถือเป็นการประเมินของเขาตามข้อมูลที่เปิดเผยต่อสาธารณะ

13. โปรแกรมการประเมินความเสี่ยงกำหนดขั้นตอนในการประเมินและกำหนดระดับ (ระดับ) ของความเสี่ยงให้กับลูกค้า โดยคำนึงถึงข้อกำหนดในการระบุ:

14. โปรแกรมการประเมินความเสี่ยงจัดให้มีการประเมินความเสี่ยงของลูกค้าตามข้อมูลที่ได้รับอันเป็นผลมาจากการดำเนินการตามโครงการวิจัยลูกค้าตลอดจนสัญญาณของธุรกรรม ประเภทและเงื่อนไขของกิจกรรมที่มีความเสี่ยงเพิ่มขึ้นที่ลูกค้าจะดำเนินการ ออกธุรกรรมเพื่อจุดประสงค์ในการทำให้ถูกต้องตามกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรม และการจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้าย โดยคำนึงถึงคำแนะนำของ Financial Action Task Force (FATF)

15. โปรแกรมการประเมินความเสี่ยงจัดให้มีขั้นตอนและความถี่ในการติดตามการดำเนินงานของลูกค้า (ธุรกรรม) เพื่อประเมินระดับ (ระดับ) ของความเสี่ยงและการควบคุมการเปลี่ยนแปลงในภายหลัง

16. โปรแกรมการระบุธุรกรรมจัดให้มีขั้นตอนในการระบุ:

b) การดำเนินการ (ธุรกรรม) ภายใต้การบันทึกสารคดีตามวรรค 2 ของข้อ 7 ของกฎหมายของรัฐบาลกลางบนพื้นที่ที่ระบุไว้ในนั้น

c) การดำเนินการที่ผิดปกติ (ธุรกรรม) รวมถึงการดำเนินการที่อยู่ภายใต้เกณฑ์การระบุและสัญญาณของธุรกรรมที่ผิดปกติ การดำเนินการนี้อาจมุ่งเป้าไปที่การทำให้ถูกต้องตามกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรมหรือการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย

17. โปรแกรมสำหรับการระบุการดำเนินงานเพื่อระบุการดำเนินงาน (ธุรกรรม) ที่กำหนดไว้ในวรรค 16 ของเอกสารนี้ (ต่อไปนี้จะเรียกว่าการดำเนินงานภายใต้การควบคุม) จัดให้มีการตรวจสอบการดำเนินงาน (ธุรกรรม) ของลูกค้าอย่างต่อเนื่อง

18. โปรแกรมสำหรับระบุธุรกรรมเพื่อระบุธุรกรรมที่ผิดปกติ การดำเนินการซึ่งอาจมุ่งเป้าไปที่การทำให้ถูกต้องตามกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรมหรือการจัดหาเงินทุนจากการก่อการร้าย ให้ความสนใจเพิ่มขึ้น (การติดตาม) ต่อธุรกรรม (ธุรกรรม) ของลูกค้าที่จัดประเภทเป็น มีความเสี่ยงสูง .

19. โปรแกรมสำหรับระบุธุรกรรมเพื่อระบุการดำเนินการ (ธุรกรรม) การดำเนินการที่อาจมุ่งเป้าไปที่การทำให้ถูกต้องตามกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรมหรือการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย รวมถึงเกณฑ์ในการระบุธุรกรรมที่ผิดปกติและสัญญาณ

ข้อมูลเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลง:

ตามคำสั่งของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียเมื่อวันที่ 21 มิถุนายน 2557 N 577 ข้อกำหนดดังกล่าวได้รับการเสริมด้วยข้อ 19.1

19.1. โปรแกรมระบุธุรกรรมประกอบด้วยรายการเกณฑ์และสัญญาณที่บ่งบอกถึงลักษณะที่ผิดปกติของธุรกรรมที่จัดตั้งขึ้นโดย Federal Service for Financial Monitoring เพื่อระบุธุรกรรมที่มีข้อสงสัยว่าจะดำเนินการเพื่อวัตถุประสงค์ในการทำให้ถูกต้องตามกฎหมาย (การฟอกเงิน) ) ของรายได้จากอาชญากรรมหรือการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย โดยพิจารณาจากลักษณะ ขนาด และกิจกรรมหลักขององค์กร ผู้ประกอบการแต่ละราย และลูกค้าของพวกเขา องค์กรและ (หรือ) ผู้ประกอบการแต่ละรายมีสิทธิ์ยื่นข้อเสนอเพื่อเสริมรายการเกณฑ์และสัญญาณที่บ่งบอกถึงลักษณะที่ผิดปกติของธุรกรรม การตัดสินใจรับรู้ธุรกรรมของลูกค้าว่าน่าสงสัยนั้นกระทำโดยองค์กรและ (หรือ) ผู้ประกอบการแต่ละรายโดยพิจารณาจากข้อมูลเกี่ยวกับกิจกรรมทางการเงินและเศรษฐกิจ สถานการณ์ทางการเงินและชื่อเสียงทางธุรกิจของลูกค้า โดยระบุถึงสถานะของเขา สถานะของตัวแทนและ (หรือ) ผู้รับผลประโยชน์ เช่นเดียวกับเจ้าของผลประโยชน์

20. โปรแกรมสำหรับระบุธุรกรรมจัดให้มีขั้นตอนการแจ้งพนักงานขององค์กรผู้ประกอบการรายบุคคล (พนักงานของผู้ประกอบการแต่ละราย) ที่ระบุการดำเนินการ (ธุรกรรม) ภายใต้การควบคุมเจ้าหน้าที่พิเศษ (ยกเว้นกรณีที่ ผู้ประกอบการแต่ละรายปฏิบัติหน้าที่ของเจ้าหน้าที่พิเศษอย่างอิสระ) เพื่อตัดสินใจดำเนินการเพิ่มเติมที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินการ (ธุรกรรม) ตามกฎหมายของรัฐบาลกลาง เอกสารนี้ และกฎการควบคุมภายใน

21. โปรแกรมการระบุธุรกรรมจัดให้มีเมื่อระบุสัญญาณของการดำเนินงานที่ผิดปกติ (ธุรกรรม) ของลูกค้า การวิเคราะห์การดำเนินงานอื่น ๆ (ธุรกรรม) ของลูกค้าตลอดจนข้อมูลที่องค์กรมีอยู่ ผู้ประกอบการแต่ละรายเกี่ยวกับลูกค้า ตัวแทนของลูกค้าและผู้รับผลประโยชน์ (ถ้ามี) เจ้าของผลประโยชน์ เพื่อยืนยันความถูกต้องของข้อสงสัยในการดำเนินการ (ธุรกรรม) หรือชุดของการดำเนินการ (ธุรกรรม) เพื่อวัตถุประสงค์ในการทำให้ถูกต้องตามกฎหมาย (การฟอก) รายได้จาก อาชญากรรมหรือการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย

22. โปรแกรมสำหรับระบุธุรกรรมเกี่ยวข้องกับการศึกษาเหตุผลและวัตถุประสงค์ของธุรกรรมที่ผิดปกติที่ระบุทั้งหมด (ธุรกรรม) รวมถึงการบันทึกผลลัพธ์ที่ได้รับเป็นลายลักษณ์อักษร

23. โปรแกรมการระบุธุรกรรมจัดให้มีขั้นตอนและกรณีของการใช้มาตรการเพิ่มเติมต่อไปนี้เพื่อศึกษาการดำเนินการที่ผิดปกติที่ระบุ (ธุรกรรม):

ก) การได้รับคำอธิบายที่จำเป็นจากลูกค้า และ (หรือ) ข้อมูลเพิ่มเติมอธิบายความหมายทางเศรษฐกิจของการดำเนินการที่ผิดปกติ (ธุรกรรม)

b) รับประกันความสนใจที่เพิ่มขึ้น (การติดตาม) ตามเอกสารนี้ต่อการดำเนินการทั้งหมด (ธุรกรรม) ของลูกค้ารายนี้เพื่อรับการยืนยันว่าการดำเนินการของพวกเขาอาจมุ่งเป้าไปที่การทำให้ถูกกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรมหรือการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย

โปรแกรมการระบุธุรกรรมจัดให้มีการตัดสินใจโดยหัวหน้าองค์กร ผู้ประกอบการแต่ละราย หรือตัวแทนที่ได้รับอนุญาตเพื่อ:

b) ในการรับรู้การดำเนินการที่ผิดปกติ (ธุรกรรม) ที่ระบุว่าเป็นการดำเนินการที่น่าสงสัย (ธุรกรรม) การดำเนินการซึ่งอาจมุ่งเป้าไปที่การทำให้ถูกต้องตามกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรมหรือการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย

c) ความจำเป็นที่จะต้องใช้มาตรการเพิ่มเติมเพื่อศึกษาการดำเนินงานที่ผิดปกติของลูกค้า (ธุรกรรม)

25. โปรแกรมสำหรับจัดทำเอกสารข้อมูลจัดให้มีขั้นตอนในการรับและรักษาความปลอดภัยข้อมูล (ข้อมูล) บนกระดาษและ (หรือ) สื่ออื่น ๆ เพื่อวัตถุประสงค์ในการใช้กฎหมายของรัฐบาลกลางและการดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบอื่น ๆ ในด้านการต่อสู้กับการทำให้ถูกต้องตามกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรมและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย รวมถึงกฎเกณฑ์การควบคุมภายใน

26. โปรแกรมสำหรับจัดทำเอกสารข้อมูลจัดทำเอกสารข้อมูล:

b) เกี่ยวกับการดำเนินการ (ธุรกรรม) ที่มีเกณฑ์อย่างน้อยหนึ่งข้อและ (หรือ) สัญญาณที่บ่งบอกถึงลักษณะที่ผิดปกติของการดำเนินการ (ธุรกรรม)

c) เกี่ยวกับการดำเนินการ (ธุรกรรม) ที่เกี่ยวข้องกับการสงสัยว่ากำลังดำเนินการเพื่อวัตถุประสงค์ในการทำให้ถูกต้องตามกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรมหรือการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย

d) เกี่ยวกับการดำเนินการ (ธุรกรรม) ที่ได้รับระหว่างการดำเนินการตามโครงการวิจัยลูกค้า

27. โปรแกรมสำหรับจัดทำเอกสารข้อมูลจัดทำขึ้นโดยพนักงานขององค์กรซึ่งเป็นผู้ประกอบการรายบุคคล (พนักงานของผู้ประกอบการแต่ละราย) ซึ่งระบุการดำเนินการ (ธุรกรรม) ภายใต้การควบคุมของข้อความภายใน - เอกสารที่มี ข้อมูลต่อไปนี้เกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าว (ธุรกรรม) (ต่อไปนี้จะเรียกว่าข้อความภายใน):

ก) ประเภทของการดำเนินการ (ธุรกรรม) (ภายใต้การควบคุมบังคับหรือธุรกรรมที่ผิดปกติ) เกณฑ์ (สัญญาณ) หรือสถานการณ์อื่น ๆ (เหตุผล) ที่สามารถจำแนกการดำเนินการ (ธุรกรรม) เป็นการปฏิบัติการภายใต้การควบคุมบังคับหรือ การดำเนินการที่ผิดปกติ (ธุรกรรม) ;

c) ข้อมูลเกี่ยวกับบุคคล โครงสร้างต่างประเทศโดยไม่ต้องจัดตั้งนิติบุคคล การดำเนินการ (ธุรกรรม)

d) ข้อมูลเกี่ยวกับพนักงานที่รวบรวมข้อความภายในเกี่ยวกับการดำเนินงาน (ธุรกรรม) และลายเซ็นของเขา

e) วันที่จัดทำข้อความภายในเกี่ยวกับการดำเนินงาน (ธุรกรรม)

f) บันทึก (เครื่องหมาย) ของการตัดสินใจของเจ้าหน้าที่พิเศษที่เกี่ยวข้องกับข้อความภายในเกี่ยวกับการดำเนินการ (ธุรกรรม) และเหตุผลอันสมเหตุสมผล

g) บันทึก (เครื่องหมาย) การตัดสินใจของหัวหน้าองค์กรผู้ประกอบการแต่ละรายหรือบุคคลที่ได้รับอนุญาตจากพวกเขาซึ่งเกี่ยวข้องกับข้อความภายในตามวรรค 24 ของเอกสารนี้และเหตุผลอันสมควร

h) บันทึก (สัญลักษณ์) ของมาตรการเพิ่มเติม (การดำเนินการอื่น ๆ ) ที่เกี่ยวข้องกับลูกค้าที่เกี่ยวข้องกับการระบุการดำเนินการที่ผิดปกติ (ธุรกรรม) หรือสัญญาณ

28. รูปแบบของข้อความภายใน ขั้นตอน เวลา และวิธีการส่งต่อไปยังเจ้าหน้าที่พิเศษหรือพนักงานที่รับผิดชอบของหน่วยโครงสร้างที่ทำหน้าที่ต่อสู้กับการทำให้ถูกต้องตามกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรม การสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายและ การจัดหาเงินทุนสำหรับการแพร่กระจายอาวุธทำลายล้างสูงนั้นถูกกำหนดโดยองค์กรและผู้ประกอบการแต่ละรายอย่างเป็นอิสระและสะท้อนให้เห็นในโปรแกรมสำหรับจัดทำเอกสารข้อมูล

28.1. โปรแกรมควบคุมขั้นตอนในกรณีที่ปฏิเสธที่จะดำเนินการตามคำสั่งของลูกค้าในการทำธุรกรรมประกอบด้วย:

ก) รายการเหตุผลสำหรับการปฏิเสธดังกล่าวซึ่งกำหนดโดยองค์กรและผู้ประกอบการแต่ละรายโดยคำนึงถึงข้อกำหนดของวรรค 11 ของข้อ 7 ของกฎหมายของรัฐบาลกลาง

b) ขั้นตอนในการตัดสินใจปฏิเสธที่จะดำเนินการตามคำสั่งของลูกค้าในการทำธุรกรรม เช่นเดียวกับการจัดทำเอกสารข้อมูลเกี่ยวกับกรณีของการปฏิเสธที่จะดำเนินการตามคำสั่งของลูกค้าในการทำธุรกรรม

c) ขั้นตอนการดำเนินการเพิ่มเติมที่เกี่ยวข้องกับลูกค้าในกรณีที่ปฏิเสธที่จะดำเนินการตามคำสั่งของลูกค้าในการทำธุรกรรม

d) ขั้นตอนการส่งข้อมูลไปยัง Federal Service สำหรับการตรวจสอบทางการเงินเกี่ยวกับกรณีที่ปฏิเสธที่จะดำเนินการตามคำสั่งของลูกค้าเพื่อทำธุรกรรมให้เสร็จสมบูรณ์

29. โปรแกรมระงับการดำเนินงานประกอบด้วย:

ก) ขั้นตอนการระบุในหมู่ผู้เข้าร่วมในการทำธุรกรรมด้วยเงินสดหรือทรัพย์สินอื่น ๆ บุคคลหรือนิติบุคคลที่ระบุไว้ในวรรคสองของข้อ 10 ของข้อ 7 ของกฎหมายของรัฐบาลกลางหรือบุคคลที่ทำธุรกรรมด้วยเงินสดหรือทรัพย์สินอื่น ๆ ตาม ข้อ 3 ของข้อ 2.4 ของข้อ 6 กฎหมายของรัฐบาลกลางหรือบุคคลหรือนิติบุคคลที่ระบุไว้ในส่วนที่สามของข้อ 8 ของกฎหมายของรัฐบาลกลาง

f) ขั้นตอนการแจ้งลูกค้าเกี่ยวกับความเป็นไปไม่ได้ในการทำธุรกรรมกับกองทุนหรือทรัพย์สินอื่น ๆ ตามคำสั่งของเขาที่เกี่ยวข้องกับการระงับการดำเนินการที่ระบุ

29.1. โปรแกรมที่ควบคุมขั้นตอนการใช้มาตรการเพื่ออายัด (บล็อก) เงินหรือทรัพย์สินอื่น ๆ มีไว้สำหรับ:

ก) ขั้นตอนการรับข้อมูลจาก Federal Service สำหรับการตรวจสอบทางการเงินเกี่ยวกับองค์กรและบุคคลที่รวมอยู่ในมาตรา 6 ของกฎหมายของรัฐบาลกลางในรายชื่อองค์กรและบุคคลซึ่งมีข้อมูลเกี่ยวกับการมีส่วนร่วมในกิจกรรมหัวรุนแรงหรือการก่อการร้าย หรือในส่วนที่เกี่ยวข้องกับข้อ 7.4 ของกฎหมายของรัฐบาลกลางหน่วยงานประสานงานระหว่างแผนกที่ปฏิบัติหน้าที่เพื่อต่อสู้กับการจัดหาเงินทุนสำหรับการก่อการร้ายได้ตัดสินใจที่จะอายัด (บล็อก) เงินทุนหรือทรัพย์สินอื่น ๆ

ข้อมูลเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลง:

ข้อ 29.1 ได้รับการเสริมด้วยข้อย่อย "a.1" ตั้งแต่วันที่ 21 กันยายน 2018 - พระราชกฤษฎีกาของรัฐบาลรัสเซียลงวันที่ 11 กันยายน 2018 N 1081

a.1) ขั้นตอนการรับข้อมูลจาก Federal Service สำหรับการตรวจสอบทางการเงินเกี่ยวกับองค์กรและบุคคลที่รวมอยู่ในมาตรา 7.5 ของกฎหมายของรัฐบาลกลางในรายชื่อองค์กรและบุคคลซึ่งมีข้อมูลเกี่ยวกับการมีส่วนร่วมในการแพร่กระจาย อาวุธทำลายล้างสูง

b) ขั้นตอนการตัดสินใจในการใช้มาตรการอายัด (บล็อก) กองทุนหรือทรัพย์สินอื่น ๆ

c) ขั้นตอนและความถี่ของกิจกรรมเพื่อตรวจสอบการมีอยู่หรือไม่มีองค์กรและบุคคลในหมู่ลูกค้าของตนในส่วนที่เกี่ยวกับมาตรการในการอายัด (บล็อก) เงินทุนหรือทรัพย์สินอื่น ๆ ที่ถูกนำไปใช้หรือควรจะนำไปใช้

d) แจ้งบริการของรัฐบาลกลางเพื่อการตรวจสอบทางการเงินเกี่ยวกับมาตรการที่ดำเนินการเพื่ออายัด (บล็อก) เงินหรือทรัพย์สินอื่น ๆ และผลของการตรวจสอบการมีหรือไม่มีองค์กรและบุคคลในหมู่ลูกค้าที่เกี่ยวข้องกับมาตรการอายัด (บล็อก) เงิน ได้รับการประยุกต์หรือควรจะประยุกต์หรือทรัพย์สินอื่น

e) ขั้นตอนการโต้ตอบกับองค์กรและบุคคลที่มาตรการในการอายัด (บล็อก) เงินทุนหรือทรัพย์สินอื่น ๆ ได้ถูกนำไปใช้หรือควรนำไปใช้ รวมถึงขั้นตอนการแจ้งให้พวกเขาทราบเกี่ยวกับมาตรการที่ใช้เพื่ออายัด (บล็อก) กองทุนหรืออื่น ๆ คุณสมบัติ;

f) ขั้นตอนในการปฏิบัติตามข้อกำหนดที่กำหนดโดยวรรค 4 ของข้อ 7.4 ของกฎหมายของรัฐบาลกลางเมื่อทำการตัดสินใจที่เหมาะสมโดยหน่วยงานประสานงานระหว่างแผนกที่ทำหน้าที่ในการต่อสู้กับการจัดหาเงินทุนสำหรับการก่อการร้าย

30. โครงการฝึกอบรมและให้ความรู้แก่บุคลากรในด้านการต่อสู้กับการทำให้ถูกต้องตามกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรม การสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย และการจัดหาเงินทุนสำหรับการแพร่กระจายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูงกำลังได้รับการพัฒนาตามกฎหมายของ สหพันธรัฐรัสเซีย.

31. โปรแกรมสำหรับตรวจสอบการดำเนินการควบคุมภายในช่วยให้มั่นใจได้ว่ามีการติดตามการปฏิบัติตามโดยองค์กร (พนักงานขององค์กร) และผู้ประกอบการแต่ละราย (พนักงานของผู้ประกอบการแต่ละราย) กับกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซียในการต่อสู้กับการทำให้ถูกกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรมและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายกฎการควบคุมภายในและเอกสารการบริหารองค์กรอื่น ๆ ขององค์กรผู้ประกอบการแต่ละรายที่นำมาใช้เพื่อวัตถุประสงค์ในการจัดการและดำเนินการควบคุมภายใน

32. โปรแกรมสำหรับตรวจสอบการปฏิบัติตามการควบคุมภายในกำหนดให้:

ก) ดำเนินการเป็นประจำ แต่อย่างน้อยหนึ่งครั้งทุก ๆ หกเดือน การตรวจสอบภายในเกี่ยวกับการปฏิบัติตามกฎระเบียบในองค์กรและผู้ประกอบการแต่ละรายด้วยกฎการควบคุมภายใน ข้อกำหนดของกฎหมายของรัฐบาลกลาง และการดำเนินการทางกฎหมายอื่น ๆ

b) การส่งรายงานที่เป็นลายลักษณ์อักษรที่มีข้อมูลเกี่ยวกับการละเมิดกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซียในการต่อสู้กับการทำให้ถูกกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรมและการจัดหาเงินทุนไปยังหัวหน้าองค์กรผู้ประกอบการแต่ละรายตามผลการตรวจสอบ การก่อการร้ายกฎการควบคุมภายในและเอกสารองค์กรและการบริหารอื่น ๆ ขององค์กรผู้ประกอบการแต่ละรายที่นำมาใช้เพื่อวัตถุประสงค์ในการจัดและดำเนินการการควบคุมภายใน

c) ดำเนินมาตรการที่มุ่งขจัดการละเมิดที่ระบุอันเป็นผลมาจากการตรวจสอบ

33. โปรแกรมจัดเก็บข้อมูลรับประกันการจัดเก็บอย่างน้อย 5 ปีนับจากวันที่ยุติความสัมพันธ์กับลูกค้า:

ก) เอกสารที่มีข้อมูลเกี่ยวกับลูกค้า ตัวแทนของลูกค้า ผู้รับผลประโยชน์และเจ้าของผลประโยชน์ที่ได้รับบนพื้นฐานของกฎหมายของรัฐบาลกลาง การดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบอื่น ๆ ของสหพันธรัฐรัสเซียที่นำมาใช้เพื่อวัตถุประสงค์ในการดำเนินการ เช่นเดียวกับการควบคุมภายใน กฎ;

b) เอกสารที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินงาน (ธุรกรรม) ข้อมูลที่ถูกส่งไปยัง Federal Service สำหรับการตรวจสอบทางการเงินและข้อความเกี่ยวกับการดำเนินงานดังกล่าว (ธุรกรรม)

c) เอกสารที่เกี่ยวข้องกับการทำธุรกรรมภายใต้การบันทึกสารคดีตามมาตรา 7 ของกฎหมายของรัฐบาลกลางและเอกสารนี้

d) เอกสารเกี่ยวกับธุรกรรมที่รวบรวมข้อความภายใน

จ) ข้อความภายใน

f) ผลการศึกษาเหตุผลและวัตถุประสงค์ของการดำเนินการที่ผิดปกติที่ระบุ (ธุรกรรม)

g) เอกสารที่เกี่ยวข้องกับกิจกรรมของลูกค้า (ตามขอบเขตที่กำหนดโดยองค์กร ผู้ประกอบการแต่ละราย) รวมถึง จดหมายทางธุรกิจและเอกสารอื่นๆ ขึ้นอยู่กับดุลยพินิจขององค์กร ผู้ประกอบการแต่ละราย

h) เอกสารอื่น ๆ ที่ได้รับจากการใช้กฎการควบคุมภายใน

34. โปรแกรมจัดเก็บข้อมูลจัดให้มีการจัดเก็บข้อมูลและเอกสารในลักษณะที่สามารถเข้าถึงได้ทันเวลา บริการของรัฐบาลกลางเพื่อติดตามทางการเงินตลอดจนหน่วยงานอื่น ๆ อำนาจรัฐตามความสามารถในกรณีที่กำหนดโดยกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซีย และคำนึงถึงความเป็นไปได้ที่จะใช้เป็นหลักฐานในการดำเนินคดีอาญา แพ่ง และอนุญาโตตุลาการ

35. กฎการควบคุมภายในจัดให้มีการรักษาความลับของข้อมูลที่ได้รับอันเป็นผลมาจากการใช้กฎการควบคุมภายในตลอดจนมาตรการที่องค์กรและผู้ประกอบการแต่ละรายดำเนินการในการใช้กฎดังกล่าวตามกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซีย .

คำสั่งของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียลงวันที่ 05.08.2013 N 667 “ ในการบำรุงรักษา ฐานเดียวข้อมูลการดำเนินกิจกรรม "(ร่วมกับ "กฎสำหรับการรักษาฐานข้อมูลแบบครบวงจรในการดำเนินกิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับการรับรองความปลอดภัยของเลือดผู้บริจาคและส่วนประกอบการพัฒนาองค์กรและการส่งเสริมการบริจาคโลหิตและส่วนประกอบ")

"ในการรักษาฐานข้อมูลแบบรวมสำหรับการดำเนินกิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับการรับรองความปลอดภัยของเลือดผู้บริจาคและส่วนประกอบการพัฒนาองค์กรและการส่งเสริมการบริจาคโลหิตและส่วนประกอบ" (ร่วมกับ "กฎสำหรับการรักษาฐานข้อมูลแบบครบวงจรสำหรับการดำเนินการ กิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับการรับรองความปลอดภัยของเลือดของผู้บริจาคและส่วนประกอบ การพัฒนา การจัดระเบียบ และการส่งเสริมการบริจาคโลหิตและส่วนประกอบของโลหิต")

รัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซีย

ปณิธาน

เกี่ยวกับผู้นำ

ฐานข้อมูลแบบครบวงจรในการดำเนินกิจกรรม

เกี่ยวข้องกับการประกันความปลอดภัยของผู้บริจาคโลหิต

และองค์ประกอบ การพัฒนา องค์กร และการโฆษณาชวนเชื่อ

การบริจาคเลือดและส่วนประกอบ

ตามส่วนที่ 2 ของมาตรา 21 ของกฎหมายของรัฐบาลกลาง "ในการบริจาคโลหิตและส่วนประกอบ" รัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียตัดสินใจ:

1. อนุมัติกฎที่แนบมาเพื่อการรักษาฐานข้อมูลแบบครบวงจรในการดำเนินกิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับการรับรองความปลอดภัยของเลือดผู้บริจาคและส่วนประกอบการพัฒนาองค์กรและการส่งเสริมการบริจาคโลหิตและส่วนประกอบ

2. กำหนดว่า:

ฐานข้อมูลแบบรวมสำหรับการดำเนินกิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับการรับรองความปลอดภัยของผู้บริจาคโลหิตและส่วนประกอบการพัฒนาองค์กรและการส่งเสริมการบริจาคโลหิตและส่วนประกอบคือระบบข้อมูลสถานะของบริการโลหิต

กระทรวงสาธารณสุขของสหพันธรัฐรัสเซียดำเนินการประสานงานทั่วไปในการบำรุงรักษาฐานข้อมูลแบบครบวงจรนี้และหน่วยงานการแพทย์และชีววิทยาของรัฐบาลกลาง - การบำรุงรักษาและการพัฒนา

หน่วยงานบริหารของหน่วยงานที่เป็นส่วนประกอบของสหพันธรัฐรัสเซียในด้านการดูแลสุขภาพรับประกันการประสานงานของกิจกรรมที่เกี่ยวข้อง องค์กรภาครัฐวิชาของสหพันธรัฐรัสเซียและ องค์กรเทศบาลที่เกี่ยวข้องกับการมีส่วนร่วมในการรักษาฐานข้อมูลแบบครบวงจรที่ระบุ

3. การดำเนินการตามอำนาจที่เกิดขึ้นจากมตินี้ดำเนินการโดยหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางที่เกี่ยวข้องภายในขอบเขตที่กำหนดโดยรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียสำหรับจำนวนพนักงานสูงสุดของสำนักงานกลางและการจัดสรรงบประมาณที่กำหนดไว้ในงบประมาณของรัฐบาลกลางสำหรับ ความเป็นผู้นำและการจัดการในด้านหน้าที่ที่จัดตั้งขึ้น

ประธานรัฐบาล

สหพันธรัฐรัสเซีย

ดี.เมดเวเดฟ

ที่ได้รับการอนุมัติ

มติของรัฐบาล

สหพันธรัฐรัสเซีย

การรักษาฐานข้อมูลที่เป็นหนึ่งเดียวในการดำเนินกิจกรรม

เกี่ยวข้องกับการประกันความปลอดภัยของผู้บริจาคโลหิต

และองค์ประกอบ การพัฒนา องค์กร และการโฆษณาชวนเชื่อ

การบริจาคเลือดและส่วนประกอบ

1. กฎเหล่านี้กำหนดขั้นตอนในการรักษาฐานข้อมูลแบบครบวงจรในการดำเนินกิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับการรับรองความปลอดภัยของเลือดผู้บริจาคและส่วนประกอบการพัฒนาการจัดระเบียบและการส่งเสริมการบริจาคโลหิตและส่วนประกอบ (ต่อไปนี้จะเรียกว่าฐานข้อมูลการบริจาคโลหิต) และส่วนประกอบ) รวมถึงการรักษาทะเบียนของรัฐบาลกลางของผู้บริจาค (ต่อไปนี้จะเรียกว่าทะเบียน) กำหนดเวลาและแบบฟอร์มสำหรับการส่งข้อมูลเพื่อวางในฐานข้อมูลการบริจาคโลหิตและส่วนประกอบตลอดจนขั้นตอนในการเข้าถึงข้อมูล ที่มีอยู่ในฐานข้อมูลเลือดผู้บริจาคและส่วนประกอบและการใช้ประโยชน์

2. การบำรุงรักษาและรับรองการทำงานของฐานข้อมูลการบริจาคโลหิตและส่วนประกอบต่างๆ ดำเนินการโดยหน่วยงานการแพทย์และชีววิทยาของรัฐบาลกลาง (ต่อไปนี้จะเรียกว่าผู้ดำเนินการ)

3. การจัดวางข้อมูลในฐานข้อมูลการบริจาคโลหิตและส่วนประกอบ การประมวลผล การจัดเก็บ การใช้ รวมถึงการเข้าถึงข้อมูลดังกล่าวและการป้องกัน ดำเนินการโดยผู้ปฏิบัติงานและองค์กรที่ดำเนินงานด้านการไหลเวียนโลหิตของผู้บริจาค และ ( หรือ) ส่วนประกอบตามข้อกำหนดของกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซียในด้านข้อมูล เทคโนโลยีสารสนเทศและการคุ้มครองข้อมูลและกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซียในด้านข้อมูลส่วนบุคคล

4. ฐานข้อมูลของการบริจาคโลหิตและส่วนประกอบต่างๆ ได้รับการดูแลโดยใช้โครงสร้างพื้นฐานของระบบข้อมูลอัตโนมัติสำหรับวิทยาการถ่ายเลือด ซึ่งช่วยให้สามารถประมวลผลข้อมูลตามการใช้รูปแบบที่สม่ำเสมอ เหนือสิ่งอื่นใด

5. ฐานข้อมูลการบริจาคเลือดและส่วนประกอบให้ข้อมูลรายวันแบบเรียลไทม์:

ก) ปริมาณเลือดของผู้บริจาคที่รวบรวมและส่วนประกอบต่างๆ

b) การจัดหาโลหิตของผู้บริจาคและส่วนประกอบ ระบุหมู่เลือด สถานะ Rh และฟีโนไทป์

d) เกี่ยวกับการไหลเวียนโลหิตของผู้บริจาคและ (หรือ) ส่วนประกอบต่างๆ

e) กิจกรรมของการไหลเวียนของเลือดที่บริจาคและ (หรือ) ส่วนประกอบ (ตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2559)

f) จำนวนกรณีของการบริจาคเลือดและ (หรือ) ส่วนประกอบของเลือดที่ถ่ายโอนโดยไม่เสียค่าใช้จ่ายไปยังองค์กรที่ตั้งอยู่นอกอาณาเขตของสหพันธรัฐรัสเซียและปริมาณของพวกเขา

g) เกี่ยวกับบุคคล (ข้อมูลส่วนบุคคล) ที่มีข้อห้ามทางการแพทย์ (ชั่วคราวหรือถาวร) สำหรับการบริจาคเลือดและ (หรือ) ส่วนประกอบ

6. ฐานข้อมูลการบริจาคโลหิตและส่วนประกอบประกอบด้วยการลงทะเบียนซึ่งข้อมูลต่อไปนี้เกี่ยวกับผู้บริจาคแต่ละรายจะถูกป้อนทุกวันหลังจากที่เขาทำหน้าที่ผู้บริจาค:

ก) นามสกุล ชื่อจริง และนามสกุล หากมีการเปลี่ยนแปลง - นามสกุลอื่น ชื่อจริง และนามสกุลอื่น

ข) วันเดือนปีเกิด;

d) ข้อมูลเกี่ยวกับการลงทะเบียน ณ สถานที่พำนักหรืออยู่

e) รายละเอียดของหนังสือเดินทางหรือเอกสารประจำตัวอื่น ๆ

f) วันที่รวมอยู่ในทะเบียน;

g) กรุ๊ปเลือด สถานะ Rh ข้อมูลเกี่ยวกับแอนติเจนที่ทดสอบและการมีอยู่ของแอนติบอดีภูมิคุ้มกัน

h) ข้อมูลเกี่ยวกับการบริจาคครั้งก่อน;

i) ข้อมูลเกี่ยวกับโรคติดเชื้อในอดีต การติดต่อกับผู้ป่วยติดเชื้อ การอยู่ในดินแดนที่มีการคุกคามของการเกิดขึ้นและ (หรือ) การแพร่กระจายของโรคติดเชื้อหรือโรคระบาดในวงกว้าง เกี่ยวกับการใช้ ยาเสพติด, สารออกฤทธิ์ต่อจิตประสาท, เกี่ยวกับการทำงานกับวัตถุอันตรายและ (หรือ) สภาพที่เป็นอันตรายแรงงานตลอดจนการฉีดวัคซีนและการผ่าตัดที่ดำเนินการภายในหนึ่งปีก่อนวันที่บริจาคโลหิตและ (หรือ) ส่วนประกอบ

j) ข้อมูลเกี่ยวกับรางวัล ป้าย "ผู้บริจาคกิตติมศักดิ์สหภาพโซเวียต" และ "ผู้บริจาคกิตติมศักดิ์ของรัสเซีย"

7. ฐานข้อมูลการบริจาคโลหิตและส่วนประกอบประกอบด้วย:

ก) ข้อมูลที่ระบุในย่อหน้าย่อย "a" - "e" ของวรรค 5 และย่อหน้าย่อย "a" - "h" ของวรรค 6 ของกฎเหล่านี้ - โดยองค์กรที่ดำเนินงานด้านการไหลเวียนโลหิตของผู้บริจาคและ (หรือ) ส่วนประกอบ

b) ข้อมูลที่ระบุในย่อหน้าย่อย "k" ของวรรค 6 ของกฎเหล่านี้ - โดยผู้ดำเนินการ

8. ข้อมูลที่ระบุในอนุวรรค "g" ของวรรค 5 และในอนุวรรค "i" ของวรรค 6 ของกฎเหล่านี้จะถูกส่งทุกวันโดยผู้เชี่ยวชาญ องค์กรทางการแพทย์(ป้องกันวัณโรค, โรคผิวหนัง, การติดยา, ร้านขายยาทางจิตประสาทวิทยา, ศูนย์ป้องกันและควบคุมโรคเอดส์และโรคติดเชื้อ, ศูนย์กลางด้านสุขอนามัยและระบาดวิทยาของ Federal Service for Surveillance ในขอบเขตของการคุ้มครองสิทธิผู้บริโภคและสวัสดิการมนุษย์ตลอดจน ศูนย์สุขอนามัยและระบาดวิทยาของหน่วยงานการแพทย์และชีววิทยาของรัฐบาลกลาง) ผู้ดำเนินการหรือองค์กรที่เกี่ยวข้องที่ดำเนินงานด้านการไหลเวียนของเลือดที่บริจาคและ (หรือ) ส่วนประกอบซึ่งวางไว้ในฐานข้อมูลการบริจาคเลือดและส่วนประกอบ

9. ข้อมูลที่จำเป็นในการรักษาฐานข้อมูลการบริจาคโลหิตและส่วนประกอบแสดงอยู่ในแบบฟอร์ม เอกสารอิเล็กทรอนิกส์, ลงนาม ลายเซนต์อิเล็กทรอนิกส์หรือเอกสารบนกระดาษซึ่งแบบฟอร์มดังกล่าวได้รับการอนุมัติจากกระทรวงสาธารณสุขของสหพันธรัฐรัสเซีย

10. การจัดวางข้อมูลในฐานข้อมูลการบริจาคโลหิตและส่วนประกอบต่างๆ ดำเนินการโดยผู้ปฏิบัติงานและองค์กรที่ดำเนินงานด้านการไหลเวียนโลหิตของผู้บริจาคและ (หรือ) ส่วนประกอบต่างๆ โดยการลงทะเบียนในวันที่ได้รับข้อมูลที่เกี่ยวข้อง รายการลงทะเบียนจะถูกกำหนดหมายเลขเฉพาะโดยอัตโนมัติ และวันที่ของรายการจะถูกระบุ

11. การเปลี่ยนแปลงข้อมูลที่มีอยู่ในฐานข้อมูลการบริจาคโลหิตและส่วนประกอบต่างๆ จะดำเนินการในลักษณะที่ผู้ปฏิบัติงานกำหนดขึ้น โดยคงหมายเลขรายการลงทะเบียนที่ไม่ซ้ำกันไว้

12. การเข้าถึงข้อมูลที่มีอยู่ในฐานข้อมูลการบริจาคโลหิตและส่วนประกอบต่างๆ ดำเนินการโดยใช้ซอฟต์แวร์และฮาร์ดแวร์ที่ช่วยให้สามารถระบุบุคคลที่เข้าถึงข้อมูลได้

13. การจัดเก็บข้อมูลในฐานข้อมูลการบริจาคโลหิตและ (หรือ) ส่วนประกอบต่างๆ จะดำเนินการเป็นเวลา 30 ปีนับจากวันที่บรรจุ

14. ผู้มีอำนาจของผู้ดำเนินการซึ่งดำเนินการฐานข้อมูลการบริจาคโลหิตและส่วนประกอบต่างๆ และสามารถเข้าถึงข้อมูลที่มีอยู่ในนั้นได้แต่งตั้งบุคคลที่รับผิดชอบในการรับรองมาตรการที่กำหนดโดยกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซียเพื่อปกป้องข้อมูลนี้

ในการกำหนดลักษณะเฉพาะของการออกวีซ่าในรูปแบบของเอกสารอิเล็กทรอนิกส์และการเข้ารัสเซียบนพื้นฐานของวีซ่าในรูปแบบของเอกสารอิเล็กทรอนิกส์สำหรับพลเมืองของรัฐต่างประเทศที่เดินทางมาถึงสหพันธรัฐรัสเซียผ่านจุดตรวจข้ามชายแดนรัฐของ สหพันธรัฐรัสเซียตั้งอยู่ในอาณาเขตของท่าเรือวลาดิวอสตอคฟรี และเกี่ยวกับการแนะนำการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบเกี่ยวกับระบบสถานะของบันทึกการย้ายถิ่นและการลงทะเบียนตลอดจนการผลิต การดำเนินการ และการควบคุมการไหลเวียนของเอกสารประจำตัว

รัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซีย

ปณิธาน

ลงวันที่ 30 พฤษภาคม 2560 ฉบับที่ 667

มอสโก

ในการกำหนดลักษณะเฉพาะของการออกวีซ่าในรูปแบบของเอกสารอิเล็กทรอนิกส์และการเข้ารัสเซียบนพื้นฐานของวีซ่าในรูปแบบของเอกสารอิเล็กทรอนิกส์สำหรับพลเมืองของรัฐต่างประเทศที่เดินทางมาถึงสหพันธรัฐรัสเซียผ่านจุดตรวจข้ามชายแดนรัฐของ สหพันธรัฐรัสเซียตั้งอยู่ในอาณาเขตของท่าเรือวลาดิวอสต็อกฟรี ผ่านจุดตรวจทางอากาศผ่านชายแดนรัฐของสหพันธรัฐรัสเซีย ซึ่งตั้งอยู่ในอาณาเขตของเขตสหพันธรัฐตะวันออกไกล และในการแก้ไขกฎระเบียบเกี่ยวกับระบบการย้ายถิ่นฐานและการลงทะเบียนของรัฐ ตลอดจนการผลิต การดำเนินการ และการควบคุมการหมุนเวียนเอกสารประจำตัว

(แก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชกฤษฎีกาของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียลงวันที่ 19 กรกฎาคม 2561 ฉบับที่ 848 ลงวันที่ 25 กันยายน 2561 ฉบับที่ 1138 ลงวันที่ 13 เมษายน 2562 ฉบับที่ 445)

รัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียตัดสินใจ:

1. อนุมัติสิ่งที่แนบ:

ข้อบังคับเกี่ยวกับลักษณะเฉพาะของการออกวีซ่าในรูปแบบของเอกสารอิเล็กทรอนิกส์และการเข้ารัสเซียบนพื้นฐานของวีซ่าในรูปแบบของเอกสารอิเล็กทรอนิกส์สำหรับพลเมืองของรัฐต่างประเทศที่เดินทางมาถึงสหพันธรัฐรัสเซียผ่านจุดตรวจข้ามชายแดนรัฐของ สหพันธรัฐรัสเซียตั้งอยู่ในอาณาเขตของท่าเรือวลาดิวอสต็อกฟรีผ่านจุดตรวจทางอากาศผ่านชายแดนรัฐของสหพันธรัฐรัสเซียซึ่งตั้งอยู่ในอาณาเขตของเขตสหพันธรัฐตะวันออกไกล (ตั้งแต่วันที่ 18 สิงหาคม 2561 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชกฤษฎีกาของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซีย ลงวันที่ 19 กรกฎาคม 2561 ฉบับที่ 848)

การเปลี่ยนแปลงที่เกิดขึ้นกับกฎระเบียบเกี่ยวกับระบบการย้ายถิ่นและการลงทะเบียนของรัฐตลอดจนการผลิตการดำเนินการและการควบคุมการเผยแพร่เอกสารประจำตัวซึ่งได้รับอนุมัติโดยพระราชกฤษฎีกาของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียเมื่อวันที่ 6 สิงหาคม 2558 ฉบับที่ 813 “ในการอนุมัติกฎระเบียบเกี่ยวกับระบบการย้ายถิ่นฐานและการบัญชีการลงทะเบียนตลอดจนการผลิตการลงทะเบียนและการควบคุมการไหลเวียนของเอกสารประจำตัว” (รวบรวมกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซีย, 2558, หมายเลข 33, ศิลปะ 4843; 2559 ฉบับที่ 19 ข้อ 2691)

2. กระทรวงคมนาคมของสหพันธรัฐรัสเซียจะต้องดำเนินการให้แน่ใจว่าจุดตรวจข้ามชายแดนรัฐของสหพันธรัฐรัสเซียที่ตั้งอยู่ในอาณาเขตของท่าเรือวลาดิวอสต็อกที่เสรีผ่านจุดตรวจทางอากาศข้ามชายแดนรัฐของสหพันธรัฐรัสเซียที่ตั้งอยู่ในอาณาเขตของ Far Eastern Federal District (ต่อไปนี้จะเรียกว่าจุดตรวจ) ได้รับการติดตั้งส่วนแผนกระบบซอฟต์แวร์และฮาร์ดแวร์ของ Federal Security Service ของสหพันธรัฐรัสเซีย รวมถึงโซลูชันสำหรับระบบ ความปลอดภัยของข้อมูลระบบการบัญชีการย้ายถิ่นและการลงทะเบียนของรัฐตลอดจนการผลิตการดำเนินการและการควบคุมการไหลเวียนของเอกสารประจำตัว (ต่อไปนี้ - ระบบ "เมียร์") เพื่อให้แน่ใจว่าวีซ่ามีอยู่ในรูปแบบของเอกสารอิเล็กทรอนิกส์ (ต่อไปนี้ - อิเล็กทรอนิกส์ วีซ่า) สำหรับพลเมืองของต่างประเทศ รายชื่อที่กำหนดโดยรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซีย (ต่อไปนี้จะเรียกว่าพลเมืองต่างประเทศ) และการดำเนินการเข้าสู่สหพันธรัฐรัสเซีย อยู่ในสหพันธรัฐรัสเซียและออกจากสหพันธรัฐรัสเซีย ชาวต่างชาติที่เข้ามา ในลักษณะที่กำหนดไปยังสหพันธรัฐรัสเซียผ่านจุดตรวจโดยใช้วีซ่าอิเล็กทรอนิกส์ภายในระยะเวลาดังต่อไปนี้ (ตั้งแต่วันที่ 18 สิงหาคม 2561 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชกฤษฎีกาของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซีย ลงวันที่ 19 กรกฎาคม 2561 ฉบับที่ 848)

จนถึงวันที่ 1 สิงหาคม 2017 - ด่านทางอากาศ "วลาดิวอสต็อก (Knevichi)" ด่านทะเล "วลาดิวอสต็อก" (ส่วนท่าเรือซื้อขาย);

จนถึงวันที่ 1 มกราคม 2018 - จุดตรวจทางรถไฟ "Pogranichny", "Khasan", "Makhalino", จุดตรวจรถยนต์ "Poltavka", "Turiy Rog", จุดตรวจทางทะเล "Zarubino", "Petropavlovsk-Kamchatsky", "Korsakov" , "Posiet" ;

จนถึงวันที่ 1 กันยายน 2018 - จุดตรวจทางอากาศ "Khabarovsk (Novy)", "Petropavlovsk-Kamchatsky (Elizovo)", "Yuzhno-Sakhalinsk (Khomutovo)", "Blagoveshchensk", "Anadyr (Ugolny)"; (เพิ่มตั้งแต่วันที่ 18 สิงหาคม 2561 - พระราชกฤษฎีกาของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซีย ลงวันที่ 19 กรกฎาคม 2561 ฉบับที่ 848)

จนถึงวันที่ 1 มิถุนายน 2019 - จุดตรวจทางอากาศ "Chita (Kadala)", "Ulan-Ude (Mukhino)"; (เพิ่ม - กฤษฎีกาของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซีย ลงวันที่ 13 เมษายน 2562 ฉบับที่ 445)

หลังจากเสร็จสิ้นการก่อสร้าง (สร้างใหม่) งานภายในกรอบของรัฐบาลกลาง โปรแกรมเป้าหมาย"ชายแดนรัฐของสหพันธรัฐรัสเซีย (2555 - 2564)" - จุดตรวจรถยนต์ "Pogranichny", "Kraskino", จุดตรวจทางทะเล "Nakhodka" (พื้นที่บรรทุกสินค้าที่ 1, พื้นที่บรรทุกสินค้าที่ 2);

เนื่องจากจุดตรวจที่เหลือติดตั้งระบบซอฟต์แวร์และฮาร์ดแวร์ที่เหมาะสมตามการตัดสินใจของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซีย

3. กระทรวงการต่างประเทศสหพันธรัฐรัสเซีย ภายในวันที่ 1 สิงหาคม พ.ศ. 2560 พัฒนาและดำเนินการ:

เว็บไซต์เฉพาะสำหรับดำเนินการใบสมัครของชาวต่างชาติเพื่อขอวีซ่าอิเล็กทรอนิกส์พร้อมการชำระเงิน การเปลี่ยนแปลงที่จำเป็นเข้าสู่ระบบข้อมูลอัตโนมัติของกงสุลที่มีอยู่

ระบบข้อมูลอัตโนมัติเพื่อแจ้งผู้ให้บริการขนส่งเกี่ยวกับการออกวีซ่าอิเล็กทรอนิกส์ให้กับชาวต่างชาติที่เดินทางเข้าสหพันธรัฐรัสเซียผ่านจุดตรวจ

4. แจ้งให้กระทรวงคมนาคมของสหพันธรัฐรัสเซียทราบตามขั้นตอนที่กำหนดไว้เกี่ยวกับการยอมรับมตินี้ หน่วยงานของรัฐในด้านการขนส่งของต่างประเทศซึ่งรายชื่อดังกล่าวได้รับการอนุมัติจากรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียเพื่อให้บริษัทขนส่งของต่างประเทศที่เกี่ยวข้องได้รับความสนใจ

5. กระทรวงคมนาคมและสื่อสารมวลชนแห่งสหพันธรัฐรัสเซียและหน่วยงานความมั่นคงกลางของสหพันธรัฐรัสเซียเพื่อพัฒนาส่วนแผนกของระบบ Mir ก่อนวันที่ 1 สิงหาคม 2017

6. กระทรวงกิจการภายในของสหพันธรัฐรัสเซียจะพัฒนาส่วนแผนกของระบบ Mir ก่อนวันที่ 1 ธันวาคม 2018

7. ไปที่กระทรวง การพัฒนาดิจิทัลการสื่อสารและการสื่อสารมวลชนของสหพันธรัฐรัสเซียเพื่อกำหนดข้อกำหนดสำหรับการบูรณาการ ระบบข้อมูลการโต้ตอบข้อมูลและรูปแบบการแลกเปลี่ยนข้อมูลภายในกรอบการเข้าสู่สหพันธรัฐรัสเซีย อยู่ในสหพันธรัฐรัสเซีย และเดินทางออกจากสหพันธรัฐรัสเซียของพลเมืองต่างชาติที่เดินทางมาถึงสหพันธรัฐรัสเซียผ่านจุดตรวจโดยใช้วีซ่าอิเล็กทรอนิกส์ (แก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชกฤษฎีกาของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซีย ลงวันที่ 13 เมษายน 2562 ฉบับที่ 445)

8. การดำเนินการตามอำนาจที่เกิดขึ้นจากมตินี้ดำเนินการภายในระดับพนักงานที่จัดตั้งขึ้นของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางรวมถึงการจัดสรรงบประมาณที่จัดไว้ให้สำหรับหน่วยงานเหล่านี้ในงบประมาณของรัฐบาลกลางในพื้นที่ของหน้าที่ที่จัดตั้งขึ้น

ประธานรัฐบาล

สหพันธรัฐรัสเซีย ดี. เมดเวเดฟ

ข้อบังคับเกี่ยวกับลักษณะเฉพาะของการออกวีซ่าในรูปแบบของเอกสารอิเล็กทรอนิกส์และการเข้าสหพันธรัฐรัสเซียบนพื้นฐานของวีซ่าในรูปแบบของเอกสารอิเล็กทรอนิกส์สำหรับพลเมืองของรัฐต่างประเทศที่เดินทางมาถึงสหพันธรัฐรัสเซียผ่านจุดตรวจข้ามชายแดนรัฐของ สหพันธรัฐรัสเซียตั้งอยู่ในอาณาเขตของท่าเรือวลาดิวอสต็อกฟรีผ่านจุดตรวจทางอากาศผ่านชายแดนรัฐของสหพันธรัฐรัสเซียซึ่งตั้งอยู่ในอาณาเขตของเขตสหพันธรัฐตะวันออกไกล

(แก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชกฤษฎีกาของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียลงวันที่ 19 กรกฎาคม 2561 ฉบับที่ 848 ลงวันที่ 25 กันยายน 2561 ฉบับที่ 1138)

I. ข้อกำหนดและคุณลักษณะทั่วไปของการออกวีซ่าในรูปแบบของเอกสารอิเล็กทรอนิกส์

1. ระเบียบนี้กำหนดลักษณะเฉพาะของการออกวีซ่าธุรกิจเข้าครั้งเดียวสามัญ นักท่องเที่ยวและมนุษยธรรมในรูปแบบของเอกสารอิเล็กทรอนิกส์ (ต่อไปนี้จะเรียกว่าวีซ่าอิเล็กทรอนิกส์) และการเข้าสหพันธรัฐรัสเซียบนพื้นฐานของวีซ่าอิเล็กทรอนิกส์สำหรับพลเมืองของชาวต่างชาติ รัฐ รายชื่อที่กำหนดโดยรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซีย เมื่อเดินทางมาถึงสหพันธรัฐรัสเซียผ่านจุดตรวจข้ามชายแดนรัฐของสหพันธรัฐรัสเซีย ซึ่งตั้งอยู่ในอาณาเขตของท่าเรือวลาดิวอสต็อกที่เสรี ผ่านจุดตรวจทางอากาศข้ามชายแดนรัฐ ของสหพันธรัฐรัสเซีย ซึ่งตั้งอยู่ในอาณาเขตของเขตสหพันธรัฐตะวันออกไกล (ต่อไปนี้จะเรียกว่าจุดตรวจ พลเมืองต่างประเทศ) (ตั้งแต่วันที่ 18 สิงหาคม 2561 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชกฤษฎีกาของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซีย ลงวันที่ 19 กรกฎาคม 2561 ฉบับที่ 848)

2. หากต้องการขอรับวีซ่าอิเล็กทรอนิกส์ พลเมืองต่างประเทศ ไม่น้อยกว่า 4 วันก่อนวันที่คาดว่าจะเข้าประเทศ ให้กรอกใบสมัครขอวีซ่าอิเล็กทรอนิกส์บนเว็บไซต์เฉพาะของกระทรวงการต่างประเทศสหพันธรัฐรัสเซียใน แบบฟอร์มอิเล็กทรอนิกส์และแนบรูปถ่ายดิจิทัลลงในแบบฟอร์ม ไฟล์อิเล็กทรอนิกส์(ต่อไปนี้จะเรียกว่าการยื่นขอวีซ่าอิเล็กทรอนิกส์) และยังยินยอมให้มีการประมวลผล ถ่ายโอน และจัดเก็บข้อมูลที่ระบุในใบสมัครขอวีซ่าอิเล็กทรอนิกส์โดยอัตโนมัติเพื่อวัตถุประสงค์ในการออกวีซ่าอิเล็กทรอนิกส์

แบบฟอร์มคำร้องขอวีซ่าอิเล็กทรอนิกส์จัดทำโดยกระทรวงการต่างประเทศของสหพันธรัฐรัสเซียตามข้อตกลงกับ Federal Security Service ของสหพันธรัฐรัสเซีย

3. การยื่นขอวีซ่าอิเล็กทรอนิกส์จะดำเนินการโดยกระทรวงการต่างประเทศของสหพันธรัฐรัสเซียในลักษณะอัตโนมัติพร้อมการกำหนดหมายเลขประจำตัว

4. หากมีการตัดสินใจที่จะออกวีซ่าอิเล็กทรอนิกส์กระทรวงการต่างประเทศสหพันธรัฐรัสเซียจะสร้างวีซ่าอิเล็กทรอนิกส์และส่งข้อมูลของวีซ่าอิเล็กทรอนิกส์ที่ออกให้ภายในไม่เกิน 2 วันนับจากวันที่กรอกใบสมัคร วีซ่าอิเล็กทรอนิกส์ไปยังระบบบันทึกการย้ายถิ่นและการลงทะเบียนของรัฐตลอดจนการผลิตการดำเนินการและการควบคุมการไหลเวียนของเอกสารประจำตัว (ต่อไปนี้จะเรียกว่าระบบ "เมียร์") ผ่านการใช้ศูนย์ประมวลผลข้อมูลซ้ำซ้อนระหว่างแผนกซึ่ง เป็นส่วนหนึ่งของแผนกแผนกของกระทรวงการพัฒนาดิจิทัล การสื่อสารและสื่อสารมวลชนของสหพันธรัฐรัสเซียของระบบ "เมียร์" เพื่อส่งไปยังแผนกแผนกของ Federal Security Service สหพันธรัฐรัสเซียและกระทรวงกิจการภายในของสหพันธรัฐรัสเซีย ของระบบเมียร์ (แก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชกฤษฎีกาของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียลงวันที่ 25 กันยายน 2561 ฉบับที่ 1138)

5. กระทรวงการต่างประเทศของสหพันธรัฐรัสเซียทำงานร่วมกับระบบมีร์ผ่านระบบระหว่างแผนกที่เป็นหนึ่งเดียว ปฏิสัมพันธ์ทางอิเล็กทรอนิกส์.

6. ภายใน 2 วันนับจากวันที่กระทรวงการต่างประเทศสหพันธรัฐรัสเซียโอนข้อมูลวีซ่าอิเล็กทรอนิกส์ที่ออกไปยัง ระบบแบบครบวงจรการโต้ตอบทางอิเล็กทรอนิกส์ระหว่างแผนก ข้อมูลนี้จะได้รับโดยอัตโนมัติผ่านศูนย์ประมวลผลข้อมูลซ้ำซ้อนระหว่างแผนกซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของแผนกแผนกของกระทรวงการพัฒนาดิจิทัล การสื่อสารและการสื่อสารมวลชนของระบบ Mir สหพันธรัฐรัสเซีย ไปยังแผนกแผนกของ บริการรักษาความปลอดภัยของรัฐบาลกลางของระบบ Mir ของสหพันธรัฐรัสเซียและถูกส่งไปยังจุดตรวจ และการแจ้งเตือนการส่งข้อมูลไปยังจุดตรวจจะถูกส่งกลับไปยังกระทรวงการต่างประเทศของสหพันธรัฐรัสเซีย (แก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชกฤษฎีกาของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียลงวันที่ 25 กันยายน 2561 ฉบับที่ 1138)

การแลกเปลี่ยนข้อมูลดำเนินการตามรูปแบบที่ได้รับอนุมัติจากกระทรวงการพัฒนาดิจิทัล การสื่อสารและสื่อสารมวลชนของสหพันธรัฐรัสเซีย โดยตกลงกับกระทรวงการต่างประเทศของสหพันธรัฐรัสเซีย หน่วยบริการความมั่นคงกลางของสหพันธรัฐรัสเซีย และกระทรวง ของกิจการภายในของสหพันธรัฐรัสเซีย (แก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชกฤษฎีกาของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียลงวันที่ 25 กันยายน 2561 ฉบับที่ 1138)

7. ชาวต่างชาติได้รับข้อมูลเกี่ยวกับ e-Visa ที่ออกโดยใช้หมายเลขประจำตัวของใบสมัครอิเล็กทรอนิกส์สำหรับ e-Visa

8. การแจ้งการออกวีซ่าอิเล็กทรอนิกส์จะโพสต์บนเว็บไซต์เฉพาะของกระทรวงการต่างประเทศสหพันธรัฐรัสเซียภายในไม่เกิน 4 วันนับจากวันที่ยื่นคำร้องขอวีซ่าอิเล็กทรอนิกส์ ระยะเวลาที่มีผลใช้ได้ของ e-visa คือ 30 วันตามปฏิทินนับจากวันที่โพสต์บนเว็บไซต์เฉพาะของกระทรวงการต่างประเทศของสหพันธรัฐรัสเซียเกี่ยวกับการแจ้งเตือนเกี่ยวกับการออก e-visa

9. หนังสือแจ้งการปฏิเสธที่จะออกวีซ่าอิเล็กทรอนิกส์จะโพสต์บนเว็บไซต์เฉพาะของกระทรวงการต่างประเทศสหพันธรัฐรัสเซียภายในไม่เกิน 2 วันนับจากวันที่ยื่นคำร้องขอวีซ่าอิเล็กทรอนิกส์

10. แบบฟอร์มการแจ้งเตือนเกี่ยวกับการออกวีซ่าอิเล็กทรอนิกส์และการปฏิเสธที่จะออกวีซ่าอิเล็กทรอนิกส์ได้รับการอนุมัติจากกระทรวงการต่างประเทศของสหพันธรัฐรัสเซียตามข้อตกลงกับ Federal Security Service ของสหพันธรัฐรัสเซีย

11. การออกวีซ่าอิเล็กทรอนิกส์ให้กับพลเมืองต่างประเทศอาจถูกปฏิเสธในกรณีที่กำหนดโดยกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซีย

ครั้งที่สอง ลักษณะเฉพาะของการเข้าเมืองของชาวต่างชาติเข้าสู่สหพันธรัฐรัสเซียผ่านจุดตรวจโดยใช้วีซ่าอิเล็กทรอนิกส์

12. ชาวต่างชาติที่วางแผนจะเข้าสู่สหพันธรัฐรัสเซียผ่านจุดตรวจแสดงต่อตัวแทน บริษัทขนส่ง- ไปยังผู้ขนส่งเอกสารประจำตัวตลอดจนการแจ้งเตือนที่พิมพ์ออกมาของ e-visa ที่ออกหรือข้อมูลที่มีอยู่ในนั้น

13. เมื่อมาถึงจุดตรวจ พลเมืองต่างประเทศจะแสดงเอกสารประจำตัวตลอดจนการแจ้งเตือนที่พิมพ์ออกมาของวีซ่าอิเล็กทรอนิกส์ที่ออกให้หรือข้อมูลที่มีอยู่ในนั้นแก่ตัวแทนของหน่วยงานชายแดนของ Federal Security Service ของสหพันธรัฐรัสเซีย

14. ตัวแทนของหน่วยงานชายแดนของ Federal Security Service ของสหพันธรัฐรัสเซียดำเนินการควบคุมชายแดนในลักษณะที่กำหนด

15. ชาวต่างชาติที่เดินทางมาถึงสหพันธรัฐรัสเซียผ่านจุดตรวจด้วยวีซ่าอิเล็กทรอนิกส์ จะต้องมีกรมธรรม์ประกันสุขภาพที่ถูกต้องในอาณาเขตของสหพันธรัฐรัสเซีย และในกรณีออกจากสหพันธรัฐรัสเซียโดยทางรถไฟ ทางอากาศ หรือทางทะเล การขนส่ง - ใช้ได้สำหรับการออกเดินทางจากตั๋วเดินทางของสหพันธรัฐรัสเซียหรือการรับประกันที่ได้รับการยืนยันของการได้มาในอาณาเขตของสหพันธรัฐรัสเซียที่เข้าประเทศ

การเปลี่ยนแปลงที่เกิดขึ้นกับกฎระเบียบเกี่ยวกับระบบการย้ายถิ่นฐานและการลงทะเบียนตลอดจนการผลิต การดำเนินการ และการควบคุมการเผยแพร่เอกสารประจำตัว

1. ย่อหน้า “k” ของวรรค 3 หลังคำว่า “การตรวจสอบวีซ่า” ควรเสริมด้วยคำว่า “รวมถึงวีซ่าในรูปแบบของเอกสารอิเล็กทรอนิกส์”

2. ย่อหน้าย่อย “a” และ “c” ของย่อหน้า 13 และย่อหน้าย่อย “d” ของย่อหน้า 15 ควรเสริมด้วยคำว่า “รวมถึงวีซ่าในรูปแบบของเอกสารอิเล็กทรอนิกส์”

3. ย่อหน้า “e” ของวรรค 22 หลังคำว่า “การตรวจสอบวีซ่า” ควรเสริมด้วยคำว่า “รวมถึงวีซ่าในรูปแบบของเอกสารอิเล็กทรอนิกส์”

ถูกต้อง บทบรรณาธิการจาก 30.06.2012

ชื่อเอกสาร	คำสั่งของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียเมื่อวันที่ 30 มิถุนายน 2555 N 667 "เกี่ยวกับการอนุมัติข้อกำหนดสำหรับกฎการควบคุมภายในที่พัฒนาโดยองค์กรที่ดำเนินการด้วยเงินสดหรือทรัพย์สินอื่น ๆ (ยกเว้นองค์กรเครดิต Tsii) และการรับรู้การกระทำบางอย่างของรัฐบาล ของสหพันธรัฐรัสเซียเป็นโมฆะ"
ประเภทเอกสาร	ปณิธาน
การรับมอบอำนาจ	รัฐบาลรัสเซีย
หมายเลขเอกสาร	667
วันที่รับ	17.07.2012
วันที่แก้ไข	30.06.2012
วันที่จดทะเบียนกับกระทรวงยุติธรรม	01.01.1970
สถานะ	ถูกต้อง
สิ่งตีพิมพ์	"การรวบรวมกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซีย", 07/09/2012, N 28, ศิลปะ 3901
นาวิเกเตอร์	หมายเหตุ

คำสั่งของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียเมื่อวันที่ 30 มิถุนายน 2555 N 667 "เกี่ยวกับการอนุมัติข้อกำหนดสำหรับกฎการควบคุมภายในที่พัฒนาโดยองค์กรที่ดำเนินการด้วยเงินสดหรือทรัพย์สินอื่น ๆ (ยกเว้นองค์กรเครดิต Tsii) และการรับรู้การกระทำบางอย่างของรัฐบาล ของสหพันธรัฐรัสเซียเป็นโมฆะ"

ปณิธาน

1. อนุมัติข้อกำหนดที่แนบมากับกฎการควบคุมภายในที่พัฒนาโดยองค์กรที่ดำเนินธุรกรรมกับกองทุนหรือทรัพย์สินอื่น ๆ (ยกเว้นสถาบันสินเชื่อ)

2. กำหนดว่ากฎการควบคุมภายในที่บังคับใช้ก่อนที่จะมีผลใช้บังคับของมตินี้อยู่ภายใต้การนำโดยองค์กรที่ดำเนินธุรกรรมกับกองทุนหรือทรัพย์สินอื่น ๆ (ยกเว้นสถาบันสินเชื่อ) ให้เป็นไปตามข้อกำหนดที่ได้รับอนุมัติตามมตินี้ ภายในหนึ่งเดือน

3. การรับรู้ว่าไม่ถูกต้อง:

คำสั่งของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียเมื่อวันที่ 8 มกราคม 2546 ฉบับที่ 6 “ ในขั้นตอนการอนุมัติกฎการควบคุมภายในในองค์กรที่ดำเนินธุรกรรมด้วยกองทุนหรือทรัพย์สินอื่น” (รวบรวมกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซีย, 2546, ฉบับที่ 2, ศิลปะ. 188);

ประธานรัฐบาล
สหพันธรัฐรัสเซีย
ดี. เมดเวเดฟ

ที่ได้รับการอนุมัติ
มติของรัฐบาล
สหพันธรัฐรัสเซีย
ลงวันที่ 30 มิถุนายน 2555 N 667

ข้อกำหนดสำหรับกฎการควบคุมภายในที่พัฒนาโดยองค์กรที่ดำเนินการด้วยเงินสดหรือทรัพย์สินอื่น ๆ (ยกเว้นสถาบันสินเชื่อ)

1. เอกสารนี้กำหนดข้อกำหนดสำหรับการพัฒนากฎการควบคุมภายในโดยองค์กร (ยกเว้นสถาบันสินเชื่อรวมถึงผู้ที่เป็นมืออาชีพในตลาดหลักทรัพย์) ที่ดำเนินธุรกรรมกับกองทุนหรือทรัพย์สินอื่น ๆ (ต่อไปนี้เรียกว่าองค์กร กฎการควบคุมภายใน) เพื่อต่อต้านการทำให้ถูกต้องตามกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรมและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย

2. กฎการควบคุมภายในได้รับการพัฒนาตามกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซีย

3. กฎการควบคุมภายในเป็นเอกสารที่:

ก) ควบคุมพื้นฐานองค์กรของงานที่มุ่งต่อสู้กับการทำให้ถูกกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรมและการจัดหาเงินทุนสำหรับการก่อการร้ายในองค์กร

b) กำหนดหน้าที่และขั้นตอนของเจ้าหน้าที่และลูกจ้างเพื่อวัตถุประสงค์ในการดำเนินการควบคุมภายใน

C) กำหนดกำหนดเวลาในการปฏิบัติหน้าที่เพื่อดำเนินการควบคุมภายในตลอดจนบุคคลที่รับผิดชอบในการปฏิบัติงาน

4. กฎการควบคุมภายในประกอบด้วยโปรแกรมการควบคุมภายในดังต่อไปนี้:

b) โปรแกรมการระบุตัวตนสำหรับลูกค้า ตัวแทนลูกค้า และ (หรือ) ผู้รับผลประโยชน์ (ต่อไปนี้จะเรียกว่าโปรแกรมการระบุตัวตน)

C) โปรแกรมสำหรับการประเมินระดับ (ระดับ) ความเสี่ยงของลูกค้าที่ทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับการทำให้ถูกกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรมและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย (ต่อไปนี้จะเรียกว่าโปรแกรมการประเมินความเสี่ยง)

D) โปรแกรมสำหรับจัดทำเอกสารข้อมูล

E) โปรแกรมที่ควบคุมขั้นตอนการระงับการดำเนินการตามกฎหมายของรัฐบาลกลาง "ในการต่อสู้กับการทำให้ถูกต้องตามกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรมและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย" (ต่อไปนี้จะเรียกว่ากฎหมายของรัฐบาลกลาง โปรแกรมสำหรับการระงับการดำเนินการ (ธุรกรรม) ));

g) โปรแกรมการฝึกอบรมสำหรับพนักงานขององค์กรในด้านการต่อสู้กับการทำให้ถูกต้องตามกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรมและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย

ซ) โปรแกรมตรวจสอบการปฏิบัติตามการควบคุมภายใน

i) โปรแกรมสำหรับการจัดเก็บข้อมูลและเอกสารที่ได้รับจากการใช้โปรแกรมการควบคุมภายในเพื่อวัตถุประสงค์ในการต่อสู้กับการทำให้ถูกกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรมและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย (ต่อไปนี้จะเรียกว่าโปรแกรมจัดเก็บข้อมูล)

6. กฎการควบคุมภายในได้รับการอนุมัติจากหัวหน้าองค์กร

ก) เจ้าหน้าที่พิเศษได้รับการแต่งตั้งในองค์กรตามวรรค 2 ของข้อ 7 ของกฎหมายของรัฐบาลกลาง

B) ในองค์กร (โดยคำนึงถึงโครงสร้างเฉพาะ ระดับพนักงาน ฐานลูกค้า และระดับ (ระดับ) ของความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับลูกค้าขององค์กรและการดำเนินงาน) หน่วยโครงสร้างอาจถูกจัดตั้งขึ้นหรือมอบหมายให้ดำเนินการต่อต้าน- ฟังก์ชั่นการฟอกเงิน วิธีการทางอาญา และการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย

C) โปรแกรมประกอบด้วยคำอธิบายของระบบควบคุมภายในในองค์กรและสาขา (สาขา) (ถ้ามี) ขั้นตอนการทำงานร่วมกันระหว่างแผนกโครงสร้างขององค์กรในการดำเนินการตามกฎการควบคุมภายใน

8. โปรแกรมการระบุตัวตนประกอบด้วยขั้นตอนต่อไปนี้สำหรับการใช้มาตรการเพื่อระบุลูกค้า ตัวแทนลูกค้า และ (หรือ) ผู้รับผลประโยชน์:

A) การสร้างข้อมูลที่ระบุไว้ในมาตรา 7 ของกฎหมายของรัฐบาลกลางที่เกี่ยวข้องกับลูกค้า ตัวแทนของลูกค้า และ (หรือ) ผู้รับผลประโยชน์

b) การตรวจสอบการมีหรือไม่มีที่เกี่ยวข้องกับลูกค้า ตัวแทนของลูกค้า และ (หรือ) ผู้รับผลประโยชน์ของข้อมูลเกี่ยวกับการมีส่วนร่วมในกิจกรรมของกลุ่มหัวรุนแรงหรือการก่อการร้ายที่ได้รับตามวรรค 2

C) การพิจารณาว่าลูกค้า ตัวแทนของลูกค้า และ (หรือ) ผู้รับผลประโยชน์เป็นเจ้าหน้าที่ของรัฐต่างประเทศหรือไม่

D) การระบุนิติบุคคลและบุคคลที่ตามลำดับมีการลงทะเบียน ถิ่นที่อยู่หรือที่ตั้งในรัฐ (ดินแดน) ที่ไม่ปฏิบัติตามคำแนะนำของ Financial Action Task Force (FATF) หรือผู้ที่ใช้บัญชีในธนาคารที่ลงทะเบียนตามที่ระบุ รัฐ (ในดินแดนที่ระบุ);

f) การปรับปรุงข้อมูลที่ได้รับอันเป็นผลมาจากการระบุลูกค้าขององค์กร การสร้างและการระบุผู้รับผลประโยชน์

9. โปรแกรมการระบุตัวตนอาจจัดให้มีเพิ่มเติมสำหรับการจัดทำและบันทึกข้อมูลต่อไปนี้ที่องค์กรได้รับตามวรรค 5.4 ของข้อ 7 ของกฎหมายของรัฐบาลกลาง:

ก) วันที่จดทะเบียนนิติบุคคล

b) ที่อยู่ทางไปรษณีย์ของนิติบุคคล

c) องค์ประกอบของผู้ก่อตั้ง (ผู้เข้าร่วม) ของนิติบุคคล

d) องค์ประกอบและโครงสร้างของหน่วยงานการจัดการของนิติบุคคล

e) ขนาดของทุนจดทะเบียน (หุ้น) หรือขนาดของกองทุนที่ได้รับอนุญาต

ขั้นตอนในการระบุตัวเจ้าหน้าที่ของรัฐต่างประเทศ ตลอดจนคู่สมรสและญาติสนิทของบุคคลดังกล่าว ที่เป็นหรือกำลังได้รับการยอมรับให้เข้ารับราชการ

12. โปรแกรมการระบุตัวตนกำหนดวิธีการและรูปแบบของข้อมูลการบันทึก (ข้อมูล) ที่องค์กรได้รับอันเป็นผลมาจากการระบุลูกค้า ตัวแทนลูกค้า ผู้รับผลประโยชน์ ดำเนินกิจกรรมที่กำหนดไว้ในวรรค 8 ของเอกสารนี้ รวมถึงขั้นตอนสำหรับ อัปเดตข้อมูลนี้

A) เมื่อความสัมพันธ์ตามสัญญาเกิดขึ้นกับลูกค้า (ยอมรับเขาเข้ารับบริการ)

b) ในระหว่างการให้บริการลูกค้า (ในขณะที่ดำเนินการ (ธุรกรรม))

c) ในกรณีอื่น ๆ ที่องค์กรกำหนดไว้ในกฎการควบคุมภายใน

14. โปรแกรมการประเมินความเสี่ยงจัดให้มีการประเมินความเสี่ยงของลูกค้าตามลักษณะของธุรกรรม ประเภทและเงื่อนไขของกิจกรรมที่มีความเสี่ยงเพิ่มขึ้นของลูกค้าในการทำธุรกรรมเพื่อวัตถุประสงค์ในการทำให้ถูกต้องตามกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรมและการจัดหาเงินทุน ของการก่อการร้าย โดยคำนึงถึงข้อเสนอแนะของ Financial Action Task Force ด้วยการฟอกเงิน (FATF)

16. โปรแกรมการระบุธุรกรรมจัดให้มีขั้นตอนในการระบุ:

ก) การดำเนินงาน (ธุรกรรม) ภายใต้การควบคุมบังคับตามมาตรา 6 ของกฎหมายของรัฐบาลกลาง

B) การดำเนินงาน (ธุรกรรม) ภายใต้การบันทึกสารคดีตามวรรค 2 ของข้อ 7 ของกฎหมายของรัฐบาลกลางบนพื้นที่ที่ระบุไว้ในนั้น

20. โปรแกรมระบุธุรกรรมจัดให้มีขั้นตอนสำหรับพนักงานขององค์กรที่ระบุการดำเนินงาน (ธุรกรรม) ภายใต้การควบคุมเพื่อแจ้งให้เจ้าหน้าที่พิเศษทราบเพื่อให้ฝ่ายหลังสามารถตัดสินใจในการดำเนินการเพิ่มเติมที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินงาน (ธุรกรรม) ) ตามกฎหมายของรัฐบาลกลาง เอกสารนี้ และกฎการควบคุมภายใน

21. โปรแกรมการตรวจจับธุรกรรมจัดให้มีเมื่อระบุสัญญาณของธุรกรรมที่ผิดปกติ (ธุรกรรม) ของลูกค้า การวิเคราะห์ธุรกรรมอื่น ๆ (ธุรกรรม) ของลูกค้าตลอดจนข้อมูลที่มีให้กับองค์กรเกี่ยวกับลูกค้า ตัวแทนของลูกค้า และผู้รับผลประโยชน์ (ถ้ามี) เพื่อยืนยันความถูกต้องของข้อสงสัยในการดำเนินการ (ธุรกรรม) หรือชุดของการดำเนินการ (ธุรกรรม) เพื่อวัตถุประสงค์ในการทำให้ถูกต้องตามกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรมหรือการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย

22. โปรแกรมสำหรับระบุธุรกรรมจัดทำขึ้นสำหรับองค์กรเพื่อศึกษาเหตุผลและวัตถุประสงค์ของธุรกรรมที่ผิดปกติที่ระบุทั้งหมด (ธุรกรรม) รวมถึงบันทึกผลลัพธ์ที่ได้รับเป็นลายลักษณ์อักษร

23. โปรแกรมการระบุธุรกรรมจัดให้มีขั้นตอนและกรณีต่างๆ สำหรับองค์กรเพื่อใช้มาตรการเพิ่มเติมต่อไปนี้เพื่อศึกษาการดำเนินการที่ผิดปกติที่ระบุ (ธุรกรรม):

A) การได้รับคำอธิบายที่จำเป็นจากลูกค้า และ (หรือ) ข้อมูลเพิ่มเติมที่อธิบายความหมายทางเศรษฐกิจของการดำเนินการที่ผิดปกติ (ธุรกรรม)

B) รับประกันความสนใจที่เพิ่มขึ้น (การติดตาม) ตามเอกสารนี้ต่อการดำเนินการทั้งหมด (ธุรกรรม) ของลูกค้ารายนี้เพื่อรับการยืนยันว่าการดำเนินการของพวกเขาอาจมุ่งเป้าไปที่การทำให้ถูกกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรมหรือการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย

24. โปรแกรมสำหรับระบุการดำเนินงานจัดให้มีการตัดสินใจโดยหัวหน้าองค์กรหรือเจ้าหน้าที่ที่ได้รับอนุญาตจากเขาเพื่อ:

A) ในการรับรู้การดำเนินงานของลูกค้า (ธุรกรรม) ว่าอยู่ภายใต้การควบคุมบังคับตามมาตรา 6 ของกฎหมายของรัฐบาลกลาง

C) ความจำเป็นที่จะต้องใช้มาตรการเพิ่มเติมเพื่อศึกษาการดำเนินงานที่ผิดปกติของลูกค้า (ธุรกรรม)

d) ในการส่งข้อมูลธุรกรรมที่ระบุไว้ในย่อหน้าย่อย "a" และ "b" ของย่อหน้านี้ไปยัง Federal Service for Financial Monitoring

25. โปรแกรมสำหรับจัดทำเอกสารข้อมูลจัดให้มีขั้นตอนในการรับและรักษาความปลอดภัยข้อมูล (ข้อมูล) บนกระดาษและ (หรือ) สื่ออื่น ๆ เพื่อวัตถุประสงค์ในการใช้กฎหมายของรัฐบาลกลางและการดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบอื่น ๆ ในด้านการต่อสู้กับการทำให้ถูกต้องตามกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรมและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายตลอดจนกฎการควบคุมภายในขององค์กร

26. โปรแกรมสำหรับจัดทำเอกสารข้อมูลจัดทำเอกสารข้อมูลเมื่อระบุสัญญาณที่ลูกค้าได้กระทำ:

ก) การดำเนินการ (ธุรกรรม) ภายใต้การควบคุมบังคับตามมาตรา 6 ของกฎหมายของรัฐบาลกลาง

b) การดำเนินการ (ธุรกรรม) ที่ตรงตามเกณฑ์การระบุและ (หรือ) สัญญาณของการดำเนินการที่ผิดปกติ (ธุรกรรม)

C) การดำเนินการอื่น (ธุรกรรม) ที่เกี่ยวข้องซึ่งมีข้อสงสัยว่าดำเนินการเพื่อวัตถุประสงค์ในการทำให้ถูกต้องตามกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรมหรือการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย

27. โปรแกรมสำหรับจัดทำเอกสารข้อมูลเกี่ยวข้องกับการจัดทำโดยพนักงานขององค์กรที่ระบุการดำเนินการ (ธุรกรรม) ภายใต้การควบคุมของข้อความภายใน - เอกสารที่มีข้อมูลต่อไปนี้เกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าว (ธุรกรรม) (ต่อไปนี้จะเรียกว่า เป็นข้อความภายใน):

A) ประเภทของการดำเนินงาน (ธุรกรรม) (ขึ้นอยู่กับการควบคุมบังคับหรือการดำเนินการที่ผิดปกติ) เกณฑ์ (สัญญาณ) หรือสถานการณ์อื่น ๆ (เหตุผล) ซึ่งสามารถจำแนกการดำเนินงาน (ธุรกรรม) เป็นการปฏิบัติการภายใต้การควบคุมบังคับหรือการปฏิบัติการที่ผิดปกติ (ธุรกรรม) ;

c) ข้อมูลเกี่ยวกับบุคคลที่ดำเนินการ (ธุรกรรม)

E) วันที่จัดทำข้อความภายในเกี่ยวกับการดำเนินงาน (ธุรกรรม)

G) บันทึก (เครื่องหมาย) การตัดสินใจของหัวหน้าองค์กรหรือเจ้าหน้าที่ที่ได้รับอนุญาตจากเขาซึ่งเกี่ยวข้องกับข้อความภายในเกี่ยวกับการดำเนินการ (ธุรกรรม) ตามวรรค 24 ของข้อกำหนดเหล่านี้และเหตุผลอันสมเหตุสมผล

h) บันทึก (สัญลักษณ์) ของมาตรการเพิ่มเติม (การดำเนินการอื่น ๆ ) ที่ดำเนินการโดยองค์กรที่เกี่ยวข้องกับลูกค้าที่เกี่ยวข้องกับการระบุการดำเนินการที่ผิดปกติ (ธุรกรรม) หรือสัญญาณของมัน

28. รูปแบบของข้อความภายใน ขั้นตอน ระยะเวลา และวิธีการส่ง คนที่มีความรับผิดชอบกำหนดโดยองค์กรอย่างอิสระและสะท้อนให้เห็นในโปรแกรมการจัดทำเอกสารข้อมูล

29. โปรแกรมสำหรับการระงับการดำเนินงาน (ธุรกรรม) กำหนดเวลาและขั้นตอนสำหรับองค์กรในการดำเนินมาตรการที่มุ่งเป้าไปที่:

A) การระงับการดำเนินการ (ธุรกรรม) ตามวรรค 10 ของมาตรา 7 ของกฎหมายของรัฐบาลกลางซึ่งฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งเป็นองค์กรหรือบุคคลที่รวมอยู่ในรายชื่อองค์กรและบุคคลที่เกี่ยวข้องกับข้อมูลของพวกเขา การมีส่วนร่วมในกิจกรรมของกลุ่มหัวรุนแรงหรือการก่อการร้าย และแจ้งบริการของรัฐบาลกลางเพื่อการตรวจสอบทางการเงินตามวรรค 2 ของข้อ 6 ของกฎหมายของรัฐบาลกลาง

B) การระงับการดำเนินงาน (ธุรกรรม) ของลูกค้าในกรณีที่ได้รับมติจาก Federal Service for Financial Monitoring ให้ระงับการทำธุรกรรมกับกองทุนหรือทรัพย์สินอื่น ๆ ที่ออกตามมาตรา 8 ของกฎหมายของรัฐบาลกลาง

c) การระงับการดำเนินงานของลูกค้า (ธุรกรรม) เป็นระยะเวลาเพิ่มเติมในกรณีที่ได้รับการตัดสินของศาลให้ระงับการทำธุรกรรมกับกองทุนหรือทรัพย์สินอื่น ๆ ที่เกิดขึ้นบนพื้นฐานของมาตรา 8 ของกฎหมายของรัฐบาลกลาง

30. โปรแกรมการฝึกอบรมสำหรับพนักงานขององค์กรในด้านการต่อสู้กับการทำให้ถูกกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรมและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายได้รับการพัฒนาตามกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซีย

31. โปรแกรมสำหรับการตรวจสอบการดำเนินการควบคุมภายในช่วยให้มั่นใจได้ว่าองค์กรและพนักงานจะปฏิบัติตามกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซียในการต่อสู้กับการทำให้ถูกกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรมและการจัดหาเงินทุนจากการก่อการร้ายกฎการควบคุมภายในและอื่น ๆ เอกสารองค์กรและการบริหารขององค์กรที่นำมาใช้เพื่อวัตถุประสงค์ขององค์กรและการดำเนินการควบคุมภายใน

32. โปรแกรมสำหรับตรวจสอบการปฏิบัติตามการควบคุมภายในกำหนดให้:

ก) ดำเนินการเป็นประจำ แต่อย่างน้อยหนึ่งครั้งทุก ๆ หกเดือน การตรวจสอบภายในขององค์กรตามกฎการควบคุมภายใน ข้อกำหนดของกฎหมายของรัฐบาลกลาง และการดำเนินการทางกฎหมายอื่น ๆ

B) ยื่นต่อหัวหน้าองค์กรตามผลการตรวจสอบรายงานที่เป็นลายลักษณ์อักษรที่มีข้อมูลเกี่ยวกับการละเมิดกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซียที่ระบุทั้งหมดในการต่อสู้กับการทำให้ถูกกฎหมาย (การฟอก) รายได้จากอาชญากรรมและการจัดหาเงินทุนจากการก่อการร้าย กฎการควบคุมภายในและเอกสารองค์กรและการบริหารอื่น ๆ ขององค์กรที่นำมาใช้เพื่อวัตถุประสงค์ขององค์กรและการดำเนินการควบคุมภายใน

C) ดำเนินมาตรการที่มุ่งขจัดการละเมิดที่ระบุอันเป็นผลมาจากการตรวจสอบ

ก) เอกสารที่มีข้อมูลเกี่ยวกับลูกค้าขององค์กร ตัวแทนลูกค้า ผู้รับผลประโยชน์ที่ได้รับบนพื้นฐานของกฎหมายของรัฐบาลกลาง การดำเนินการทางกฎหมายด้านกฎระเบียบอื่น ๆ ของสหพันธรัฐรัสเซียที่นำมาใช้เพื่อวัตถุประสงค์ในการดำเนินการ เช่นเดียวกับกฎการควบคุมภายใน

B) เอกสารที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินงาน (ธุรกรรม) ข้อมูลที่ถูกส่งไปยัง Federal Financial Monitoring Service และข้อความเกี่ยวกับการดำเนินงานดังกล่าว (ธุรกรรม)

d) เอกสารเกี่ยวกับธุรกรรมที่รวบรวมข้อความภายใน

จ) ข้อความภายใน

G) เอกสารที่เกี่ยวข้องกับกิจกรรมของลูกค้า (ตามขอบเขตที่กำหนดโดยองค์กร) รวมถึงการติดต่อทางธุรกิจและเอกสารอื่น ๆ ขึ้นอยู่กับดุลยพินิจขององค์กร

H) เอกสารอื่น ๆ ที่ได้รับอันเป็นผลมาจากการใช้กฎการควบคุมภายใน

34. โปรแกรมการจัดเก็บข้อมูลจัดให้มีการจัดเก็บข้อมูลและเอกสารในลักษณะที่สามารถให้บริการได้อย่างทันท่วงทีแก่ Federal Service for Financial Monitoring รวมถึงหน่วยงานของรัฐอื่น ๆ ตามความสามารถในกรณีที่กำหนดโดยกฎหมายของ สหพันธรัฐรัสเซีย และคำนึงถึงความเป็นไปได้ที่จะใช้เป็นหลักฐานในการดำเนินคดีอาญา แพ่ง และอนุญาโตตุลาการ

35. กฎการควบคุมภายในจัดให้มีการรับรองความลับของข้อมูลที่ได้รับอันเป็นผลมาจากการใช้กฎการควบคุมภายในตลอดจนมาตรการที่องค์กรดำเนินการในการนำกฎดังกล่าวไปใช้ตามกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซีย

เว็บไซต์ Zakonbase มีคำสั่งของรัฐบาล RF ลงวันที่ 30 มิถุนายน 2555 N 667 “เกี่ยวกับการอนุมัติข้อกำหนดสำหรับกฎการควบคุมภายในที่พัฒนาโดยองค์กรที่มีส่วนร่วมในการดำเนินการด้วยเงินสดหรือทรัพย์สินอื่น ๆ (ยกเว้นองค์กรเครดิต) และการรับรู้การกระทำบางอย่างของรัฐบาลรัสเซีย สหพันธ์" ในฉบับล่าสุด เป็นเรื่องง่ายที่จะปฏิบัติตามข้อกำหนดทางกฎหมายทั้งหมดหากคุณอ่านส่วน บท และบทความที่เกี่ยวข้องของเอกสารนี้สำหรับปี 2014 หากต้องการค้นหาการดำเนินการทางกฎหมายที่จำเป็นในหัวข้อที่สนใจ คุณควรใช้การนำทางที่สะดวกหรือการค้นหาขั้นสูง

บนเว็บไซต์ Zakonbase คุณจะพบคำสั่งของรัฐบาล RF ลงวันที่ 30/06/2012 N 667 "เกี่ยวกับการอนุมัติข้อกำหนดสำหรับกฎการควบคุมภายในที่พัฒนาโดยองค์กรที่มีส่วนร่วมในการดำเนินการด้วยเงินสดหรือทรัพย์สินอื่น ๆ (ยกเว้นองค์กรเครดิต) และการยอมรับของรัฐบาลบางแห่ง ทำหน้าที่สหพันธรัฐรัสเซีย" ในสดและ เวอร์ชันเต็มซึ่งได้ทำการเปลี่ยนแปลงและแก้ไขทั้งหมดแล้ว สิ่งนี้รับประกันความเกี่ยวข้องและความน่าเชื่อถือของข้อมูล

ในเวลาเดียวกันให้ดาวน์โหลดพระราชกฤษฎีกาของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียลงวันที่ 30 มิถุนายน 2555 N 667“ เกี่ยวกับการอนุมัติข้อกำหนดสำหรับกฎการควบคุมภายในที่พัฒนาโดยองค์กรที่ดำเนินการด้วยเงินสดหรือทรัพย์สินอื่น ๆ (ยกเว้นองค์กรสินเชื่อ GANIZATIONS) และ การยอมรับการกระทำบางอย่างของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียนั้นฟรีทั้งฉบับเต็มและในแต่ละบท