خانه وبلاگ های تجاری پایگاه قانونی فدراسیون روسیه. الزامات قوانین کنترل داخلی ایجاد شده توسط سازمان هایی که معاملات را با پول نقد یا سایر دارایی انجام می دهند - دولت Rossiyskaya Gazeta فدراسیون روسیه

پایگاه قانونی فدراسیون روسیه. الزامات قوانین کنترل داخلی ایجاد شده توسط سازمان هایی که معاملات را با پول نقد یا سایر دارایی انجام می دهند - دولت Rossiyskaya Gazeta فدراسیون روسیه

در 22 سپتامبر 2016، متن فرمان دولت فدراسیون روسیه در تاریخ 17 سپتامبر 2016 N 933 "در مورد اصلاحات در برخی از قوانین دولت فدراسیون روسیه" در پورتال رسمی اینترنتی اطلاعات حقوقی منتشر شد http: //www.pravo.gov.ru.

این قانون هفت روز پس از اولین انتشار رسمی لازم‌الاجرا می‌شود. بدین ترتیب تاریخ لازم الاجرا شدن مصوبه N 933 9 شهریور 1395 است.

فرمان N 933 قوانین قبلی تصویب شده دولت فدراسیون روسیه را اصلاح می کند و سازمان و اجرا را تنظیم می کند. کنترل داخلیبه منظور مقابله با قانونی سازی (تشویه) عواید حاصل از جرم و تامین مالی تروریسم (از این پس AML/CFT نامیده می شود).

به طور خاص، تغییرات قابل توجهی در الزامات قوانین کنترل داخلی ایجاد شده توسط سازمان هایی که معاملات را با به صورت نقدییا سایر اموال، و کارآفرینان فردی، مصوب 30 ژوئن 2012 N 667 دولت فدراسیون روسیه.

علاوه بر این، مقررات مربوط به ارسال اطلاعات به سرویس نظارت مالی فدرال توسط سازمان هایی که در معاملات با پول نقد یا سایر دارایی ها و کارآفرینان فردی فعالیت می کنند و ارائه درخواست ها توسط سرویس نظارت مالی فدرال به سازمان هایی که درگیر معاملات با وجوه یا سایر موارد هستند. دارایی، اصلاح و تکمیل شده است. و کارآفرینان فردی، مصوبه دولت فدراسیون روسیه در 19 مارس 2014 N 209 را تصویب کردند.

اصلاحات اعمال فوق دولت فدراسیون روسیه به دلیل لزوم مطابقت آنها با مفاد هیئت تحریریه است. قانون فدرالمورخ 07.08.2001 N 115-FZ "در مورد مقابله با قانونی سازی (پولشویی) عواید ناشی از جرم و تامین مالی تروریسم" که در 10.01.2016 لازم الاجرا شد.

به یاد بیاورید که نوآوری های اصلی این ویرایش قانون فدرال N 115-FZ:

نوع جدیدی از مشتری ارائه می شود - یک ساختار خارجی بدون آموزش نهاد قانونی، - مفهوم مربوطه معرفی می شود و الزامات مربوطه برای شناسایی ایجاد می شود.
لیست اسنادی که می توان در هنگام شناسایی از مشتریان درخواست کرد، گسترش یافته است
تعهد به مستندسازی و ارائه اطلاعات به بدن مجاز در مورد کلیه موارد امتناع از انجام معاملات به دلایل مشخص شده در بند 11 ماده 7 قانون فدرال N 115-FZ به کلیه نهادهای AML/CFT تعمیم داده شده است (قبلاً اجباری بود. فقط برای موسسات اعتباریو همچنین غیر اعتباری موسسات مالیتحت نظارت بانک روسیه)؛
مقررات کلی در مورد روش تشکیل و ارتباط با مؤسسات اعتباری، و همچنین مؤسسات مالی غیر اعتباری تحت نظارت بانک روسیه، به اصطلاح "فهرست سیاه ردتنیک" ثابت شده است.

با این حال، به منظور اجرای تعدادی از مقررات قانون فدرال N 115-FZ، که در تاریخ 01/10/2016 اصلاح شد، اصلاحاتی در آیین نامه مورد نیاز بود که تنها پس از هشت ماه توسط قطعنامه N 933 در حال بررسی انجام شد.

اجازه دهید محتوای تغییرات و الحاقاتی که از 30 سپتامبر 2016 لازم الاجرا می شود را با جزئیات بیشتری در نظر بگیریم.

فرمان دولت فدراسیون روسیه 30 ژوئن 2012 N 667

تغییرات اساسی و مهم زیر قابل تشخیص است.

1) مقرر شده است که "رئیس سازمان و کارآفرین فردی کنترل بر انطباق قوانین کنترل داخلی اعمال شده با الزامات قانون فدراسیون روسیه را تضمین می کنند." این ضمیمه یک فرد خاص را تعیین می کند که مسئول محتوای قوانین کنترل داخلی و زمان به روز رسانی آنها مطابق با تغییرات قانون است.

لازم به ذکر است که به عهده گرفتن مسئولیت اداری (از جمله عدم انطباق محتوای قوانین کنترل داخلی با الزامات قانون) دقیقاً مقامات ارشد یک رویه قدیمی است.

«قوانین کنترل داخلی باید توسط سازمان داده شود و شخص کارآفرینمطابق با الزامات اقدامات قانونی نظارتی در مورد مبارزه با قانونی سازی (پولشویی) عواید ناشی از جرم و تامین مالی تروریسم حداکثر یک ماه پس از تاریخ لازم الاجرا شدن اقدامات قانونی نظارتی مذکور، مگر اینکه توسط این مقررات تنظیم شده باشد. اعمال حقوقی

دوره ای ایجاد شده است که طی آن نهادهای AML/CFT که تحت نظارت بانک روسیه نیستند باید قوانین کنترل داخلی خود را داشته باشند.

پیش از این، Rosfinmonitoring با اشاره به عدم تنظیم قانونی این موضوع، مکرراً توصیه کرد که نهادهای AML / CFT تغییرات مناسبی را در قوانین کنترل داخلی خود ظرف 30 روز تقویمی از تاریخ لازم الاجرا شدن تغییرات مؤثر بر محتوای قوانین کنترل داخلی اعمال کنند. در قانون فدرال شماره 115- قانون فدرال یا سایر اقدامات قانونی نظارتی در زمینه AML / CFT (اطلاعات نامه Rosfinmonitoring مورخ 03.09.2012 N 20، پیام اطلاعاتی مورخ 05.17.2016).

پیش از این، در عمل، مواردی وجود داشت که مقام ناظر، در حین حسابرسی، طبق قسمت 1 هنر واجد شرایط بود. 15.27 قانون تخلفات اداری فدراسیون روسیه، عدم به روز رسانی فوری قوانین کنترل داخلی پس از لازم الاجرا شدن تغییرات در قانون.

بنابراین، به ویژه، اداره بین منطقه ای خدمات نظارت مالی فدرال برای منطقه فدرال جنوبی، به دنبال نتایج بازرسی از فعالیت های آژانس املاک، در قانون بازرسی مورخ 06/30/2015، علاوه بر سایر موارد تخلفات شناسایی شده حاکی از آن است که «شرکت در زمان بازرسی از تاریخ 1394/01/01 از قوانین کنترل داخلی استفاده می‌کند. در عین حال، این قوانین کنترل داخلی با قوانین فعلی در زمینه مبارزه با قانونی سازی (پولشویی) عواید ناشی از جرم و تامین مالی تروریسم مطابقت ندارد، زیرا با اصلاحات انجام شده توسط قانون فدرال مطابقت ندارد. شماره 140 مورخ 1394/08/06.»

دادگاه داوری، با توجه به درخواست برای اعلام غیرقانونی و لغو تصمیم به مسئولیت اداری در قالب جریمه اداری به مبلغ 50000 روبل، خاطرنشان کرد که "شرکت از قوانین کنترل داخلی 01/01/2015 استفاده می کند. با این حال، این قوانین با قوانین فعلی مطابقت ندارد، زیرا با اصلاحات اعمال شده توسط قانون فدرال شماره 140-FZ مورخ 08.06.2015 مطابقت ندارد.

در تصمیم دادگاه تجدید نظر آمده است: «به نظر شرکت، مطابق با فرمان دولت فدراسیون روسیه مورخ 30 ژوئن 2012 شماره 667، شرکت به طور مستقل مهلت اصلاح را تعیین می کند. قوانین داخلی، در صورتی که در قانون نظارتی قانونی که بر این اساس اصلاح شده است چنین مدتی مشخص نشده باشد. با توجه به برنامه ساماندهی کنترل های داخلی شرکت، این تغییرات ظرف 30 روز از تاریخ لازم الاجرا شدن قانون نظارتی انجام می شود. بنابراین، تعهد به تطبیق قوانین کنترل داخلی می تواند قبل از 2015/09/07 انجام شود. با این حال، اسنادی که نتایج مطالعه آنها نقض منتسب را نشان می دهد، قبل از انقضای مدت زمان تعیین شده - 2015/06/25 برای تأیید ارائه می شود.

این استدلال شرکت مورد قبول دادگاه تجدیدنظر نیست. قانون نظارتی مربوطه، که متقاضی به آن اشاره می کند، حاوی مقرراتی نیست که حق سازمان را برای تعیین مستقل دوره برای تطبیق قوانین کنترل داخلی با قانون فعلی تعیین کند. اصلاحات قانون شماره 115-FZ توسط قانون فدرال شماره 140-FZ در 8 ژوئن 2015 انجام شد که از روز انتشار رسمی آن (منتشر شده در پورتال رسمی اینترنتی اطلاعات حقوقی http://www) لازم الاجرا شد. .pravo.gov.ru - 08.06. 2015). در زمان حسابرسی، این تغییرات اعمال می‌شد، اما شرکت آن‌ها را در قوانین کنترل داخلی لحاظ نکرده بود.»

دادگاه تجدیدنظر با اشاره به اینکه در پرونده مورد رسیدگی، اعمال قضایی قابل تجدیدنظر در دادگاه تجدیدنظر نیست، رسیدگی به این شکایت را خاتمه داد.

در حال حاضر، شکایت آژانس املاک و مستغلات برای رسیدگی توسط دادگاه عالی فدراسیون روسیه پذیرفته شده است.

توجه داشته باشید که موقعیت دادگاه عالیفدراسیون روسیه در پرونده مورد بررسی (در صورتی که شکایت بر اساس ماهیت در نظر گرفته شود) می تواند تأثیر قابل توجهی در اعمال مفاد قانون فدرال N 115-FZ در مورد فعالیت های مشاوران املاک داشته باشد، زیرا یکی از استدلال های صندوقدار این است که فعالیت های شرکت در دوره حسابرسی مشمول قانون فدرال N 115-FZ نیست.

2) نوآوری دیگر این است که نشان می دهد قوانین کنترل داخلی باید روی کاغذ تنظیم شود.

3) الزامات محتوای برنامه برای شناسایی مشتریان، نمایندگان مشتریان و (یا) ذینفعان و همچنین مالکان ذینفع تغییر کرده است. بیشتر تغییرات ماهیت فنی و سبکی دارند و با هدف از بین بردن نادرستی در جمله بندی انجام می شوند.

4) الزامات محتوای سایر برنامه های کنترل داخلی مشخص و تکمیل شده است:

برنامه ای که روند اقدام را در صورت امتناع از اجرای دستور مشتری برای تکمیل تراکنش تنظیم می کند.
برنامه ای که روند تعلیق عملیات را مطابق با قانون فدرال تنظیم می کند.
برنامه ای که روند اعمال اقدامات برای مسدود کردن (مسدود کردن) وجوه یا سایر اموال را تنظیم می کند.

فرمان دولت فدراسیون روسیه در 19 مارس 2014 N 209

تغییر اصلی نشان دهنده نیاز به ارائه اطلاعات به سرویس نظارت مالی فدرال در مورد موارد امتناع از اجرای دستور مشتری برای انجام معامله با پول نقد یا سایر اموال به دلایل مشخص شده در بند 11 ماده 7 قانون فدرال است. .

سایر تغییرات مربوط به حذف نادرستی در جمله بندی و روشن شدن ارجاعات به مفاد خاص قانون فدرال N 115-FZ است.

گام بعدی برای اطمینان از امکان اجرای عملی تعهد نهادهای AML/CFT برای اطلاع رسانی به مرجع مجاز در مورد موارد امتناع از اجرای دستور مشتری برای تکمیل تراکنش باید اعمال تغییرات باشد:

در دستور Rosfinmonitoring مورخ 22 آوریل 2015 N 110 "در مورد تصویب دستورالعمل ارائه اطلاعات ارائه شده به سرویس نظارت مالی فدرال توسط قانون فدرال 7 اوت 2001 N 115-FZ "در مورد مقابله با قانونی سازی ( پولشویی) عواید ناشی از جرم و تامین مالی تروریسم» (با ثبت بعدی در وزارت دادگستری).
به دستور Rosfinmonitoring شماره 261 مورخ 27 اوت 2015 "در مورد تصویب شرح فرمت های پیام های الکترونیکی رسمی ، که جهت آن توسط دستورالعمل ارسال اطلاعات به سرویس نظارت مالی فدرال ارائه شده توسط قانون فدرال شماره ارائه شده است. . 115-FZ مورخ 7 آگوست 2001 "در مورد مقابله با قانونی سازی (پولشویی) عواید ناشی از جنایت و تامین مالی تروریسم" ، مصوب 22 آوریل 2015 N 110 سرویس نظارت مالی فدرال و توصیه هایی برای تکمیل آنها". .

نیاز به ایجاد تغییرات

قوانین کنترل داخلی برای AML/CFT

برای مؤسسات مالی غیربانکی، هیچ تغییری در قوانین کنترل داخلی لازم نیست.

برای نهادهای AML/CFT که تحت نظارت بانک روسیه نیستند، هنگام تعیین مهلت برای ایجاد تغییرات در قوانین کنترل داخلی، اکنون باید مفاد بند 1 (1) فرمان دولت فدراسیون روسیه شماره 1 را هدایت کرد. 667 مورخ 30 ژوئن 2012.

بنابراین، قوانین کنترل داخلی باید حداکثر تا 30 اکتبر 2016 به روز شود.

آموزش داخلی مورد نیاز است

موسسات مالی غیر اعتباری

علیرغم این واقعیت که تغییرات اعمال شده در فرمان دولت فدراسیون روسیه مورخ 19 مارس 2014 N 209، اساساً برای حوزه های مربوط به فعالیت موسسات مالی غیر بانکی اعمال نمی شود تا خطرات ناشی از آن به حداقل برسد. ادعاهای ذهنی کارکنان مقامات نظارتی، توصیه می کنیم که جلسات توجیهی هدفمند (غیر برنامه ریزی نشده) تا 5 اکتبر 2016 (بند 3.4 فرمان شماره 3471-U بانک روسیه مورخ 5 دسامبر 2014 "در مورد الزامات آموزش و آموزش" انجام شود. کارکنان مؤسسات مالی غیر بانکی»):

سایر نهادهای AML/CFT

این قانون در هنگام تغییر قوانین قانونی نظارتی فعلی فدراسیون روسیه در زمینه AML / CFT و همچنین زمانی که سازمان IRC جدید را تأیید یا تغییر می دهد، شرایط را برای توجیه اضافی تعیین نمی کند.

بنابراین توصیه می شود در اسرع وقت چنین جلسه ای برگزار شود.

قانون فعلی نیازی به صدور هیچ گونه قانون اداری (دستور یا دستور العمل) برای انجام آموزش های داخلی در زمینه مبارزه با پولشویی و مقابله با پولشویی و مبارزه با پولشویی و تامین مالی تروریسم ندارد.

بنابراین ، کافی است سندی تهیه کنید که واقعیت آموزش را تأیید کند ، حاوی نشانی از تاریخ جلسه توجیهی مربوطه ، موضوع آن و همچنین امضای کارمندی که تحت آموزش قرار گرفته است.

فرمان دولت فدراسیون روسیه 30 ژوئن 2012 N 667
"در مورد تصویب الزامات قوانین کنترل داخلی که توسط سازمان هایی که در معاملات با پول نقد یا سایر دارایی ها و کارآفرینان فردی فعالیت می کنند و در مورد بی اعتباری برخی از اقدامات دولت فدراسیون روسیه"

مطابق با قانون فدرال "در مورد مقابله با قانونی سازی (تشویه) عواید ناشی از جرم و تامین مالی تروریسم"، دولت فدراسیون روسیه تصمیم می گیرد:

1. الزامات پیوست را برای قوانین کنترل داخلی که توسط سازمان هایی که معاملات را با پول نقد یا سایر دارایی ها انجام می دهند و کارآفرینان انفرادی را تصویب کنید.

2. تعیین اینکه ضوابط کنترل داخلی لازم الاجرا قبل از لازم الاجرا شدن این مصوبه منوط به ترغیب سازمانهای معامله کننده با وجوه یا اموال دیگر (به استثنای مؤسسات اعتباری) با الزامات مصوب این مصوبه ظرف مدت یک ماه باشد. .

3. به عنوان نامعتبر تشخیص دهید:

فرمان دولت فدراسیون روسیه در 8 ژانویه 2003 N 6 "در مورد رویه تصویب قوانین کنترل داخلی در سازمان هایی که معاملات را با پول نقد یا سایر اموال انجام می دهند" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, Art. 188)؛

بند 4 اصلاحاتی که در اعمال دولت فدراسیون روسیه در مورد مقابله با قانونی سازی (پولشویی) عواید حاصل از جنایت و تأمین مالی تروریسم در حال انجام است، مصوب 24 اکتبر دولت فدراسیون روسیه، 2005 N 638 (قانون جمع آوری شده فدراسیون روسیه ، 2005 ، N 44 ، ماده 4562)؛

فرمان دولت فدراسیون روسیه 10 ژوئن 2010 N 967-r (قانون جمع آوری شده فدراسیون روسیه، 2010، N 26، ماده 3377).

الزامات
به قوانین کنترل داخلی که توسط سازمان هایی که معاملات را با پول نقد یا سایر دارایی ها انجام می دهند و کارآفرینان فردی ایجاد شده است.
(مصوب با فرمان دولت فدراسیون روسیه در 30 ژوئن 2012 N 667)

با تغییرات و اضافات از:

1. این سند الزامات توسعه سازمان هایی را که معاملات را با پول نقد یا سایر دارایی ها انجام می دهند (از این پس سازمان ها نامیده می شود) و همچنین کارآفرینان فردی که خرید، خرید و فروش می کنند، تعریف می کند. فلزات گرانبهاو سنگ های قیمتی، جواهرات از آنها و ضایعات این گونه محصولات، و کارآفرینان فردی ارائه دهنده خدمات واسطه ای در اجرای معاملات خرید و فروش املاک و مستغلات (از این پس کارآفرینان فردی نامیده می شوند)، قوانین کنترل داخلی انجام شده به منظور مقابله با قانونی سازی ( شویی) درآمدهای دریافتی از راه های مجرمانه، تأمین مالی تروریسم و تأمین مالی اشاعه سلاح های کشتار جمعی (از این پس قوانین کنترل داخلی نامیده می شود).

این سند برای مؤسسات اعتباری، شرکت کنندگان حرفه ای در بازار اوراق بهادار، شرکت های بیمه مندرج در بند چهار قسمت اول ماده 5 قانون فدرال "در مورد مقابله با قانونی سازی (پولشویی) عواید ناشی از جرم و تامین مالی تروریسم" اعمال نمی شود. (از این پس قانون فدرال نامیده می شود)، کارگزاران بیمه، شرکت های مدیریت صندوق های سرمایه گذاری، صندوق های سرمایه گذاری متقابل و صندوق های بازنشستگی غیر دولتی، اعتبار تعاونی های مصرفاز جمله تعاونی های مصرف کننده اعتبار کشاورزی، سازمان های تامین مالی خرد، انجمن های بیمه متقابل، غیردولتی صندوق های بازنشستگیو رهنی ها

اطلاعات در مورد تغییرات:

فرمان دولت فدراسیون روسیه 17 سپتامبر 2016 N 933 الزامات توسط بند 1.1 تکمیل می شود.

1.1. رئیس سازمان و کارآفرین فردی کنترل بر انطباق قوانین کنترل داخلی اعمال شده با الزامات قانون فدراسیون روسیه را تضمین می کنند.

قوانین کنترل داخلی باید توسط سازمان و کارآفرین انفرادی با الزامات اقدامات قانونی نظارتی در زمینه مبارزه با قانونی سازی (پولشویی) عواید ناشی از جرم و تامین مالی تروریسم حداکثر تا یک ماه پس از ورود به قانون تطبیق داده شود. اعمال قوانین قانونی نظارتی مشخص شده، مگر اینکه توسط چنین مقرراتی تعیین شده باشد.

2. قوانین کنترل داخلی مطابق با قوانین فدراسیون روسیه تدوین شده است.

3. قوانین کنترل داخلی سندی است که روی کاغذ تنظیم می شود و:

الف) چارچوب سازمانی را برای کار با هدف مقابله با قانونی کردن (پولشویی) عواید حاصل از جنایت، تامین مالی تروریسم و تامین مالی تکثیر سلاح های کشتار جمعی در سازمان تنظیم می کند.

ب) وظایف و رویه ها را برای رئیس سازمان، کارآفرین فردی و کارکنان سازمان، کارآفرین فردی به منظور اعمال کنترل داخلی تعیین می کند.

ج) مهلت اجرای تعهدات به منظور اعمال کنترل های داخلی و همچنین افراد مسئول اجرای آنها را تعیین می کند.

4. قوانین کنترل داخلی شامل برنامه های کنترل داخلی زیر است:

الف) برنامه ای که مبنای سازمانی را برای اجرای کنترل داخلی تعیین می کند (از این پس برنامه سازماندهی کنترل داخلی نامیده می شود).

ب) برنامه ای برای شناسایی مشتریان، نمایندگان مشتریان و (یا) ذینفعان، و همچنین مالکان ذی نفع (از این پس برنامه شناسایی نامیده می شود).

ج) برنامه ای برای ارزیابی درجه (سطح) خطر مشتری که معاملات مربوط به قانونی کردن (پولشویی) عواید ناشی از جرم و تامین مالی تروریسم را انجام می دهد (از این پس برنامه ارزیابی ریسک نامیده می شود).

د) برنامه ای برای شناسایی تراکنش ها (معاملات) مشمول کنترل اجباری و معاملات (معاملات) که نشانه هایی دال بر ارتباط با قانونی شدن (پولشویی) عواید حاصل از جرم یا تامین مالی تروریسم دارند (از این پس برنامه کشف معاملات نامیده می شود). ;

ه) برنامه ای برای مستندسازی اطلاعات؛

و) برنامه ای که روند تعلیق عملیات را مطابق با قانون فدرال تنظیم می کند (از این پس برنامه تعلیق عملیات نامیده می شود).

ز) برنامه ای برای آموزش و آموزش پرسنل در زمینه مبارزه با قانونی کردن (پولشویی) عواید ناشی از جرم، تامین مالی تروریسم و تامین مالی اشاعه سلاح های کشتار جمعی.

ح) برنامه ای برای بررسی اجرای کنترل داخلی؛

ط) برنامه ای برای ذخیره سازی اطلاعات و اسناد به دست آمده در نتیجه اجرای برنامه های اجرای کنترل داخلی به منظور مبارزه با قانونی سازی (پولشویی) عواید حاصل از جرم، تامین مالی تروریسم و تامین مالی اشاعه. سلاح های کشتار جمعی (از این پس برنامه ذخیره سازی اطلاعات نامیده می شود).

اطلاعات در مورد تغییرات:

با فرمان دولت فدراسیون روسیه در تاریخ 21 ژوئن 2014 N 577، بند 4 با زیر بند "ک" تکمیل شد.

ی) برنامه مطالعه مشتری هنگام استخدام و خدمات (از این پس برنامه مطالعه مشتری نامیده می شود).

اطلاعات در مورد تغییرات:

با فرمان دولت فدراسیون روسیه در 21 ژوئن 2014 N 577، بند 4 با زیر بند "ل" تکمیل شد.

ک) برنامه ای که در صورت امتناع از اجرای دستور مشتری برای تکمیل تراکنش، روند اقدام را تنظیم می کند.

ل) برنامه ای که روش اعمال اقدامات برای مسدود کردن (بلاک) وجوه یا سایر اموال را تنظیم می کند.

5. قوانين كنترل داخلي اختيارات و نيز وظايفي را كه به يك مقام ويژه مسئول اجراي قوانين كنترل داخلي (از اين پس به عنوان مقام ويژه ناميده مي شود) تعيين مي كند.

6. ضوابط کنترل داخلی به تایید رئیس سازمان، کارآفرین فردی می رسد.

7. برنامه سازماندهی کنترل داخلی با در نظر گرفتن شرایط زیر تدوین شده است:

ب) در سازمان (با در نظر گرفتن ویژگی‌های ساختار، کارکنان، پایگاه مشتری و درجه (سطح) خطرات مرتبط با مشتریان سازمان و عملیات آنها)، ممکن است یک واحد ساختاری برای انجام وظایف سازمان تشکیل یا تعیین شود. مقابله با قانونی کردن (پولشویی) درآمدهای دریافتی از جنایت، تامین مالی تروریسم و تامین مالی اشاعه سلاح های کشتار جمعی؛

ج) برنامه شامل شرحی از سیستم کنترل داخلی در سازمان و شعبه (شعبه) آن (در صورت وجود) و کارآفرین فردی و همچنین روش تعامل است. تقسیمات ساختاریسازمان ها (کارمندان یک کارآفرین فردی) در اجرای قوانین کنترل داخلی.

8. برنامه شناسایی شامل مراحل زیر برای اجرای اقدامات برای شناسایی مشتری، نماینده مشتری و (یا) ذینفع و همچنین مالک ذی نفع است:

الف) ایجاد اطلاعات مندرج در ماده 7 قانون فدرال در رابطه با مشتری، نماینده مشتری و (یا) ذینفع و تأیید صحت این اطلاعات قبل از پذیرش مشتری برای خدمات؛

الف.1) اتخاذ تدابیر معقول و در دسترس در شرایط برای شناسایی و شناسایی مالکان ذی نفع، از جمله اقداماتی برای ایجاد اطلاعات مندرج در زیر بند 1 بند 1 ماده 7 قانون فدرال، در رابطه با این مالکان، و بررسی قابلیت اطمینان اطلاعات دریافتی؛

ب) تأیید حضور یا عدم حضور در رابطه با مشتری، نماینده مشتری و (یا) ذینفع، و همچنین مالک ذینفع اطلاعات در مورد دخالت آنها در فعالیت های افراطی یا تروریسم، تکثیر سلاح های کشتار جمعی، مطابق بند 2 ماده 6، بند 2 ماده 7.4 و بند دو بند 1 ماده 7.5 قانون فدرال دریافت شده است.

ج) تعیین تعلق فردی که در حال خدمت یا پذیرفته شدن برای خدمت به تعدادی از مقامات دولتی خارجی، مقامات سازمان های بین المللی عمومی، و همچنین افرادی که جایگزین (دارنده) پست های عمومی فدراسیون روسیه، سمت های اعضای فدراسیون روسیه هستند. هیئت مدیره بانک مرکزی فدراسیون روسیه، سمت هایی در خدمات مدنی فدرال، انتصاب و برکناری که توسط رئیس جمهور فدراسیون روسیه یا دولت فدراسیون روسیه انجام می شود، یا سمت هایی در بانک مرکزی فدراسیون روسیه. فدراسیون روسیه، شرکت های دولتی و سایر سازمان های ایجاد شده توسط فدراسیون روسیه بر اساس قوانین فدرال، که در لیست موقعیت های تعیین شده توسط رئیس جمهور فدراسیون روسیه قرار دارند.

د) شناسایی حقوقی و اشخاص حقیقیکسانی که به ترتیب در ایالتی (در یک قلمرو) ثبت شده، مقیم یا مستقر هستند که با توصیه های گروه ویژه اقدام مالی در مورد پولشویی (FATF) مطابقت ندارد، یا از حساب های بانکی ثبت شده در یک ایالت مشخص (در یک کشور) استفاده می کنند. قلمرو مشخص)؛

ه) ارزیابی و تخصیص درجه (سطح) خطر مشتری که عملیات مربوط به قانونی کردن (پولشویی) عواید حاصل از جرم و تامین مالی تروریسم (از این پس ریسک نامیده می شود) را به مشتری انجام می دهد. برنامه ارزیابی ریسک؛

و) به روز رسانی اطلاعات به دست آمده در نتیجه شناسایی مشتریان، نمایندگان مشتریان ذینفع و مالکان ذینفع.

9. برنامه شناسایی علاوه بر این ممکن است ایجاد و ضبط داده های زیر را که توسط یک سازمان و یک کارآفرین فردی مطابق با بند 5.4 ماده 7 قانون فدرال دریافت شده است را فراهم کند:

الف) تاریخ ثبت نام دولتینهاد قانونی؛

ب) آدرس پستی شخص حقوقی؛

ج) ترکیب موسسان (شرکت کنندگان) شخص حقوقی؛

د) ترکیب و ساختار نهادهای مدیریت شخص حقوقی.

ه - میزان سرمایه مجاز (سهام) یا مبلغ صندوق قانونی(به اشتراک گذاری مشارکت ها).

10. هنگام شناسایی یک شخص حقوقی (با رضایت آن)، ممکن است در نظر گرفته شود که کدهایی برای اشکال مشاهده آماری ایالت فدرال ایجاد و تنظیم شود.

11. برنامه شناسایی به منظور اجرای الزامات مقرر در ماده 7.3 قانون فدرال موارد زیر را فراهم می کند:

روش شناسایی افراد در حال خدمت یا پذیرفته شده برای خدمت، مقامات دولتی خارجی، همسران و بستگان نزدیک آنها، مقامات سازمان های بین المللی عمومی، و همچنین افراد جایگزین (دارنده) پست های عمومی فدراسیون روسیه، سمت های اعضای فدراسیون روسیه. هیئت مدیره بانک مرکزی فدراسیون روسیه، سمت های خدمات مدنی فدرال، که انتصاب و عزل آنها توسط رئیس جمهور فدراسیون روسیه یا دولت فدراسیون روسیه انجام می شود، یا سمت هایی در بانک مرکزی. فدراسیون روسیه، شرکت های دولتی و سایر سازمان های ایجاد شده توسط فدراسیون روسیه بر اساس قوانین فدرال، که در لیست موقعیت های تعیین شده توسط رئیس جمهور فدراسیون روسیه قرار دارند.

روش پذیرش مقامات دولتی خارجی برای خدمت و همچنین اقدامات برای تعیین منابع منشأ وجوه یا سایر دارایی های مقامات دولتی خارجی.

روش پذیرش برای خدمت، و همچنین اقدامات معقول و قابل دسترس در شرایط برای تعیین منابع منشاء وجوه یا سایر اموال رسمییک سازمان بین المللی عمومی یا شخصی که دارای (دارنده) موقعیت عمومی فدراسیون روسیه، سمت عضو هیئت مدیره بانک مرکزی فدراسیون روسیه، سمت در خدمات عمومی فدرال، انتصاب و عزل که توسط رئیس جمهور فدراسیون روسیه یا دولت فدراسیون روسیه یا یک سمت در بانک مرکزی فدراسیون روسیه انجام می شود. شرکت دولتییا سازمان دیگری که توسط فدراسیون روسیه بر اساس قانون فدرال ایجاد شده است که در فهرست پست های مربوطه تعیین شده توسط رئیس جمهور فدراسیون روسیه در موارد مشخص شده در بند 3 ماده 7.3 قانون فدرال گنجانده شده است.

12. برنامه شناسایی روش ها و اشکال ثبت اطلاعات (اطلاعات) دریافت شده توسط یک سازمان و یک کارآفرین فردی را در نتیجه شناسایی مشتریان، نمایندگان مشتری، ذینفعان و مالکان ذینفع، با انجام فعالیت های مقرر در بند 8 این قانون تعیین می کند. سند و همچنین روش به روز رسانی اطلاعات مشخص شده.

اطلاعات در مورد تغییرات:

فرمان دولت فدراسیون روسیه 21 ژوئن 2014 N 577 الزامات توسط بند 12.1 تکمیل می شود.

12.1. برنامه مطالعه مشتری فعالیت هایی را با هدف به دست آوردن اطلاعات در مورد مشتری مشخص شده در بند 1.1 بند 1 ماده 7 قانون فدرال ارائه می دهد.

با این حال، تحت تعریف شهرت تجاریمشتری، که در زیر بند مشخص شده ارائه شده است، به عنوان ارزیابی وی بر اساس اطلاعات در دسترس عموم تلقی می شود.

13. برنامه ارزیابی ریسک، رویه هایی را برای ارزیابی و تخصیص درجه (سطح) ریسک به مشتری با در نظر گرفتن الزامات شناسایی آن تعریف می کند:

14. برنامه ارزیابی ریسک، ارزیابی ریسک مشتریان را بر اساس اطلاعات به دست آمده در نتیجه اجرای برنامه مطالعه مشتری و همچنین علائم معاملات، انواع و شرایط فعالیتی که ریسک انجام معاملات را افزایش می دهد، فراهم می کند. به منظور قانونی سازی (پولشویی) عواید ناشی از جرم و تامین مالی تروریسم با در نظر گرفتن توصیه های گروه ویژه اقدام مالی در مورد پولشویی (FATF).

15. برنامه ارزیابی ریسک روش و فرکانس نظارت بر عملیات (معاملات) مشتری را به منظور ارزیابی درجه (سطح) ریسک و کنترل بعدی بر تغییر آن ارائه می کند.

16. برنامه شناسایی تراکنش ها روش هایی را برای شناسایی موارد زیر ارائه می کند:

ب) عملیات (معاملات) مشمول ثبت اسناد مطابق بند 2 ماده 7 قانون فدرال به دلایل مشخص شده در آن.

ج) معاملات (معاملات) غیرمعمول، از جمله مواردی که تحت ضوابط شناسایی و نشانه‌های معاملات غیرعادی قرار می‌گیرند، که اجرای آنها ممکن است با هدف قانونی کردن (پولشویی) عواید حاصل از جرم یا تامین مالی تروریسم باشد.

17. برنامه شناسایی تراکنش ها به منظور شناسایی تراکنش ها (معاملات) پیش بینی شده در بند 16 این سند (از این پس تراکنش های مشمول کنترل نامیده می شود)، نظارت مستمر بر معاملات (معاملات) مشتریان را پیش بینی می کند.

18. برنامه کشف معاملات به منظور شناسایی معاملات غیرعادی که اجرای آن ممکن است با هدف قانونی کردن (پولشویی) عواید ناشی از جرم یا تامین مالی تروریسم باشد، توجه (نظارت) به معاملات (معاملات) را افزایش می دهد. از مشتریان طبقه بندی شده به عنوان گروه پرخطر.

19. برنامه کشف معاملات به منظور شناسایی معاملات (معاملات) که اجرای آن ممکن است با هدف قانونی کردن (پولشویی) عواید ناشی از جرم یا تامین مالی تروریسم باشد، شامل معیارهایی برای شناسایی معاملات غیرعادی و علائم آن است.

اطلاعات در مورد تغییرات:

فرمان دولت فدراسیون روسیه 21 ژوئن 2014 N 577 الزامات توسط بند 19.1 تکمیل می شود.

19.1. برنامه تشخیص تراکنش شامل فهرستی از معیارها و علائمی است که ماهیت غیرمعمول معامله را نشان می دهد که توسط سرویس نظارت مالی فدرال ایجاد شده است تا معاملاتی را شناسایی کند که در رابطه با آنها ظن وجود دارد که آنها به منظور قانونی سازی (شویی) انجام شده اند. درآمد حاصل از جنایت یا تأمین مالی تروریسم، بر اساس ماهیت، مقیاس و فعالیت های اصلی سازمان، کارآفرین فردی و مشتریان آنها. یک سازمان و (یا) یک کارآفرین انفرادی این حق را دارد که برای تکمیل لیست معیارها و علائمی که ماهیت غیرمعمول معامله را نشان می دهد پیشنهادهایی ارائه دهد. تصمیم به شناسایی معامله مشتری به عنوان مشکوک توسط یک سازمان و (یا) یک کارآفرین فردی بر اساس اطلاعات مربوط به فعالیت های مالی و اقتصادی گرفته می شود. وضعیت مالیو شهرت تجاری مشتری که وضعیت او، وضعیت نماینده و (یا) ذینفع او و همچنین مالک ذی نفع را مشخص می کند.

20. برنامه شناسایی معاملات، روشی را برای اطلاع رسانی به کارمند یک سازمان، یک کارآفرین فردی (کارمند یک کارآفرین فردی) که معامله (معامله) تحت کنترل را شناسایی کرده است، یک مقام ویژه (به استثنای موارد عملکرد مستقل توسط یک کارآفرین انفرادی از وظایف یک مقام ویژه) برای تصمیم گیری در مورد اقدامات بعدی در رابطه با عملیات (معامله) مطابق با قانون فدرال، این سند و قوانین کنترل داخلی.

21. برنامه شناسایی تراکنش ها، زمانی که نشانه هایی از یک عملیات غیرمعمول (معامله) مشتری شناسایی می شود، تجزیه و تحلیل سایر عملیات (معاملات) مشتری و همچنین اطلاعات موجود برای سازمان، کارآفرین فردی در مورد موکل، نماینده مشتری و ذینفع (در صورت وجود)، مالک ذی نفع به منظور تأیید معقول بودن شبهات در اجرای یک عملیات (معامله) یا تعدادی از عملیات (معاملات) به منظور قانونی سازی (پولشویی) درآمد حاصل از جنایت یا تامین مالی تروریسم.

22. برنامه شناسایی تراکنش، مطالعه زمینه ها و اهداف همه تراکنش های غیرعادی (معاملات) شناسایی شده و همچنین ثبت نتایج به دست آمده به صورت کتبی را فراهم می کند.

23. برنامه شناسایی تراکنش ها، رویه و مواردی را برای انجام اقدامات اضافی زیر برای مطالعه تراکنش (معامله) غیرمعمول شناسایی شده پیش بینی می کند:

الف) اخذ توضیحات لازم از مشتری و (یا) اطلاعات اضافیتوضیح معنای اقتصادی یک عملیات غیر معمول (معامله)؛

ب) حصول اطمینان از افزایش توجه (نظارت) مطابق با این سند به کلیه عملیات (معاملات) این مشتری به منظور اخذ تأییدیه مبنی بر اینکه اجرای آنها می تواند با هدف قانونی کردن (پولشویی) عواید حاصل از جنایت یا تأمین مالی تروریسم باشد.

برنامه تشخیص عملیات تصمیم گیری توسط رئیس سازمان، کارآفرین فردی یا شخصی که توسط آنها مجاز است برای موارد زیر فراهم می کند:

ب) در تشخیص عملیات غیرمعمول (معامله) شناسایی شده به عنوان یک عملیات (معامله) مشکوک، که اجرای آن ممکن است با هدف قانونی کردن (پولشویی) عواید حاصل از جنایت یا تامین مالی تروریسم باشد.

ج) در مورد نیاز به انجام اقدامات اضافی برای مطالعه عملیات غیرمعمول (معامله) مشتری؛

25. برنامه تثبیت اسنادی اطلاعات روشی را برای به دست آوردن و تثبیت اطلاعات (اطلاعات) روی کاغذ و (یا) سایر حامل های اطلاعات به منظور اجرای قانون فدرال ، سایر اقدامات قانونی نظارتی در زمینه مبارزه با قانونی سازی ( پولشویی) عواید حاصل از جرم و تامین مالی تروریسم و قوانین کنترل داخلی.

26. برنامه تثبیت اسنادی اطلاعات، تثبیت اسنادی اطلاعات را فراهم می کند:

ب) در مورد عملیات (معامله) که دارای حداقل یکی از معیارها و (یا) علائمی است که ماهیت غیرعادی عملیات (معامله) را نشان می دهد.

ج) در مورد عملیات (معامله) که در رابطه با آن ظن وجود دارد که به منظور قانونی کردن (تشویه) عواید حاصل از جنایت یا تأمین مالی تروریسم انجام شده است.

د) در مورد عملیات (معامله) به دست آمده در طول اجرای برنامه تحقیق مشتری.

27. برنامه مستندسازی اطلاعات آماده سازی توسط کارمند یک سازمان، یک کارآفرین فردی (کارمند یک کارآفرین فردی) که عملیات (معامله) تحت کنترل را شناسایی کرده است، یک پیام داخلی - یک سند حاوی موارد زیر است. اطلاعات مربوط به چنین عملیات (معامله) (از این پس به عنوان پیام داخلی نامیده می شود):

الف) دسته عملیات (معامله) (مشروط به کنترل اجباری یا عملیات غیرعادی)، معیارها (علائم) یا سایر شرایط (دلایل) که به موجب آن عملیات (معامله) می تواند به عنوان عملیات مشمول کنترل اجباری یا عملیات غیرعادی (معاملات) طبقه بندی شود. ;

ج) اطلاعات در مورد شخص، ساختار خارجی بدون تشکیل یک شخص حقوقی که عملیات (معامله) را انجام می دهد.

د) اطلاعات مربوط به کارمندی که پیام داخلی در مورد عملیات (معامله) را جمع آوری کرده است و امضای وی.

ه) تاریخ تنظیم پیام داخلی در مورد عملیات (معامله)؛

و) سابقه (علامت) در مورد تصمیم مقام ویژه در رابطه با گزارش داخلی در مورد عملیات (معامله) و توجیه مستدل آن.

ز) یک رکورد (علامت) در مورد تصمیم رئیس سازمان، یک کارآفرین فردی یا شخصی که توسط آنها مجاز است، در رابطه با پیام داخلی مطابق بند 24 این سند و توجیه مستدل آن.

ح) یک رکورد (علامت) در مورد اقدامات اضافی (سایر اقدامات) انجام شده در رابطه با مشتری در ارتباط با شناسایی یک عملیات غیر معمول (معامله) یا علائم آن.

28. شکل یک پیام داخلی، رویه، شرایط و روش ارسال آن به یک مقام ویژه یا کارمند مسئول یک واحد ساختاری که وظایف مبارزه با قانونی کردن (پولشویی) عواید حاصل از جرم، تامین مالی تروریسم را انجام می دهد. و تأمین مالی تکثیر سلاح های کشتار جمعی توسط سازمان و کارآفرین فردی به طور مستقل تعیین می شود و در برنامه تثبیت اسنادی اطلاعات منعکس می شود.

28.1. برنامه ای که روند اقدام را در صورت امتناع از اجرای دستور مشتری برای تکمیل تراکنش تنظیم می کند شامل موارد زیر است:

الف) فهرستی از دلایل چنین امتناع که توسط سازمان و کارآفرین فردی با در نظر گرفتن الزامات بند 11 ماده 7 قانون فدرال ایجاد شده است.

ب) رویه اتخاذ تصمیم مبنی بر امتناع از اجرای دستور مشتری برای انجام معامله و همچنین مستندسازی اطلاعات در مورد موارد امتناع از انجام دستور مشتری برای انجام معامله.

ج) روند اقدامات بعدی در رابطه با مشتری در صورت امتناع از اجرای دستور مشتری برای تکمیل معامله.

د) روش ارسال اطلاعات به سرویس نظارت مالی فدرال در مورد موارد امتناع از اجرای دستور مشتری برای تکمیل معامله.

29. برنامه تعلیق شامل:

الف) روش شناسایی بین شرکت کنندگان در معامله با پول نقد یا سایر دارایی های اشخاص حقیقی یا حقوقی مندرج در بند دو بند 10 ماده 7 قانون فدرال یا افرادی که معامله ای را با پول نقد یا سایر اموال انجام می دهند. بند 3 بند 2.4 ماده 6 قانون فدرال یا اشخاص حقیقی یا حقوقی مشخص شده در قسمت سوم ماده 8 قانون فدرال.

و) نحوه اطلاع مشتری از عدم امکان انجام معامله با وجوه یا اموال دیگری که در اختیار وی است به دلیل توقف معامله مذکور.

29.1. برنامه تنظیم کننده روش اعمال اقدامات برای مسدود کردن (مسدود کردن) وجوه یا سایر اموال شامل موارد زیر است:

الف) روش به دست آوردن اطلاعات از سرویس نظارت مالی فدرال در مورد سازمان ها و افرادی که مطابق با ماده 6 قانون فدرال در فهرست سازمان ها و افرادی قرار دارند که در مورد آنها اطلاعاتی در مورد دخالت آنها در فعالیت های افراطی یا تروریسم وجود دارد. در رابطه با آن، مطابق با ماده 7.4 قانون فدرال، نهاد هماهنگ کننده بین بخشی که وظایف مبارزه با تأمین مالی تروریسم را انجام می دهد، تصمیم به مسدود کردن (مسدود کردن) وجوه یا سایر دارایی ها گرفته است.

اطلاعات در مورد تغییرات:

بند 29.1 توسط زیر بند "a.1" از 21 سپتامبر 2018 تکمیل شد - فرمان دولت روسیه در 11 سپتامبر 2018 N 1081

الف.1) روش به دست آوردن اطلاعات از سرویس نظارت مالی فدرال در مورد سازمان ها و افرادی که مطابق با ماده 7.5 قانون فدرال در لیست سازمان ها و افرادی که در مورد آنها اطلاعاتی در مورد دخالت آنها در گسترش وجود دارد. سلاح های کشتار جمعی؛

ب) روش تصمیم گیری در مورد اعمال اقدامات برای مسدود کردن (بلوک) وجوه یا سایر اموال؛

ج) روش و دفعات انجام اقدامات برای تأیید حضور یا عدم حضور سازمانها و افرادی که در رابطه با آنها اقدامات مسدود کردن (مسدود کردن) وجوه یا سایر اموال در آنها اعمال شده است یا باید اعمال شود، در بین مشتریان خود.

د) اطلاع رسانی به سرویس نظارت مالی فدرال در مورد اقدامات انجام شده برای مسدود کردن (مسدود کردن) وجوه یا سایر اموال و نتایج بازرسی از حضور یا عدم حضور سازمان ها و افراد در بین مشتریان خود که در رابطه با آن اقدامات برای مسدود کردن (انسداد) وجوه انجام شده است. اعمال شده یا باید اعمال شود یا دارایی دیگر;

ه) رویه تعامل با سازمان ها و افرادی که در رابطه با آنها اقداماتی برای مسدود کردن (مسدود کردن) وجوه یا سایر اموال اعمال شده است یا باید اعمال شود، از جمله روش اطلاع رسانی به آنها در مورد اقدامات انجام شده برای مسدود کردن (انسداد) وجوه یا موارد دیگر. ویژگی؛

و) روش انجام الزامات مقرر در بند 4 ماده 7.4 قانون فدرال، در صورت اتخاذ تصمیم مناسب توسط نهاد هماهنگ کننده بین بخشی که وظایف مبارزه با تامین مالی تروریسم را انجام می دهد.

30. برنامه برای آموزش و آموزش پرسنل در زمینه مبارزه با قانونی سازی (پولشویی) عواید ناشی از جنایت، تامین مالی تروریسم و تامین مالی تکثیر سلاح های کشتار جمعی مطابق با قوانین کشور در حال توسعه است. فدراسیون روسیه.

31. برنامه بررسی اجرای کنترل داخلی تضمین می کند که سازمان (کارکنان سازمان) و کارآفرین فردی (کارمندان کارآفرین انفرادی) با قوانین فدراسیون روسیه در مورد مبارزه با قانونی سازی (پولشویی) درآمدهای حاصل از آن مطابقت دارند. جرایم و تأمین مالی تروریسم، قوانین کنترل داخلی و سایر اسناد سازمانی - اداری یک سازمان، یک کارآفرین فردی که به منظور سازماندهی و اعمال کنترل داخلی اتخاذ می شود.

32. برنامه برای بررسی اجرای کنترل داخلی موارد زیر را فراهم می کند:

الف) انجام ممیزی های داخلی به طور منظم، اما حداقل هر شش ماه یک بار، از انطباق با قوانین کنترل داخلی سازمان و کارآفرین فردی، الزامات قانون فدرال و سایر قوانین قانونی نظارتی.

ب) ارائه به رئیس سازمان، کارآفرین فردی بر اساس نتایج بازرسی گزارش های کتبی حاوی اطلاعات مربوط به کلیه نقض های شناسایی شده از قوانین فدراسیون روسیه در مورد مبارزه با قانونی سازی (پولشویی) عواید ناشی از جرم و تامین مالی تروریسم. ضوابط کنترل داخلی و سایر اسناد سازمانی و اداری سازمان، کارآفرین فردی که به منظور سازماندهی و اعمال کنترل داخلی اتخاذ می شود.

ج) اتخاذ تدابیری با هدف از بین بردن تخلفات شناسایی شده در نتیجه بازرسی ها.

33. برنامه ذخیره سازی اطلاعات حداقل 5 سال از تاریخ خاتمه روابط با مشتری ذخیره می کند:

الف) اسناد حاوی اطلاعاتی در مورد مشتری، نماینده مشتری، ذینفع و مالک ذی نفع، دریافت شده بر اساس قانون فدرال، سایر اقدامات قانونی نظارتی فدراسیون روسیه که به منظور اجرای آن اتخاذ شده است، و همچنین کنترل داخلی. قوانین؛

ب) اسناد مربوط به عملیات (معاملات) که اطلاعات مربوط به آنها به سرویس نظارت مالی فدرال ارائه شده است و گزارشات مربوط به چنین عملیات (معاملات)؛

ج) اسناد مربوط به معاملات مشمول ثبت اسناد مطابق با ماده 7 قانون فدرال و این سند.

د) اسناد مربوط به معاملاتی که پیام های داخلی برای آنها جمع آوری شده است.

ه) پیام های داخلی؛

و) نتایج مطالعه زمینه ها و اهداف عملیات غیرمعمول (معاملات) شناسایی شده؛

ز) اسناد مربوط به فعالیت های مشتری (به میزان تعیین شده توسط سازمان، کارآفرین فردی)، از جمله مکاتبات تجاریو سایر اسناد به تشخیص سازمان، کارآفرین فردی؛

ح) سایر اسنادی که در نتیجه اعمال قوانین کنترل داخلی به دست آمده است.

34. برنامه حفظ اطلاعات، ذخیره سازی اطلاعات و اسناد را به گونه ای فراهم می کند که بتوان به موقع به آنها دسترسی داشت. سرویس فدرالدر مورد نظارت مالی و همچنین سایر نهادها قدرت دولتیمطابق با صلاحیت آنها در موارد تعیین شده توسط قانون فدراسیون روسیه و با در نظر گرفتن امکان استفاده از آنها به عنوان مدرک در دادرسی کیفری، مدنی و داوری.

35. قوانین کنترل داخلی تضمین محرمانه بودن اطلاعات به دست آمده در نتیجه اعمال قوانین کنترل داخلی و همچنین اقدامات انجام شده توسط یک سازمان و یک کارآفرین انفرادی در اجرای چنین قوانینی را مطابق با قوانین این کشور فراهم می کند. فدراسیون روسیه.

فرمان دولت فدراسیون روسیه در تاریخ 05.08.2013 N 667 "در مورد حفظ پایه تکداده‌های مربوط به اجرای فعالیت‌ها" (همراه با "قوانین حفظ پایگاه داده یکپارچه در مورد اجرای فعالیت‌های مربوط به اطمینان از ایمنی خون اهداکننده و اجزای آن، توسعه، سازماندهی و ترویج اهدای خون و اجزای آن")

"در مورد حفظ پایگاه داده یکپارچه برای اجرای فعالیت های مربوط به اطمینان از ایمنی خون اهدا کننده و اجزای آن، توسعه، سازماندهی و ترویج اهدای خون و اجزای آن" (همراه با "قوانین نگهداری یک پایگاه داده واحد برای اجرای فعالیت های مربوط به تضمین ایمنی خون اهدا کننده و اجزای آن، توسعه، سازماندهی و ترویج اهدای خون و اجزای آن")

دولت فدراسیون روسیه

وضوح

درباره مدیریت

پایگاه داده یکپارچه برای اجرای فعالیت ها،

مربوط به امنیت خون

و اجزای آن، توسعه، سازماندهی و ترویج

اهدای خون و اجزای آن

مطابق قسمت 2 ماده 21 قانون فدرال "در مورد اهدای خون و اجزای آن"، دولت فدراسیون روسیه تصمیم می گیرد:

1. تصویب ضوابط ضمیمه برای نگهداری بانک اطلاعاتی یکپارچه برای اجرای فعالیت های مربوط به تضمین ایمنی خون اهدایی و اجزای آن، توسعه، سازماندهی و ترویج اهدای خون و اجزای آن.

2. تعیین کنید که:

یک پایگاه داده واحد برای اجرای فعالیت های مربوط به اطمینان از ایمنی خون اهدا کننده و اجزای آن، توسعه، سازماندهی و ترویج اهدای خون و اجزای آن، سیستم اطلاعات دولتی خدمات خون است.

وزارت بهداشت فدراسیون روسیه هماهنگی کلی برای حفظ پایگاه داده واحد مشخص شده و آژانس فدرال پزشکی و بیولوژیکی - نگهداری و توسعه آن را انجام می دهد.

مقامات اجرایی نهادهای تشکیل دهنده فدراسیون روسیه در زمینه حفاظت از سلامت، هماهنگی فعالیت های مربوطه را تضمین می کنند. سازمان های دولتیموضوعات فدراسیون روسیه و سازمان های شهرداریمرتبط با مشارکت آنها در نگهداری پایگاه داده یکپارچه مذکور.

3. اجرای اختیارات ناشی از این قطعنامه توسط دستگاههای اجرایی فدرال مربوطه در محدوده تعیین شده توسط دولت فدراسیون روسیه از حداکثر تعداد کارمندان دفاتر مرکزی آنها و تخصیص بودجه پیش بینی شده در بودجه فدرال انجام می شود. برای رهبری و مدیریت در زمینه وظایف ایجاد شده.

نخست وزیر

فدراسیون روسیه

D. MEDVEDEV

تایید شده

فرمان دولت

فدراسیون روسیه

نگهداری یک پایگاه داده واحد برای اجرای فعالیت ها،

مربوط به امنیت خون

و اجزای آن، توسعه، سازماندهی و ترویج

اهدای خون و اجزای آن

1. این قوانین روشی را برای نگهداری یک پایگاه داده یکپارچه در مورد اجرای اقدامات مربوط به اطمینان از ایمنی خون اهداکننده و اجزای آن، توسعه، سازماندهی و ترویج اهدای خون و اجزای آن (از این پس به عنوان پایگاه داده نامیده می شود) تعیین می کند. اهدای خون و اجزای آن)، از جمله نگهداری ثبت نام فدرال اهداکنندگان (از این پس ثبت نام خوانده می شود)، شرایط و شکل ارسال اطلاعات برای قرار دادن در پایگاه داده اهدای خون و اجزای آن، و همچنین روش برای دسترسی به اطلاعات موجود در پایگاه داده خون اهداکننده و اجزای آن و استفاده از آن.

2. نگهداری و اطمینان از عملکرد پایگاه داده اهدای خون و اجزای آن توسط آژانس پزشکی و بیولوژیکی فدرال (از این پس اپراتور نامیده می شود) انجام می شود.

3. قرار دادن در پایگاه داده های اهدای خون و اجزای آن اطلاعات، پردازش، ذخیره، استفاده و همچنین دسترسی به این اطلاعات و حفاظت از آن توسط اپراتور و سازمان هایی که در زمینه گردش خون اهداکننده فعالیت می کنند انجام می شود. خون و (یا) اجزای آن، مطابق با الزامات قانون فدراسیون روسیه در مورد اطلاعات، فناوری اطلاعاتو در مورد حفاظت از اطلاعات و قوانین فدراسیون روسیه در زمینه داده های شخصی.

4. پایگاه داده اهدای خون و اجزای آن با استفاده از زیرساخت سامانه خودکار اطلاعات انتقال خون نگهداری می شود که از جمله امکان پردازش اطلاعات بر اساس استفاده از فرمت های رایج را فراهم می کند.

5. در پایگاه اهدای خون و اجزای آن به صورت بلادرنگ، مجموعه اطلاعات روزانه ارائه شده است:

الف) در مورد حجم خون اهدایی و اجزای آن.

ب) در مورد موجودی خون اهداکننده و اجزای آن، نشان دهنده گروه خونی، وابستگی Rh و فنوتیپ.

د) گردش خون اهداکننده و (یا) اجزای آن.

ه) در مورد فعالیت افراد گردش خون اهدا کننده و (یا) اجزای آن (از اول ژانویه 2016)؛

و) در مورد تعداد موارد اهدای خون و (یا) اجزای آن و حجم آنها که به سازمانهای واقع در خارج از قلمرو فدراسیون روسیه اهدا شده است.

ز) در مورد افرادی (داده های شخصی) که دارای موارد منع پزشکی (موقت یا دائمی) برای اهدای خون و (یا) اجزای آن هستند.

6. بانک اطلاعات اهدای خون و اجزای آن حاوی یک ثبت است که اطلاعات زیر به طور روزانه در مورد هر اهدا کننده پس از انجام وظیفه اهدا کننده در آن وارد می شود:

الف) نام خانوادگی، نام و نام خانوادگی، در صورت تغییر آنها - نام خانوادگی، نام و نام خانوادگی دیگر.

ب) تاریخ تولد؛

د) اطلاعات مربوط به ثبت نام در محل اقامت یا اقامت؛

ه) مشخصات گذرنامه یا سایر اسناد هویتی.

و) تاریخ درج در ثبت.

g) گروه خون، وابستگی Rh، اطلاعات در مورد آنتی ژن های مورد مطالعه و وجود آنتی بادی های ایمنی.

ح) اطلاعات در مورد کمک های قبلی؛

ط) اطلاعات در مورد بیماری های عفونی گذشته، تماس با بیماران عفونی، اقامت در مناطقی که خطر ظهور و (یا) گسترش بیماری های عفونی انبوه یا اپیدمی وجود دارد، در مورد استفاده مواد مخدر، مواد روانگردان، در کار با مضر و (یا) شرایط خطرناکزایمان و همچنین واکسیناسیون و مداخلات جراحی که ظرف یک سال قبل از روز اهدای خون و (یا) اجزای آن انجام می شود.

ی) اطلاعات مربوط به جایزه نشان ها" اهدا کننده افتخاری اتحاد جماهیر شوروی " و " اهدا کننده افتخاری روسیه".

7. بانک اطلاعات اهدای خون و اجزای آن شامل:

الف) اطلاعات مشخص شده در بندهای "الف" - "و" بند 5 و زیر بندهای "الف" - "ح" بند 6 این قوانین - توسط سازمانهایی که در زمینه گردش خون اهدایی و (یا) فعالیت می کنند. اجزای آن؛

ب) اطلاعات مشخص شده در زیر بند "ک" بند 6 این قوانین - توسط اپراتور.

8. اطلاعات مندرج در بند «ز» بند 5 و در بند «ط» بند 6 این ضوابط روزانه توسط متخصصین مخابره می شود. سازمان های پزشکی(داروهای ضد سل، درماتوونرولوژی، اعصاب و روان، مراکز پیشگیری و کنترل ایدز و بیماری های عفونی، مراکز بهداشت و اپیدمیولوژی خدمات فدرال نظارت بر حمایت از حقوق مصرف کنندگان و رفاه انسان، و همچنین مراکز بهداشت و درمان اپیدمیولوژی آژانس پزشکی و بیولوژی فدرال) به اپراتور یا سازمان مربوطه که در زمینه گردش خون اهدایی و (یا) اجزای آن فعالیت می کند، که آن را در پایگاه داده اهدای خون و اجزای آن قرار می دهد.

9. اطلاعات مورد نیاز برای نگهداری بانک اطلاعات اهدای خون و اجزای آن در فرم ارائه شده است سند الکترونیکیامضاء شده امضای الکترونیکیا سندی روی کاغذ که فرم آن توسط وزارت بهداشت فدراسیون روسیه تأیید شده است.

10. قرار دادن اطلاعات در پایگاه اهدای خون و اجزای آن توسط اپراتور و سازمانهای فعال در زمینه گردش خون اهداکننده و (یا) اجزای آن با ثبت ثبت در روز اطلاع رسانی مربوطه انجام می شود. اخذ شده. ورودی ثبت به طور خودکار یک شماره منحصر به فرد اختصاص می یابد و تاریخ ورود آن مشخص می شود.

11. تغییرات در اطلاعات مندرج در پایگاه داده اهدای خون و اجزای آن به روشی که اپراتور تعیین می کند و با حفظ شماره ورودی ثبت منحصر به فرد انجام می شود.

12. دسترسی به اطلاعات موجود در پایگاه اهدای خون و اجزای آن با استفاده از ابزارهای نرم افزاری و سخت افزاری انجام می شود که امکان شناسایی فرد دسترسی به اطلاعات را فراهم می کند.

13. ذخیره سازی در پایگاه داده اهدای خون و (یا) اجزای اطلاعات آن به مدت 30 سال از تاریخ قرار دادن آن انجام می شود.

14. افراد مجاز اپراتور که پایگاه داده اهدای خون و اجزای آن را اداره می کنند و به اطلاعات موجود در آن دسترسی دارند، افرادی را برای اطمینان از اقدامات مقرر در قانون فدراسیون روسیه برای محافظت از این اطلاعات تعیین می کنند.

در مورد تعیین مشخصات صدور ویزا در قالب یک سند الکترونیکی و ورود به فدراسیون روسیه بر اساس ویزا در قالب یک سند الکترونیکی اتباع کشورهای خارجی که از طریق پست های بازرسی در سراسر مرز دولتی وارد فدراسیون روسیه می شوند. فدراسیون روسیه واقع در قلمرو بندر آزاد ولادی وستوک، و در مورد اصلاح مقررات در سیستم دولتیسوابق مهاجرت و ثبت و همچنین تولید، اجرا و کنترل گردش اسناد هویتی

دولت فدراسیون روسیه

وضوح

مورخ 30 می 2017 شماره 667

مسکو

در مورد تعیین مشخصات صدور ویزا در قالب یک سند الکترونیکی و ورود به فدراسیون روسیه بر اساس ویزا در قالب یک سند الکترونیکی اتباع کشورهای خارجی که از طریق پست های بازرسی در سراسر مرز دولتی وارد فدراسیون روسیه می شوند. فدراسیون روسیه واقع در قلمرو بندر آزاد ولادی وستوک، از طریق پست های بازرسی هوایی از طریق ایالت مرز فدراسیون روسیه، واقع در قلمرو منطقه فدرال خاور دور، و در مورد اصلاحات مقررات مربوط به سیستم ایالتی مهاجرت و سوابق ثبتی و همچنین تولید، اجرا و کنترل گردش اسناد هویتی

(بر اساس احکام شماره 848 دولت فدراسیون روسیه در 19 ژوئیه 2018، شماره 1138 از 25 سپتامبر 2018 و شماره 445 از 13 آوریل 2019 اصلاح شده است)

دولت فدراسیون روسیه تصمیم می گیرد:

1. موارد پیوست را تأیید کنید:

مقررات مربوط به ویژگی های صدور ویزا در قالب یک سند الکترونیکی و ورود به فدراسیون روسیه بر اساس ویزا در قالب یک سند الکترونیکی اتباع کشورهای خارجی که از طریق پست های بازرسی در سراسر مرزهای دولتی وارد فدراسیون روسیه می شوند. فدراسیون روسیه واقع در قلمرو بندر آزاد ولادی وستوک، از طریق پست های بازرسی هوایی از طریق مرز ایالتی فدراسیون روسیه واقع در قلمرو منطقه فدرال خاور دور. (از 18 اوت 2018، طبق فرمان دولت فدراسیون روسیه مورخ 19 ژوئیه 2018 شماره 848 اصلاح شده است)

اصلاحات در مقررات مربوط به سیستم دولتی مهاجرت و ثبت نام، و همچنین تولید، اجرا و کنترل گردش اسناد هویت، مصوب 6 اوت 2015 شماره 813 دولت فدراسیون روسیه "در مورد تصویب مقررات مربوط به سیستم دولتی مهاجرت و حسابداری ثبت نام، و همچنین تولید، اجرا و کنترل گردش اسناد هویتی" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii، 2015، شماره 33، ماده 4843؛ 2016، شماره 2016). 19، ماده 2691).

2. وزارت حمل و نقل فدراسیون روسیه باید اطمینان حاصل کند که ایست های بازرسی در سراسر مرز دولتی فدراسیون روسیه واقع در قلمرو بندر آزاد ولادی وستوک به مجتمع های نرم افزاری و سخت افزاری از طریق پست های بازرسی هوایی در سراسر مرز دولتی فدراسیون روسیه مجهز شده است. واقع در قلمرو بخش دپارتمان منطقه فدرال خاور دور سرویس امنیت فدرال فدراسیون روسیه، از جمله تصمیمات مربوط به سیستم امنیت اطلاعاتسیستم دولتی مهاجرت و سوابق ثبت نام و همچنین تولید، اجرا و کنترل گردش مدارک هویتی (از این پس سامانه «میر» نامیده می شود)، به منظور اطمینان از تأیید صحت در دسترس بودن ویزا در قالب یک سند الکترونیکی (از این پس به عنوان ویزای الکترونیکی نامیده می شود) از شهروندان کشورهای خارجی، لیستی که توسط دولت فدراسیون روسیه (از این پس به عنوان شهروند خارجی نامیده می شود) تعیین می شود، و اجرای ورود به فدراسیون روسیه، اقامت در فدراسیون روسیه و خروج اتباع خارجی از فدراسیون روسیه که وارد آن می شوند در زمان مناسببه فدراسیون روسیه از طریق پست های بازرسی بر اساس ویزای الکترونیکی، در شرایط زیر:

تا 1 آگوست 2017 - ایست بازرسی هوایی "ولادیووستوک (کنویچی)" ، پست بازرسی دریایی "ولادیووستوک" (بخش بندر تجاری)؛

تا 1 ژانویه 2018 - پست های بازرسی راه آهن "Pogranichny"، "Khasan"، "Makhalino"، "Poltavka"، "Turiy Rog"، "Turiy Rog"، "Zarubino"، "Petropavlovsk-Kamchatsky"، "Korsakov"، "Posyet" ;

تا 1 سپتامبر 2018 - پست های بازرسی هوایی "خاباروفسک (جدید)"، "پتروپاولوفسک-کامچاتسکی (یلیزوو)"، "یوزنو-ساخالینسک (خوموتوو)"، "بلاگوشچنسک"، "آنادیر (زغال سنگ)"؛ (تکمیل شده از 18 اوت 2018 - فرمان دولت فدراسیون روسیه 19 ژوئیه 2018 شماره 848)

تا 1 ژوئن 2019 - پست های بازرسی هوایی "Chita (Kadala)"، "Ulan-Ude (Mukhino)"؛ (تکمیل شده توسط فرمان دولت فدراسیون روسیه در تاریخ 13 آوریل 2019 شماره 445)

پس از اتمام کار ساخت و ساز (بازسازی) در چارچوب فدرال برنامه هدف"مرز دولتی فدراسیون روسیه (2012 - 2021)" - ایست های بازرسی خودرو "پوگرانیچنی"، "کراسکینو"، ایست بازرسی دریایی "ناخودکا" (منطقه اول بار، منطقه بار دوم)؛

زیرا بر اساس تصمیمات دولت فدراسیون روسیه - بقیه پست های بازرسی - به سیستم های نرم افزاری و سخت افزاری مناسب مجهز شده اند.

3. وزارت امور خارجه فدراسیون روسیه، تا 1 اوت 2017، توسعه و به بهره برداری خواهد رسید:

یک سایت تخصصی برای رسیدگی به درخواست های شهروندان خارجی برای ویزای الکترونیکی با تغییرات لازمبه سیستم های اطلاعاتی خودکار کنسولی موجود؛

یک سیستم اطلاعاتی خودکار برای اطلاع رسانی به شرکت های حمل و نقل در مورد ویزاهای الکترونیکی صادر شده برای شهروندان خارجی که از طریق پست های بازرسی وارد فدراسیون روسیه می شوند.

4. وزارت حمل و نقل فدراسیون روسیه، طبق روال تعیین شده، تصویب این قانون را به مقامات دولتی در زمینه حمل و نقل کشورهای خارجی که فهرست آنها توسط دولت فدراسیون روسیه تأیید شده است، اعلام می کند. قطعنامه به منظور جلب توجه شرکت های حمل و نقل کشورهای خارجی مربوطه.

5. وزارت مخابرات و ارتباطات جمعی فدراسیون روسیه و سرویس امنیت فدرال فدراسیون روسیه باید بخش های دپارتمان سیستم میر را تا 1 اوت 2017 توسعه دهند.

6. وزارت امور داخلی فدراسیون روسیه باید بخش دپارتمان سیستم میر را تا 1 دسامبر 2018 توسعه دهد.

7. وزارت توسعه دیجیتال، ارتباطات و رسانه های جمعی فدراسیون روسیه برای تعیین الزامات یکپارچه سازی سیستم های اطلاعاتیفرمت تعامل اطلاعات و تبادل داده به عنوان بخشی از اجرای ورود به فدراسیون روسیه، اقامت در فدراسیون روسیه و خروج شهروندان خارجی از فدراسیون روسیه که از طریق پست های بازرسی بر اساس ویزاهای الکترونیکی وارد فدراسیون روسیه می شوند. (بر اساس فرمان شماره 445 دولت فدراسیون روسیه مورخ 13 آوریل 2019 اصلاح شده است)

8. اجرای اختیارات ناشی از این قطعنامه در کادر تعیین شده دستگاه های اجرایی فدرال و همچنین تخصیص بودجه پیش بینی شده توسط این نهادها در بودجه فدرال در حوزه وظایف تعیین شده انجام می شود.

نخست وزیر

فدراسیون روسیه D. Medvedev

مقررات مربوط به ویژگی های صدور ویزا در قالب یک سند الکترونیکی و ورود به فدراسیون روسیه بر اساس ویزا در قالب یک سند الکترونیکی اتباع کشورهای خارجی که از طریق پست های بازرسی در سراسر مرز دولتی وارد فدراسیون روسیه می شوند. فدراسیون روسیه واقع در قلمرو بندر آزاد ولادی وستوک، از طریق پست های بازرسی هوایی از طریق مرز ایالتی فدراسیون روسیه، واقع در قلمرو منطقه فدرال خاور دور.

(بر اساس احکام شماره 848 دولت فدراسیون روسیه مورخ 19 ژوئیه 2018؛ شماره 1138 مورخ 25 سپتامبر 2018 اصلاح شده است)

ط- مقررات کلی و ویژگی های صدور ویزا در قالب سند الکترونیکی

1. این آیین نامه مشخصات صدور روادید تجاری یکبار ورود معمولی، توریستی و بشردوستانه را در قالب یک سند الکترونیکی (از این پس ویزای الکترونیکی نامیده می شود) و ورود به فدراسیون روسیه بر اساس ویزای الکترونیکی برای شهروندان خارجی را تعیین می کند. ایالت هایی که لیست آنها توسط دولت فدراسیون روسیه تعیین می شود و از طریق پست های بازرسی در سراسر مرز ایالتی فدراسیون روسیه واقع در قلمرو بندر آزاد ولادی وستوک از طریق پست های بازرسی هوایی در سراسر مرز ایالتی وارد فدراسیون روسیه می شوند. فدراسیون روسیه، واقع در قلمرو منطقه فدرال خاور دور (از این پس، به ترتیب - پست های بازرسی، شهروند خارجی). (از 18 اوت 2018، طبق فرمان دولت فدراسیون روسیه مورخ 19 ژوئیه 2018 شماره 848 اصلاح شده است)

2. برای دریافت ویزای الکترونیکی، یک شهروند خارجی، حداقل 4 روز قبل از تاریخ مورد انتظار ورود، درخواست ویزای الکترونیکی را در وب سایت تخصصی وزارت امور خارجه فدراسیون روسیه پر می کند. فرم الکترونیکیو یک عکس دیجیتالی را در قالب یک فایل الکترونیکی (از این پس درخواست دریافت ویزای الکترونیکی نامیده می شود) به آن ضمیمه می کند و همچنین با پردازش خودکار، انتقال و ذخیره سازی داده های مشخص شده در درخواست ویزای الکترونیکی موافقت می کند. به منظور صدور ویزای الکترونیکی

فرم درخواست برای دریافت ویزای الکترونیکی توسط وزارت امور خارجه فدراسیون روسیه با توافق با سرویس امنیت فدرال فدراسیون روسیه ایجاد می شود.

3. درخواست برای دریافت ویزای الکترونیکی توسط وزارت امور خارجه فدراسیون روسیه در حالت خودکار با اختصاص یک شماره شناسایی پردازش می شود.

4. اگر تصمیمی برای صدور ویزای الکترونیکی گرفته شود، وزارت امور خارجه فدراسیون روسیه ویزای الکترونیکی تشکیل می دهد و داده های ویزای الکترونیکی صادر شده را حداکثر تا 2 روز از تاریخ پر کردن درخواست برای دریافت ارسال می کند. ویزای الکترونیکی سیستم دولتی مهاجرت و سوابق ثبت نام و همچنین تولید، اجرا و کنترل گردش مدارک هویتی (از این پس سیستم "میر" نامیده می شود)، از طریق استفاده از یک مرکز پردازش اطلاعات اضافی بین بخشی، که بخشی از بخش بخش وزارت توسعه دیجیتال، ارتباطات و رسانه های جمعی فدراسیون روسیه از سیستم "میر" است، برای انتقال به بخش های دپارتمان سرویس امنیت فدرال فدراسیون روسیه و وزارت امور داخلی روسیه. فدراسیون روسیه سیستم میر. (همانطور که توسط فرمان دولت فدراسیون روسیه مورخ 25 سپتامبر 2018 شماره 1138 اصلاح شد)

5. وزارت امور خارجه فدراسیون روسیه با سیستم میر از طریق یک سیستم یکپارچه تعامل الکترونیکی بین بخشی کار می کند.

6. ظرف 2 روز از تاریخ انتقال داده های ویزای الکترونیکی صادر شده توسط وزارت امور خارجه فدراسیون روسیه به سیستم واحدتعامل الکترونیکی بین بخشی، این داده ها به طور خودکار از طریق مرکز پردازش داده های اضافی بین بخشی، که بخشی از بخش بخش وزارت توسعه دیجیتال، ارتباطات و رسانه های جمعی فدراسیون روسیه سیستم میر است، به بخش دپارتمان منتقل می شود. سرویس امنیت فدرال فدراسیون روسیه سیستم میر و به پست های بازرسی ارسال می شود و اخطاری در مورد تحویل داده ها به پست های بازرسی به وزارت امور خارجه فدراسیون روسیه بازگردانده می شود. (همانطور که توسط فرمان دولت فدراسیون روسیه مورخ 25 سپتامبر 2018 شماره 1138 اصلاح شد)

تبادل داده ها مطابق با فرمت مورد تایید وزارت توسعه دیجیتال، مخابرات و رسانه های جمعی فدراسیون روسیه در توافق با وزارت امور خارجه فدراسیون روسیه، سرویس امنیت فدرال فدراسیون روسیه و وزارت انجام می شود. امور داخلی فدراسیون روسیه. (همانطور که توسط فرمان دولت فدراسیون روسیه مورخ 25 سپتامبر 2018 شماره 1138 اصلاح شد)

7. یک شهروند خارجی اطلاعات مربوط به ویزای الکترونیکی صادر شده را با شماره شناسایی درخواست الکترونیکی برای ویزای الکترونیکی دریافت می کند.

8. اطلاعیه صدور ویزای الکترونیکی حداکثر 4 روز از تاریخ ثبت درخواست برای ویزای الکترونیکی در وب سایت تخصصی وزارت امور خارجه فدراسیون روسیه ارسال می شود. ویزای الکترونیکی به مدت 30 روز تقویمی از تاریخ ارسال اخطار صدور ویزای الکترونیکی در وب سایت تخصصی وزارت امور خارجه فدراسیون روسیه معتبر است.

9. اطلاعیه امتناع از صدور ویزای الکترونیکی حداکثر 2 روز از تاریخ ثبت درخواست برای ویزای الکترونیکی در وب سایت تخصصی وزارت امور خارجه فدراسیون روسیه ارسال می شود.

10. فرم های اطلاعیه در مورد صدور ویزای الکترونیکی و در مورد امتناع از صدور ویزای الکترونیکی توسط وزارت امور خارجه فدراسیون روسیه با توافق با سرویس امنیت فدرال فدراسیون روسیه تایید شده است.

11. صدور ویزای الکترونیکی برای یک شهروند خارجی ممکن است در موارد تعیین شده توسط قانون فدراسیون روسیه رد شود.

II. ویژگی های ورود اتباع خارجی به فدراسیون روسیه از طریق پست های بازرسی بر اساس ویزاهای الکترونیکی

12. یک شهروند خارجی که قصد دارد از طریق پست های بازرسی وارد فدراسیون روسیه شود باید به نماینده ارائه شود شرکت حمل و نقل- برای حامل یک سند هویت و همچنین یک اخطار چاپی از ویزای الکترونیکی صادر شده یا داده های موجود در آن.

13. پس از ورود به ایست بازرسی، یک شهروند خارجی یک مدرک هویتی و همچنین یک اطلاعیه چاپی از ویزای الکترونیکی صادر شده یا داده های موجود در آن را به نماینده آژانس مرزی سرویس امنیت فدرال فدراسیون روسیه ارائه می دهد.

14. نماینده آژانس مرزی سرویس امنیت فدرال فدراسیون روسیه باید کنترل مرزی را طبق روال تعیین شده انجام دهد.

15. اتباع خارجی که از طریق پست های بازرسی بر اساس ویزای الکترونیکی وارد فدراسیون روسیه شده اند، ملزم به داشتن بیمه نامه پزشکی معتبر در قلمرو فدراسیون روسیه هستند و در صورت خروج از فدراسیون روسیه از طریق راه آهن، هوایی یا دریایی - معتبر برای خروج بلیط های سفر فدراسیون روسیه یا تضمین تایید شده خرید آنها در قلمرو موضوع فدراسیون روسیه که ورود به آن انجام شده است.

تغییرات در مقررات مربوط به سیستم دولتی مهاجرت و ثبت نام و همچنین تولید، اجرا و کنترل گردش اسناد هویتی

1. جزء «ک» بند 3 بعد از عبارت «بررسی ویزا» عبارت «از جمله روادید در قالب سند الکترونیکی» تکمیل می شود.

2- بندهای «الف» و «ج» بند 13 و بند «د» بند 15 با عبارت «از جمله روادید در قالب سند الکترونیکی» تکمیل می شود.

3. جزء «ه» بند 22 بعد از عبارت «بررسی ویزا» عبارت «از جمله روادید در قالب سند الکترونیکی» تکمیل شود.

فعال نسخه از 30.06.2012

نام سند	فرمان دولت فدراسیون روسیه مورخ 30.06.2012 N 667 "در مورد تصویب الزامات قوانین کنترل داخلی که توسط سازمان هایی که عملیات با وجوه پولی یا سایر دارایی ها را انجام می دهند (به استثنای سازمان های اعتباری) و به رسمیت شناختن برخی از اقدامات دولت فدراسیون روسیه"
نوع سند	فرمان
بدن میزبان	دولت روسیه
شماره سند	667
تاریخ پذیرش	17.07.2012
تاریخ تجدید نظر	30.06.2012
تاریخ ثبت در وزارت دادگستری	01.01.1970
وضعیت	معتبر
انتشار	"مجموعه قوانین فدراسیون روسیه"، 09.07.2012، N 28، هنر. 3901
ناوبر	یادداشت

فرمان دولت فدراسیون روسیه مورخ 30.06.2012 N 667 "در مورد تصویب الزامات قوانین کنترل داخلی که توسط سازمان هایی که عملیات با وجوه پولی یا سایر دارایی ها را انجام می دهند (به استثنای سازمان های اعتباری) و به رسمیت شناختن برخی از اقدامات دولت فدراسیون روسیه"

فرمان

1. تصویب الزامات پیوست برای قوانین کنترل داخلی که توسط سازمانهایی که معاملات را با پول نقد یا سایر اموال (به استثنای مؤسسات اعتباری) انجام می دهند.

3. به عنوان نامعتبر تشخیص دهید:

فرمان دولت فدراسیون روسیه 10 ژوئن 2010 N 967-r (قانون جمع آوری شده فدراسیون روسیه، 2010، N 26، ماده 3377).

نخست وزیر
فدراسیون روسیه
D. MEDVEDEV

تایید شده
فرمان دولت
فدراسیون روسیه
مورخ 30 ژوئن 2012 N 667

الزامات قوانین کنترل داخلی که توسط سازمان هایی که عملیات را با پول نقد یا دارایی دیگر انجام می دهند (به جز موسسات اعتباری) تدوین شده است.

1. این سند الزامات توسعه قوانین کنترل داخلی توسط سازمانها (به استثنای مؤسسات اعتباری، از جمله موسسات اعتباری، از جمله موسسات مشارکت حرفه ای در بازار اوراق بهادار) را که معاملات را با پول نقد یا دارایی دیگر انجام می دهند (از این پس به عنوان سازمان، قوانین کنترل داخلی، به ترتیب) به منظور مقابله با قانونی سازی (پولشویی) عواید ناشی از جرم و تامین مالی تروریسم.

2. قوانین کنترل داخلی مطابق با قوانین فدراسیون روسیه تدوین شده است.

3. قوانین کنترل داخلی سندی است که:

الف) چارچوب سازمانی را برای کارهایی که با هدف مقابله با قانونی کردن (پولشویی) عواید ناشی از جرم و تامین مالی تروریسم در سازمان تنظیم می شود.

ب) وظایف و رویه اقدامات مقامات و کارکنان را به منظور اعمال کنترل داخلی تعیین می کند.

ج) شرایط انجام تعهدات به منظور کنترل داخلی و همچنین افراد مسئول اجرای آنها را تعیین می کند.

4. قوانین کنترل داخلی شامل برنامه های کنترل داخلی زیر است:

ب) برنامه شناسایی مشتریان، نمایندگان مشتریان و (یا) ذینفعان (از این پس برنامه شناسایی نامیده می شود).

ه) برنامه ای برای مستندسازی اطلاعات؛

ه) برنامه ای که روند تعلیق عملیات را مطابق با قانون فدرال "در مورد مقابله با قانونی کردن (پولشویی) عواید ناشی از جرم و تامین مالی تروریسم" تنظیم می کند (از این پس به ترتیب قانون فدرال ، برنامه تعلیق عملیات (معاملات) ))؛

ز) یک برنامه آموزشی و آموزشی برای کارکنان سازمان در زمینه مبارزه با قانونی کردن (پولشویی) عواید ناشی از جرم و تامین مالی تروریسم.

ح) برنامه ای برای بررسی اجرای کنترل داخلی؛

ط) برنامه ای برای ذخیره اطلاعات و اسناد به دست آمده در نتیجه اجرای برنامه های اجرای کنترل داخلی به منظور مبارزه با قانونی سازی (پولشویی) عواید ناشی از جرم و تامین مالی تروریسم (از این پس به عنوان ذخیره اطلاعات نامیده می شود. برنامه).

6. ضوابط کنترل داخلی به تصویب رئیس سازمان می رسد.

7. برنامه سازماندهی کنترل داخلی با در نظر گرفتن شرایط زیر تدوین شده است:

الف) یک مقام ویژه در سازمان مطابق بند 2 ماده 7 قانون فدرال منصوب می شود.

ب) در یک سازمان (با در نظر گرفتن ویژگی های ساختار، کارکنان، پایگاه مشتری و درجه (سطح) خطرات مرتبط با مشتریان سازمان و عملیات آنها)، می توان یک واحد ساختاری تشکیل یا تعیین کرد که وظایف آن را انجام می دهد. مقابله با قانونی سازی (پولشویی) درآمدهای دریافتی از جنایت و تامین مالی تروریسم؛

ج) برنامه شامل شرحی از سیستم کنترل داخلی در سازمان و شاخه (شعبه) آن (در صورت وجود)، روش تعامل بین بخشهای ساختاری سازمان در اجرای قوانین کنترل داخلی است.

8. برنامه شناسایی شامل رویه های زیر برای اجرای اقدامات برای شناسایی مشتری، نماینده مشتری و (یا) ذینفع است:

الف) ایجاد اطلاعات مشخص شده در ماده 7 قانون فدرال در رابطه با مشتری، نماینده مشتری و (یا) ذینفع.

ب) تأیید حضور یا عدم حضور در رابطه با مشتری، نماینده مشتری و (یا) ذینفع اطلاعات مربوط به مشارکت آنها در فعالیت های افراطی یا تروریسم، که مطابق بند 2 به دست آمده است.

ج) تعیین اینکه آیا موکل، نماینده مشتری و (یا) ذینفع به تعداد مقامات دولتی خارجی تعلق دارند یا خیر.

د) شناسایی اشخاص حقوقی و اشخاص حقیقی که به ترتیب در کشوری (در قلمرو) ثبت شده، مقیم یا مستقر هستند که با توصیه های گروه ویژه اقدام مالی در مورد پولشویی (FATF) یا استفاده از حساب های بانکی مطابقت ندارد. ثبت شده در ایالت مشخص شده (در قلمرو مشخص شده)؛

و) به روز رسانی اطلاعات به دست آمده در نتیجه شناسایی مشتریان سازمان، ایجاد و شناسایی ذینفعان.

9. برنامه شناسایی علاوه بر این ممکن است ایجاد و ثبت داده های زیر را که توسط سازمان دریافت می شود مطابق بند 5.4 ماده 7 قانون فدرال فراهم کند:

الف) تاریخ ثبت نام دولتی شخص حقوقی؛

ب) آدرس پستی شخص حقوقی؛

ج) ترکیب موسسان (شرکت کنندگان) شخص حقوقی؛

د) ترکیب و ساختار نهادهای مدیریت شخص حقوقی.

ه) اندازه سرمایه مجاز (سهام) یا اندازه صندوق مجاز.

11. برنامه شناسایی به منظور اجرای الزامات مقرر در ماده 7.3 قانون فدرال موارد زیر را فراهم می کند:

روش شناسایی مقامات دولتی خارجی و همچنین همسران و بستگان نزدیک آنها در میان افرادی که برای خدمت پذیرفته شده یا می شوند.

روش پذیرش مقامات دولتی خارجی برای خدمت و همچنین اقداماتی برای تعیین منابع منشأ وجوه یا سایر اموال مقامات دولتی خارجی.

12. برنامه شناسایی، روش ها و اشکال تثبیت اطلاعات (اطلاعات) دریافت شده توسط سازمان را در نتیجه شناسایی مشتریان، نمایندگان مشتری، ذینفعان، انجام فعالیت های پیش بینی شده در بند 8 این سند و همچنین تعیین می کند. روش به روز رسانی اطلاعات مشخص شده

الف) در صورت وجود رابطه قراردادی با مشتری (پذیرش او برای خدمت).

ب) در جریان خدمات مشتری (همانطور که عملیات (معاملات) انجام می شود).

ج) در سایر موارد پیش بینی شده توسط سازمان در قوانین کنترل داخلی.

14. برنامه ارزیابی ریسک، ارزیابی ریسک مشتریان را بر اساس ویژگی‌های معاملات، انواع و شرایط فعالیتی که ریسک انجام معاملات مشتریان به منظور قانونی کردن (پولشویی) عواید حاصل از جرم و تامین مالی تروریسم را افزایش می‌دهد، فراهم می‌کند. با در نظر گرفتن توصیه های گروه ویژه اقدام مالی برای پولشویی (FATF).

16. برنامه شناسایی تراکنش ها روش هایی را برای شناسایی موارد زیر ارائه می کند:

الف) عملیات (معاملات) مشمول کنترل اجباری مطابق با ماده 6 قانون فدرال.

ب) عملیات (معاملات) مشمول تثبیت اسنادی مطابق بند 2 ماده 7 قانون فدرال به دلایل مشخص شده در آن.

20. برنامه شناسایی تراکنش ها روشی را برای اطلاع یک مقام ویژه توسط کارمند سازمانی که تراکنش (معامله) مشمول کنترل را شناسایی کرده است را برای تصمیم گیری در مورد اقدامات بعدی در رابطه با معامله (معامله) پیش بینی می کند. ) مطابق با قانون فدرال، این سند و قوانین کنترل داخلی.

21. برنامه تشخیص تراکنش شناسایی علائم یک تراکنش (معامله) غیرمعمول مشتری، تجزیه و تحلیل سایر معاملات (معاملات) مشتری و همچنین اطلاعات در دسترس سازمان در مورد مشتری، نماینده مشتری را فراهم می کند. و ذینفع (در صورت وجود) به منظور تأیید صحت سوء ظن در عملیات اجرایی (معاملات) یا تعدادی از عملیات (معاملات) به منظور قانونی سازی (پولشویی) عواید حاصل از جرم یا تأمین مالی تروریسم.

22. برنامه شناسایی تراکنش ها، بررسی زمینه ها و اهداف انجام کلیه تراکنش های غیرعادی (معاملات) شناسایی شده و همچنین تثبیت نتایج را به صورت کتبی توسط سازمان فراهم می کند.

23. برنامه شناسایی تراکنش ها، رویه و مواردی را پیش بینی می کند که سازمان اقدامات اضافی زیر را برای مطالعه تراکنش (معامله) غیرمعمول شناسایی شده انجام دهد:

الف) دریافت توضیحات لازم و (یا) اطلاعات اضافی از مشتری که معنای اقتصادی یک عملیات غیرمعمول (معامله) را توضیح می دهد.

ب) حصول اطمینان از افزایش توجه (نظارت) مطابق با این سند به کلیه عملیات (معاملات) این مشتری به منظور به دست آوردن تأییدیه که اجرای آنها می تواند با هدف قانونی (پولشویی) عواید حاصل از جنایت یا تأمین مالی تروریسم باشد.

24. در برنامه کشف تراکنش ها تصمیم رئیس سازمان یا مقام مجاز از وی اتخاذ می شود:

الف) در مورد شناسایی عملیات (معامله) مشتری مشمول کنترل اجباری مطابق با ماده 6 قانون فدرال.

ج) در مورد نیاز به انجام اقدامات اضافی برای مطالعه عملیات غیرمعمول (معامله) مشتری؛

د) در مورد ارسال اطلاعات مربوط به معاملات پیش بینی شده در بندهای "الف" و "ب" این بند به سرویس نظارت مالی فدرال.

25. برنامه تثبیت اسنادی اطلاعات روشی را برای به دست آوردن و تثبیت اطلاعات (اطلاعات) روی کاغذ و (یا) سایر حامل های اطلاعات به منظور اجرای قانون فدرال ، سایر اقدامات قانونی نظارتی در زمینه مبارزه با قانونی سازی ( پولشویی) عواید ناشی از جرم و تامین مالی تروریسم و همچنین قوانین کنترل داخلی سازمان.

26. برنامه مستندسازی اطلاعات زمانی که نشانه‌هایی از مرتکب شدن نشانه‌هایی از مشتری ارائه می‌شود، اطلاعات را مستندسازی می‌کند:

الف) عملیات (معامله) مشمول کنترل اجباری مطابق با ماده 6 قانون فدرال.

ب) عملیات (معامله) که تحت معیارهای شناسایی و (یا) علائم یک عملیات (معامله) غیرمعمول قرار می گیرد.

ج) عملیات (معامله) دیگری که در رابطه با آن شبهه وجود دارد که به منظور قانونی کردن (تشویه) عواید حاصل از جنایت یا تأمین مالی تروریسم انجام شده است.

27. برنامه مستندسازی اطلاعات آماده سازی توسط کارمند سازمانی را فراهم می کند که عملیات (معامله) را مشمول کنترل یک پیام داخلی شناسایی کرده است - سندی حاوی اطلاعات زیر در مورد چنین عملیات (معامله) (از این پس به عنوان پیام داخلی):

الف) دسته عملیات (معامله) (مشروط به کنترل اجباری یا عملیات غیرعادی)، معیارها (علائم) یا سایر شرایط (دلایل) که می توان عملیات (معامله) را به عملیات مشمول کنترل اجباری یا عملیات غیرعادی (معاملات) نسبت داد. ) ؛

ج) اطلاعات در مورد شخص (افراد) انجام دهنده عملیات (معامله)؛

د) اطلاعات مربوط به کارمندی که پیام داخلی در مورد عملیات (معامله) را جمع آوری کرده است و امضای وی.

ه) تاریخ تنظیم یک پیام داخلی در مورد عملیات (معامله)؛

و) سابقه (علامت) در مورد تصمیم مقام ویژه در رابطه با گزارش داخلی در مورد عملیات (معامله) و توجیه مستدل آن.

ز) سوابق (علامت) در مورد تصمیم رئیس سازمان یا یک مقام مجاز توسط وی که در رابطه با گزارش داخلی عملیات (معامله) مطابق بند 24 این الزامات گرفته شده است و توجیه مستدل آن.

ح) یک رکورد (علامت) در مورد اقدامات اضافی (سایر اقدامات) انجام شده توسط سازمان در رابطه با مشتری در ارتباط با شناسایی یک عملیات غیر معمول (معامله) یا علائم آن.

28. شکل ارتباط داخلی، رویه، شرایط و روش انتقال آن شخص مسئولتوسط سازمان به طور مستقل تعیین می شود و در برنامه مستندسازی اطلاعات منعکس می شود.

29. برنامه تعلیق عملیات (معاملات) شرایط و روشی را برای سازمان فراهم می کند تا اقداماتی را با هدف انجام دهد:

الف) تعلیق مطابق بند 10 ماده 7 قانون فدرال عملیات (معاملات) که در آن یکی از طرفین یک سازمان یا فردی است که در لیست سازمان ها و افرادی قرار دارد که در مورد آنها اطلاعاتی در مورد آنها وجود دارد. مشارکت در فعالیت های افراطی یا تروریسم و اطلاع رسانی به سرویس نظارت مالی فدرال مطابق بند 2 ماده 6 قانون فدرال.

ب) تعلیق عملیات (معاملات) مشتری در صورت دریافت تصمیم سرویس نظارت مالی فدرال مبنی بر تعلیق عملیات با پول نقد یا سایر اموال صادر شده بر اساس ماده 8 قانون فدرال.

ج) تعلیق عملیات (معاملات) مشتری برای یک دوره اضافی در صورت دریافت تصمیم دادگاه در مورد تعلیق عملیات با پول نقد یا سایر اموال صادر شده بر اساس ماده 8 قانون فدرال.

30. برنامه آموزشی و آموزشی برای کارکنان سازمان در زمینه مبارزه با قانونی سازی (پولشویی) عواید ناشی از جرم و تامین مالی تروریسم مطابق با قوانین فدراسیون روسیه تدوین شده است.

31. برنامه راستی آزمایی کنترل داخلی تضمین می کند که سازمان و کارکنان آن از قوانین فدراسیون روسیه در زمینه مبارزه با قانونی سازی (پولشویی) عواید ناشی از جرم و تامین مالی تروریسم، قوانین کنترل داخلی و سایر اسناد سازمانی و اداری پیروی می کنند. سازمانی که برای اهداف سازماندهی و اجرای کنترل داخلی اتخاذ می شود.

32. برنامه برای بررسی اجرای کنترل داخلی موارد زیر را فراهم می کند:

الف) انجام ممیزی های داخلی به طور منظم، اما حداقل هر شش ماه یکبار، مطابق با قوانین کنترل داخلی سازمان، الزامات قانون فدرال و سایر قوانین قانونی نظارتی.

ب) ارائه به رئیس سازمان بر اساس نتایج بازرسی گزارش های کتبی حاوی اطلاعات مربوط به کلیه نقض های شناسایی شده از قوانین فدراسیون روسیه در مورد مبارزه با قانونی سازی (پولشویی) عواید ناشی از جرم و تامین مالی تروریسم، کنترل داخلی. ضوابط و سایر اسناد سازمانی و اداری سازمان که به منظور سازماندهی و اجرای کنترل های داخلی اتخاذ می شود.

ج) اتخاذ تدابیری با هدف رفع تخلفات شناسایی شده در نتیجه بازرسی ها.

33. برنامه ذخیره سازی اطلاعات حداقل 5 سال از تاریخ خاتمه روابط با مشتری ذخیره می کند:

الف) اسناد حاوی اطلاعاتی در مورد مشتری سازمان، نماینده مشتری، ذینفع، به دست آمده بر اساس قانون فدرال، سایر اقدامات قانونی نظارتی فدراسیون روسیه که به منظور اجرای آن اتخاذ شده است، و همچنین داخلی. قوانین کنترل؛

ج) اسناد مربوط به معاملات مشمول ثبت اسناد مطابق با ماده 7 قانون فدرال و این سند.

د) اسناد مربوط به معاملاتی که پیام های داخلی برای آنها جمع آوری شده است.

ه) پیام های داخلی؛

و) نتایج مطالعه زمینه ها و اهداف عملیات غیرمعمول (معاملات) شناسایی شده؛

ز) اسناد مربوط به فعالیت های مشتری (به میزان تعیین شده توسط سازمان)، از جمله مکاتبات تجاری و سایر اسناد به تشخیص سازمان.

ح) سایر اسنادی که در نتیجه اعمال قوانین کنترل داخلی به دست آمده است.

34. برنامه ذخیره سازی اطلاعات ذخیره سازی اطلاعات و اسناد را به گونه ای فراهم می کند که بتوانند به موقع در اختیار سرویس نظارت مالی فدرال و همچنین سایر مقامات ایالتی مطابق با صلاحیت آنها در مواردی که توسط قانون قانون تعیین شده است در دسترس باشند. فدراسیون روسیه و با در نظر گرفتن امکان استفاده از آنها به عنوان مدرک در دادرسی کیفری، مدنی و داوری.

35. قوانین کنترل داخلی اطمینان از محرمانه بودن اطلاعات به دست آمده در نتیجه اعمال قوانین کنترل داخلی و همچنین اقدامات انجام شده توسط سازمان در اجرای چنین قوانینی مطابق با قوانین فدراسیون روسیه را فراهم می کند.

وب سایت Zakonbase یک فرمان دولت فدراسیون روسیه در تاریخ 30.06.2012 N 667 "در مورد تصویب الزامات قوانین کنترل داخلی ایجاد شده توسط سازمان هایی که عملیات را با وجوه پولی یا سایر دارایی ها انجام می دهند (به استثنای سازمان های اعتباری) و به رسمیت شناختن برخی از اقدامات دولت روسیه توسط روسها. FEDERATION" در آخرین ویرایش. در صورت آشنایی با بخش ها، فصل ها و مقالات مربوطه این سند برای سال 2014، رعایت کلیه الزامات قانونی آسان است. برای جستجوی اقدامات قانونی لازم در مورد موضوع مورد علاقه، باید از ناوبری راحت یا جستجوی پیشرفته استفاده کنید.

در وب سایت Zakonbase، فرمان دولت فدراسیون روسیه در تاریخ 30.06.2012 N 667 "در مورد تأیید الزامات قوانین کنترل داخلی که توسط سازمان هایی که عملیات با وجوه پولی یا سایر دارایی ها را انجام می دهند (به استثنای اعتبار) را خواهید دید. سازمان ها) و به رسمیت شناختن برخی از اقدامات دولت که قدرت فدراسیون روسیه را از دست داده است. نسخه کاملکه تمامی تغییرات و اصلاحات در آن انجام شده است. این موضوع ارتباط و قابلیت اطمینان اطلاعات را تضمین می کند.

در همان زمان، فرمان دولت فدراسیون روسیه مورخ 30.06.2012 N 667 "در مورد تایید الزامات قوانین کنترل داخلی که توسط سازمان هایی که عملیات را با پول نقد یا سایر دارایی ها انجام می دهند (به استثنای سازمان های اعتباری) تهیه شده است، دانلود کنید. و به رسمیت شناختن برخی از اقدامات دولت فدراسیون روسیه" را می توان کاملا رایگان، هم به طور کامل و هم در فصل های جداگانه تشخیص داد.