hjem Business blogger Den russiske føderasjonens lovgivende grunnlag. Krav til internkontrollregler utviklet av organisasjoner som utfører transaksjoner med kontanter eller annen eiendom - Rossiyskaya Gazeta regjeringen i den russiske føderasjonen

Den russiske føderasjonens lovgivende grunnlag. Krav til internkontrollregler utviklet av organisasjoner som utfører transaksjoner med kontanter eller annen eiendom - Rossiyskaya Gazeta regjeringen i den russiske føderasjonen

Den 22. september 2016 ble teksten til dekret fra regjeringen i den russiske føderasjonen av 17. september 2016 N 933 "Om endringer i visse handlinger fra regjeringen i den russiske føderasjonen" publisert på den offisielle internettportalen med juridisk informasjon http: //www.pravo.gov.ru.

Denne rettsakten trer i kraft syv dager etter den første offisielle publisering. Dermed er virkningsdatoen for dekret N 933 30. september 2016.

Dekret N 933 endrer de tidligere vedtatte handlingene fra regjeringen i den russiske føderasjonen, og regulerer både organisering og implementering indre kontroll for å motvirke legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet og finansiering av terrorisme (heretter kalt AML/CFT).

Spesielt gjøres det betydelige endringer i Krav til internkontrollreglene utviklet av organisasjoner som utfører transaksjoner med kontant eller annen eiendom, og individuelle entreprenører, godkjent ved dekret fra regjeringen i den russiske føderasjonen av 30. juni 2012 N 667.

I tillegg kommer forskriftene om innsending av informasjon til Federal Financial Monitoring Service av organisasjoner som er engasjert i transaksjoner med kontanter eller annen eiendom, og individuelle gründere og innsending fra Federal Financial Monitoring Service av forespørsler til organisasjoner som er engasjert i transaksjoner med midler eller andre eiendom, har blitt endret og supplert. og individuelle gründere, godkjent dekret fra regjeringen i Den russiske føderasjonen av 19. mars 2014 N 209.

Endringer i ovennevnte handlinger fra regjeringen i Den russiske føderasjonen skyldes behovet for å bringe dem i tråd med redaksjonens bestemmelser. føderal lov datert 07.08.2001 N 115-FZ "Om å motvirke legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet og finansiering av terrorisme", som trådte i kraft 10.01.2016.

Husk at hovednyhetene i denne utgaven av føderal lov N 115-FZ:

en ny type klient er gitt - en utenlandsk struktur uten utdanning juridisk enhet, - det tilsvarende konseptet introduseres, og de tilsvarende kravene til identifikasjon er etablert;
listen over dokumenter som kan kreves av klienter under identifisering er utvidet
plikten til å dokumentere og sende inn informasjon til det autoriserte organet om alle tilfeller av nektelse av transaksjoner på grunnlag spesifisert i paragraf 11 i artikkel 7 i føderal lov N 115-FZ er utvidet til alle AML/CFT-enheter (tidligere var det obligatorisk bare for kredittinstitusjoner, samt ikke-kreditt finansinstitusjoner overvåket av Bank of Russia);
generelle bestemmelser om prosedyren for dannelse og kommunikasjon til kredittinstitusjoner, så vel som ikke-kredittfinansinstitusjoner under tilsyn av Bank of Russia, av den såkalte "svarte listen over refuseniks" er fastsatt.

For å implementere en rekke bestemmelser i føderal lov N 115-FZ, som endret 01/10/2016, var det imidlertid nødvendig med endringer i vedtekter, noe som ble gjort av resolusjonen N 933 under vurdering etter bare åtte måneder.

La oss se nærmere på innholdet i endringene og tilleggene som trer i kraft 30. september 2016.

Dekret fra regjeringen i Den russiske føderasjonen av 30. juni 2012 N 667

Følgende grunnleggende og viktige endringer kan skilles.

1) Det er fastslått at "Organisasjonens leder og den enkelte gründer sikrer kontroll over samsvar med de anvendte internkontrollreglene med kravene i lovgivningen i Den russiske føderasjonen." Dette tillegget etablerer en spesifikk person som er ansvarlig for innholdet i internkontrollreglene og tidspunktet for oppdatering av dem i henhold til endringer i lovgivningen.

Det skal bemerkes at det er en lang etablert praksis å bringe til administrativt ansvar (inkludert for manglende overholdelse av innholdet i internkontrollreglene med lovens krav) nettopp de ledende tjenestemenn.

«Regler for internkontroll bør gis av organisasjonen og individuell entreprenør i samsvar med kravene i regulatoriske rettsakter om bekjempelse av legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet og finansiering av terrorisme senest en måned etter datoen for ikrafttredelsen av de nevnte reguleringsrettsaktene, med mindre annet er bestemt av slik regulering rettshandlinger.

Det er etablert en periode hvor AML/CFT-enheter som ikke er under tilsyn av Bank of Russia, må ha sine egne internkontrollregler.

Tidligere har Rosfinmonitoring, med henvisning til mangelen på lovgivningsmessig regulering av dette spørsmålet, gjentatte ganger anbefalt at AML / CFT-enheter gjør passende endringer i sine internkontrollregler innen 30 kalenderdager fra datoen for ikrafttredelse av endringer som påvirker innholdet i internkontrollreglene. i føderal lov nr. 115- føderal lov eller andre regulatoriske rettsakter innen AML / CFT (Informasjonsbrev fra Rosfinmonitoring datert 03.09.2012 N 20, informasjonsmelding datert 05.17.2016).

Tidligere var det i praksis tilfeller hvor tilsynsmyndigheten under tilsynet kvalifiserte seg etter del 1 av art. 15.27 i den russiske føderasjonens kode for administrative lovbrudd, fraværet av en umiddelbar oppdatering av internkontrollreglene etter ikrafttredelsen av endringer i lovgivningen.

Spesielt den interregionale avdelingen for den føderale økonomiske overvåkingstjenesten for det sørlige føderale distriktet, etter resultatene av inspeksjonen av virksomheten til eiendomsmeglerbyrået, i inspeksjonsloven datert 30.06.2015, i tillegg til andre identifiserte overtredelser, indikerte at "på tidspunktet for inspeksjonen bruker selskapet internkontrollregler fra 01.01.2015. Samtidig er disse internkontrollreglene ikke i samsvar med gjeldende lovgivning innen bekjempelse av legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet og finansiering av terrorisme, siden de ikke er brakt i tråd med endringene gjort av føderal lov nr. 140 datert 08.06.2015.»

Voldgiftsretten, som vurderte søknaden om å erklære ulovlig og kansellere beslutningen om å bringe til administrativt ansvar i form av en administrativ bot på 50 000 rubler, indikerte at "Selskapet bruker internkontrollreglene fra 01/01/2015 i dets arbeid, men disse reglene er ikke i samsvar med gjeldende lovgivning, siden de ikke er brakt i tråd med endringene gjort av føderal lov nr. 140-FZ datert 08.06.2015."

Avgjørelsen fra lagmannsretten sier følgende: «Etter selskapets mening, i samsvar med dekret fra regjeringen i Den russiske føderasjonen datert 30. juni 2012 nr. 667, bestemmer selskapet uavhengig fristen for endring interne regler, hvis en slik periode ikke er spesifisert i den forskriftsmessige rettsakten, som ble endret tilsvarende. I henhold til programmet for organisering av den interne kontrollen av selskapet, gjøres slike endringer innen 30 dager fra datoen for ikrafttredelsen av den regulatoriske rettsakten. Dermed vil plikten til å bringe internkontrollreglene i samsvar være oppfylt før 07.09.2015. Imidlertid sendes dokumentene, hvis resultater av studien avslørte et tillagt brudd, inn for verifisering før utløpet av den angitte perioden - 25.06.2015.

Dette argumentet fra samfunnet er ikke akseptert av lagmannsretten. Den relevante forskriftsrettsakten, som søkeren viser til, inneholder ikke en bestemmelse som gir organisasjonens rett til selvstendig å fastsette perioden for å bringe internkontrollreglene i tråd med gjeldende lovgivning. Endringer i lov nr. 115-FZ ble gjort av føderal lov nr. 140-FZ av 8. juni 2015, som trådte i kraft på dagen for offisiell publisering (publisert på den offisielle internettportalen med juridisk informasjon http://www. pravo.gov.ru - 08.06. 2015). På tidspunktet for tilsynet var disse endringene i kraft, men selskapet tok ikke hensyn til dem i internkontrollreglene.»

Kassasjonsretten avsluttet klagebehandlingen med henvisning til at rettslige handlinger i den aktuelle saken ikke kan ankes til kassasjonsretten.

For øyeblikket er klagen fra eiendomsbyrået akseptert for behandling av Høyesterett i Den russiske føderasjonen.

Merk at stillingen Høyesterett i den russiske føderasjonen i saken under vurdering (hvis klagen vurderes i sak) kan ha en betydelig innvirkning på praksisen med å anvende bestemmelsene i føderal lov N 115-FZ på virksomheten til eiendomsmeglere, siden et av argumentene til kassereren er at virksomheten til selskapet i løpet av den reviderte perioden ikke er underlagt føderal lov N 115-FZ.

2) En annen innovasjon er indikasjonen på at internkontrollregler skal utformes på papir.

3) Kravene til innholdet i programmet for å identifisere kunder, kunderepresentanter og (eller) begunstigede, samt reelle rettighetshavere er endret. De fleste endringene er av teknisk og stilistisk karakter, rettet mot å eliminere unøyaktigheter i ordlyden.

4) Kravene til innholdet i andre internkontrollprogrammer er spesifisert og supplert:

et program som regulerer handlingsforløpet i tilfelle avslag på å utføre en klients ordre om å fullføre en transaksjon;
et program som regulerer prosedyren for å suspendere operasjoner i samsvar med føderal lov;
et program som regulerer fremgangsmåten for å iverksette tiltak for å fryse (blokkere) midler eller annen eiendom.

Dekret fra regjeringen i Den russiske føderasjonen av 19. mars 2014 N 209

Hovedendringen er en indikasjon på behovet for å sende inn informasjon til Federal Financial Monitoring Service om tilfeller av nektelse av å utføre en klients ordre om å fullføre en transaksjon med kontanter eller annen eiendom på grunnlag spesifisert i paragraf 11 i artikkel 7 i den føderale loven .

Andre endringer gjelder eliminering av unøyaktigheter i ordlyden og presisering av referanser til spesifikke bestemmelser i føderal lov N 115-FZ.

Det neste trinnet for å sikre muligheten for i praksis å implementere plikten til AML / CFT-enheter til å informere det autoriserte organet om tilfeller av nektelse av å utføre kundens ordre om å fullføre transaksjonen, bør være å innføre endringer:

i Order of Rosfinmonitoring datert 22. april 2015 N 110 "Ved godkjenning av instruksen om innsending til Federal Financial Monitoring Service av informasjon gitt av føderal lov av 7. august 2001 N 115-FZ "Om å motvirke legalisering ( hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet, og finansiering av terrorisme» (med påfølgende registrering hos Justisdepartementet);
i Order of Rosfinmonitoring av 27. august 2015 N 261 "Ved godkjenning av beskrivelsen av formatene til formaliserte elektroniske meldinger, hvis retning er gitt av instruksjonen om innsending til Federal Financial Monitoring Service av informasjon gitt av den føderale loven av 7. august 2001 N 115-FZ "Om å motvirke legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet og finansiering av terrorisme", godkjent etter ordre fra Federal Financial Monitoring Service av 22. april 2015 N 110, og anbefalinger for fylle dem ut».

MÅ GJØRE ENDRINGER

INTERNE KONTROLLREGLER FOR AML/CFT-FORMÅL

For finansinstitusjoner utenom banker kreves det ingen endringer i internkontrollreglene.

For AML/CFT-enheter som ikke er under tilsyn av Bank of Russia, når man fastsetter fristen for å gjøre endringer i internkontrollreglene, bør man nå være veiledet av bestemmelsene i paragraf 1 (1) i dekret fra regjeringen i den russiske føderasjonen nr. . 667 datert 30. juni 2012.

Internkontrollreglene bør derfor være oppdatert senest 30. oktober 2016.

INTERN OPPLÆRING KREVES

Ikke-kredittfinansinstitusjoner

Til tross for at endringene som er gjort i dekret fra regjeringen i Den russiske føderasjonen av 19. mars 2014 N 209, i hovedsak ikke gjelder de relevante aktivitetsområdene til ikke-bankfinansinstitusjoner, for å minimere risikoen for subjektive påstander fra ansatte i tilsynsmyndigheter, anbefaler vi at målrettede (uplanlagte) orienteringer gjennomføres frem til 5. oktober 2016 (klausul 3.4 i Bank of Russia-forordning nr. 3471-U datert 5. desember 2014 “On Requirements for Training and Education av personell i finansinstitusjoner som ikke er banker»):

Andre AML/CFT-enheter

Lovgivningen fastsetter ikke vilkårene for ytterligere orientering ved endring av gjeldende reguleringsrettslige handlinger fra den russiske føderasjonen innen AML / CFT, så vel som når organisasjonen godkjenner nye eller endrer eksisterende IRC.

Derfor er det tilrådelig å gjennomføre en slik orientering så snart som mulig.

Gjeldende lovgivning krever ikke utstedelse av noen administrativ handling (ordre eller instruks) for gjennomføring av intern opplæring innen AML/CFT.

Dermed er det nok å utarbeide et dokument som bekrefter opplæringens faktum, som inneholder en indikasjon på datoen for den tilsvarende orienteringen, emnet, samt signaturen til den ansatte som gjennomgikk opplæringen.

Dekret fra regjeringen i Den russiske føderasjonen av 30. juni 2012 N 667
"Ved godkjenning av krav til internkontrollregler utviklet av organisasjoner som er engasjert i transaksjoner med kontanter eller annen eiendom, og individuelle gründere, og om ugyldiggjøring av visse handlinger fra regjeringen i Den russiske føderasjonen."

I samsvar med den føderale loven "Om å motvirke legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet og finansiering av terrorisme", bestemmer regjeringen i den russiske føderasjonen:

1. Godkjenne vedlagte krav til internkontrollregler utviklet av organisasjoner som utfører transaksjoner med kontanter eller annen eiendom, og individuelle gründere.

2. Fastslå at internkontrollreglene som er i kraft før ikrafttredelsen av denne resolusjonen er underlagt at organisasjoner som er engasjert i transaksjoner med kontanter eller annen eiendom (unntatt kredittinstitusjoner) bringes i tråd med kravene godkjent av denne resolusjonen innen en måned .

3. Gjenkjenne som ugyldig:

Dekret fra den russiske føderasjonens regjering av 8. januar 2003 N 6 "Om prosedyren for å godkjenne reglene for internkontroll i organisasjoner som utfører transaksjoner med kontanter eller annen eiendom" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, Art. 188);

paragraf 4 i endringene som gjøres i handlingene til den russiske føderasjonens regjering om å motvirke legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet og finansiering av terrorisme, godkjent ved dekret fra regjeringen i Den russiske føderasjonen av 24. oktober, 2005 N 638 (Samlet lovgivning i Den russiske føderasjonen, 2005, N 44, artikkel 4562);

Dekret fra den russiske føderasjonens regjering av 10. juni 2010 N 967-r (Samlet lovgivning i Den russiske føderasjonen, 2010, N 26, art. 3377).

Krav
til internkontrollreglene utviklet av organisasjoner som utfører transaksjoner med kontanter eller annen eiendom, og individuelle gründere
(godkjent ved dekret fra regjeringen i den russiske føderasjonen av 30. juni 2012 N 667)

Med endringer og tillegg fra:

1. Dette dokumentet definerer kravene til utvikling av organisasjoner som utfører transaksjoner med kontanter eller annen eiendom (heretter kalt organisasjoner), samt individuelle gründere som kjøper, kjøper og selger dyrebare metaller og edelstener, smykker fra dem og skrap av slike produkter, og individuelle gründere som yter mellomleddstjenester i gjennomføringen av eiendomskjøps- og salgstransaksjoner (heretter referert til som individuelle gründere), internkontrollregler utført for å motvirke legalisering ( hvitvasking) av inntekt mottatt med kriminelle midler, finansiering av terrorisme og finansiering av spredning av masseødeleggelsesvåpen (heretter kalt internkontrollregler).

Dette dokumentet gjelder ikke for kredittinstitusjoner, profesjonelle deltakere i verdipapirmarkedet, forsikringsselskaper spesifisert i paragraf fire i del én av artikkel 5 i den føderale loven "Om bekjempelse av legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet og finansiering av terrorisme" (heretter referert til som den føderale loven), forsikringsmeglere, forvaltningsselskaper for investeringsfond, verdipapirfond og ikke-statlige pensjonsfond, kreditt forbrukersamvirke, inkludert landbrukskreditt-forbrukerkooperativer, mikrofinansorganisasjoner, gjensidige forsikringsselskaper, ikke-statlige pensjonsfond og pantelånere.

Informasjon om endringer:

Dekret fra regjeringen i Den russiske føderasjonen av 17. september 2016 N 933 Kravene er supplert med paragraf 1.1

1.1. Organisasjonssjefen og den enkelte gründer sikrer kontroll over samsvar med de anvendte internkontrollreglene med kravene i lovgivningen i Den russiske føderasjonen.

Internkontrollreglene må bringes i samsvar av organisasjonen og den enkelte gründer med kravene i regulatoriske rettsakter om bekjempelse av legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet og finansiering av terrorisme senest en måned etter inntredelsesdatoen. kraften til de spesifiserte reguleringsrettslige handlingene, med mindre annet er fastsatt i slike reguleringer, normative rettsakter.

2. Internkontrollregler er utviklet i samsvar med lovgivningen i den russiske føderasjonen.

3. Internkontrollreglene er et dokument som er utarbeidet på papir og som:

a) regulerer det organisatoriske rammeverket for arbeidet med å motvirke legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet, finansiering av terrorisme og finansiering av spredning av masseødeleggelsesvåpen i organisasjonen;

b) fastsetter pliktene og prosedyrene til lederen av organisasjonen, individuell gründer og ansatte i organisasjonen, individuell gründer for å utøve intern kontroll;

c) fastsetter fristene for å oppfylle forpliktelser med det formål å utøve internkontroll, samt de personer som er ansvarlige for gjennomføringen av dem.

4. Internkontrollreglene omfatter følgende internkontrollprogrammer:

a) et program som bestemmer det organisatoriske grunnlaget for implementering av internkontroll (heretter kalt programmet for organisering av internkontroll);

b) et program for å identifisere klienter, representanter for klienter og (eller) begunstigede, så vel som reelle eiere (heretter referert til som identifikasjonsprogrammet);

c) et program for å vurdere graden (nivået) av risikoen for at klienten foretar transaksjoner knyttet til legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet og finansiering av terrorisme (heretter referert til som risikovurderingsprogrammet);

d) et program for å identifisere transaksjoner (transaksjoner) underlagt obligatorisk kontroll og transaksjoner (transaksjoner) som har tegn på sammenheng med legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet eller finansiering av terrorisme (heretter referert til som programmet for å oppdage transaksjoner) ;

e) et program for å dokumentere informasjon;

f) et program som regulerer prosedyren for å stanse operasjoner i samsvar med føderal lov (heretter referert til som programmet for å stanse operasjoner);

g) et program for opplæring og utdanning av personell innen bekjempelse av legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet, finansiering av terrorisme og finansiering av spredning av masseødeleggelsesvåpen;

h) et program for å kontrollere implementeringen av internkontroll;

i) et program for lagring av informasjon og dokumenter innhentet som et resultat av implementering av programmer for implementering av internkontroll for å bekjempe legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet, finansiering av terrorisme og finansiering av spredning av masseødeleggelsesvåpen (heretter referert til som informasjonslagringsprogrammet);

Informasjon om endringer:

Ved dekret fra regjeringen i Den russiske føderasjonen av 21. juni 2014 N 577, ble paragraf 4 supplert med underavsnitt "k"

j) programmet for å studere klienten ved ansettelse og service (heretter referert til som programmet for å studere klienten);

Informasjon om endringer:

Ved dekret fra regjeringen i Den russiske føderasjonen av 21. juni 2014 N 577, ble paragraf 4 supplert med underavsnitt "l"

k) et program som regulerer handlingsforløpet i tilfelle avslag på å utføre kundens ordre om å fullføre en transaksjon;

l) et program som regulerer fremgangsmåten for å iverksette tiltak for å fryse (blokkere) midler eller annen eiendom.

5. Internkontrollreglene fastsetter fullmakter, samt plikter som er tillagt en særskilt tjenestemann med ansvar for gjennomføringen av internkontrollreglene (heretter kalt spesialtjenestemannen).

6. Reglene for internkontroll er godkjent av lederen av organisasjonen, individuell entreprenør.

7. Programmet for organisering av internkontroll er utviklet under hensyntagen til følgende forhold:

b) i organisasjonen (under hensyntagen til særegenhetene ved dens struktur, bemanning, kundebase og graden (nivået) av risiko knyttet til organisasjonens kunder og deres virksomhet), kan en strukturell enhet dannes eller bestemmes for å utføre funksjonene til motvirke legalisering (hvitvasking) av inntekt mottatt kriminalitet, finansiering av terrorisme og finansiering av spredning av masseødeleggelsesvåpen;

c) programmet inneholder en beskrivelse av internkontrollsystemet i organisasjonen og dens filial (hvis noen) og den enkelte gründer, samt prosedyre for samhandling strukturelle inndelinger organisasjoner (ansatte hos en individuell gründer) om implementering av internkontrollregler.

8. Identifikasjonsprogrammet inkluderer følgende prosedyrer for gjennomføring av tiltak for å identifisere klienten, representanten for klienten og (eller) mottakeren, samt den reelle eieren:

a) etablere i forhold til klienten, representanten for klienten og (eller) mottakeren informasjonen spesifisert i artikkel 7 i den føderale loven, og verifisere nøyaktigheten av denne informasjonen før du aksepterer klienten for service;

a.1) ta rimelige og tilgjengelige tiltak under omstendighetene for å identifisere og identifisere reelle eiere, inkludert tiltak for å etablere, i forhold til disse eierne, informasjonen gitt i første ledd i paragraf 1 i artikkel 7 i føderal lov, og for å verifisere påliteligheten til den mottatte informasjonen;

b) bekreftelse av tilstedeværelse eller fravær i forhold til klienten, representanten for klienten og (eller) mottakeren, samt den reelle eieren av informasjon om deres involvering i ekstremistiske aktiviteter eller terrorisme, spredning av masseødeleggelsesvåpen, mottatt i samsvar med paragraf 2 i artikkel 6, paragraf 2 i artikkel 7.4 og paragraf to i paragraf 1 i artikkel 7.5 i den føderale loven;

c) fastsettelse av tilhørighet til en person som blir betjent eller akseptert for tjeneste for antall utenlandske offentlige tjenestemenn, tjenestemenn i offentlige internasjonale organisasjoner, samt personer som erstatter (holder) offentlige stillinger i Den russiske føderasjonen, stillinger til medlemmer av den russiske føderasjonen. Styret for den russiske føderasjonens sentralbank, stillinger i den føderale siviltjenesten, utnevnelse og avskjedigelse som utføres av presidenten for Den russiske føderasjonen eller regjeringen i Den russiske føderasjonen, eller stillinger i sentralbanken i den russiske føderasjonen. Den russiske føderasjonen, statlige selskaper og andre organisasjoner opprettet av den russiske føderasjonen på grunnlag av føderale lover, inkludert i listene over stillinger bestemt av presidenten for den russiske føderasjonen;

d) identifikasjon av juridiske og enkeltpersoner som henholdsvis er registrert, hjemmehørende eller lokalisert i en stat (i et territorium) som ikke overholder anbefalingene fra Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF), eller bruker bankkontoer registrert i en spesifisert stat (i en spesifisert territorium);

e) vurdering og tildeling til klienten av graden (nivået) av risikoen for at klienten utfører operasjoner knyttet til legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet og finansiering av terrorisme (heretter kalt risiko), i samsvar med risikovurderingsprogram;

f) oppdatering av informasjon innhentet som et resultat av identifikasjon av klienter, representanter for klienter til begunstigede og reelle rettighetshavere.

9. Identifikasjonsprogrammet kan i tillegg sørge for etablering og registrering av følgende data mottatt av en organisasjon og en individuell gründer i samsvar med paragraf 5.4 i artikkel 7 i den føderale loven:

en dato statlig registrering juridisk enhet;

b) postadressen til den juridiske enheten;

c) sammensetningen av grunnleggerne (deltakerne) av den juridiske enheten;

d) sammensetningen og strukturen til den juridiske enhetens styringsorganer;

e) størrelsen på den autoriserte (aksje)kapitalen eller beløpet lovfestet fond(andelsbidrag).

10. Når man identifiserer en juridisk enhet (med dens samtykke), kan det tenkes å etablere og fikse koder for formene for statistisk observasjon i føderale stater.

11. Identifikasjonsprogrammet for å implementere kravene fastsatt i artikkel 7.3 i den føderale loven gir følgende:

prosedyren for å identifisere blant enkeltpersoner som blir servert eller akseptert for service, utenlandske offentlige tjenestemenn, deres ektefeller og nære slektninger, tjenestemenn i offentlige internasjonale organisasjoner, samt personer som erstatter (holder) offentlige stillinger i Den russiske føderasjonen, stillinger til styremedlemmer av direktører for Den russiske føderasjonens sentralbank, stillinger i den føderale siviltjenesten, hvis utnevnelse og avskjedigelse utføres av presidenten for Den russiske føderasjonen eller regjeringen i Den russiske føderasjonen, eller stillinger i sentralbanken til den russiske føderasjonen. Den russiske føderasjonen, statlige selskaper og andre organisasjoner opprettet av den russiske føderasjonen på grunnlag av føderale lover, inkludert i listene over stillinger bestemt av presidenten for den russiske føderasjonen;

prosedyren for å akseptere utenlandske offentlige tjenestemenn for tjeneste, samt tiltak for å bestemme opprinnelseskildene til midler eller annen eiendom til utenlandske offentlige tjenestemenn;

prosedyren for å akseptere for tjeneste, samt rimelige og tilgjengelige tiltak under omstendighetene for å bestemme opprinnelseskildene til midler eller annen eiendom offisielt en offentlig internasjonal organisasjon eller en person som innehar (holder) en offentlig stilling i Den russiske føderasjonen, en stilling som et styremedlem i Den russiske føderasjonens sentralbank, en stilling i den føderale offentlige tjenesten, utnevnelse og oppsigelse hvorav utføres av presidenten i Den russiske føderasjonen eller regjeringen i den russiske føderasjonen, eller en stilling i sentralbanken i Russland, statlig selskap eller en annen organisasjon opprettet av den russiske føderasjonen på grunnlag av en føderal lov, inkludert i den relevante listen over stillinger bestemt av presidenten for den russiske føderasjonen, i tilfeller spesifisert i paragraf 3 i artikkel 7.3 i den føderale loven.

12. Identifikasjonsprogrammet bestemmer metodene og formene for registrering av informasjon (informasjon) mottatt av en organisasjon og en individuell entreprenør som et resultat av å identifisere klienter, klientrepresentanter, begunstigede og reelle eiere, utføre aktivitetene fastsatt i paragraf 8 i denne dokument, samt prosedyre for oppdatering av spesifisert informasjon.

Informasjon om endringer:

Dekret fra regjeringen i Den russiske føderasjonen av 21. juni 2014 N 577 Kravene er supplert med klausul 12.1

12.1. Klientstudieprogrammet sørger for aktiviteter rettet mot å innhente informasjon om klienten spesifisert i punkt 1.1 i paragraf 1 i artikkel 7 i føderal lov.

Imidlertid under definisjonen forretningsomdømme av klienten, gitt i spesifiserte ledd, forstås som hans vurdering basert på offentlig tilgjengelig informasjon.

13. Risikovurderingsprogrammet definerer prosedyrene for å vurdere og tildele en grad (nivå) av risiko til en klient, under hensyntagen til kravene for identifisering:

14. Risikovurderingsprogrammet sørger for risikovurdering av klienter basert på informasjon innhentet som følge av gjennomføringen av klientstudieprogrammet, samt tegn på transaksjoner, typer og aktivitetsforhold som har økt risiko for at klienter utfører transaksjoner med det formål å legalisere (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet, og terrorfinansiering, under hensyntagen til anbefalingene fra Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF).

15. Risikovurderingsprogrammet sørger for prosedyren og frekvensen for overvåking av operasjoner (transaksjoner) til klienten for å vurdere graden (nivået) av risiko og påfølgende kontroll over endringen.

16. Programmet for identifisering av transaksjoner gir prosedyrer for å identifisere:

b) operasjoner (transaksjoner) underlagt dokumentasjonsregistrering i samsvar med paragraf 2 i artikkel 7 i den føderale loven på grunnene spesifisert der;

c) uvanlige transaksjoner (transaksjoner), inkludert de som faller inn under kriteriene for identifisering og tegn på uvanlige transaksjoner, hvis gjennomføring kan være rettet mot legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet eller finansiering av terrorisme.

17. Programmet for identifisering av transaksjoner for å identifisere transaksjoner (transaksjoner) fastsatt i paragraf 16 i dette dokumentet (heretter referert til som transaksjoner underlagt kontroll), sørger for løpende overvåking av transaksjoner (transaksjoner) til kunder.

18. Programmet for å oppdage transaksjoner for å identifisere uvanlige transaksjoner, hvis implementering kan være rettet mot legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet, eller finansiering av terrorisme, gir økt oppmerksomhet (overvåking) til transaksjoner (transaksjoner) av klienter klassifisert som en høyrisikogruppe .

19. Programmet for å oppdage transaksjoner for å identifisere transaksjoner (transaksjoner), hvis implementering kan være rettet mot legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet eller finansiering av terrorisme, inkluderer kriterier for å identifisere uvanlige transaksjoner og deres tegn.

Informasjon om endringer:

Dekret fra regjeringen i den russiske føderasjonen av 21. juni 2014 N 577 Kravene er supplert med klausul 19.1

19.1. Transaksjonsdeteksjonsprogrammet inkluderer en liste over kriterier og tegn som indikerer transaksjonens uvanlige natur, etablert av Federal Financial Monitoring Service, for å identifisere transaksjoner som det er mistanke om at de er utført med det formål å legalisere (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet eller finansiering av terrorisme, basert på arten, omfanget og hovedaktivitetene til organisasjonen, individuell entreprenør og deres klienter. En organisasjon og (eller) en individuell gründer har rett til å sende inn forslag for å supplere listen over kriterier og tegn som indikerer transaksjonens uvanlige natur. Beslutningen om å anerkjenne en klients transaksjon som mistenkelig tas av en organisasjon og (eller) en individuell gründer på grunnlag av informasjon om finansielle og økonomiske aktiviteter, finansiell posisjon og forretningsomdømmet til klienten, som karakteriserer hans status, statusen til hans representant og (eller) mottaker, samt den reelle eieren.

20. Programmet for identifisering av transaksjoner sørger for prosedyren for å informere en ansatt i en organisasjon, en individuell gründer (ansatt hos en individuell gründer), som har identifisert en transaksjon (transaksjon) underlagt kontroll, en spesiell tjenestemann (unntatt tilfeller av uavhengig utførelse av en individuell gründer av funksjonene til en spesiell tjenestemann) for at sistnevnte skal ta en beslutning om ytterligere handlinger i forhold til operasjonen (transaksjonen) i samsvar med føderal lov, dette dokumentet og reglene for internkontroll.

21. Programmet for identifisering av transaksjoner sørger for, når tegn på en uvanlig operasjon (transaksjon) til en klient identifiseres, en analyse av andre operasjoner (transaksjoner) til klienten, samt informasjon tilgjengelig for organisasjonen, individuell entreprenør om klienten, klientens representant og mottakeren (hvis noen), den reelle rettighetshaver for å bekrefte rimeligheten av mistanker i gjennomføringen av en operasjon (transaksjon) eller en rekke operasjoner (transaksjoner) med det formål legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet eller finansiering av terrorisme.

22. Transsørger for studiet av begrunnelsen og formålet med alle oppdagede uvanlige transaksjoner (transaksjoner), i tillegg til å registrere resultatene som er oppnådd skriftlig.

23. Programmet for identifisering av transaksjoner sørger for prosedyre og tilfeller for å ta følgende tilleggstiltak for å studere den identifiserte uvanlige transaksjonen (transaksjonen):

a) innhente nødvendige forklaringer fra klienten og (eller) tilleggsinformasjon forklare den økonomiske betydningen av en uvanlig operasjon (transaksjon);

b) å sikre økt oppmerksomhet (overvåking) i samsvar med dette dokumentet til alle operasjoner (transaksjoner) til denne klienten for å få bekreftelse på at implementeringen kan være rettet mot legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet eller finansiering av terrorisme.

Driftsdeteksjonsprogrammet sørger for avgjørelsen fra organisasjonens leder, individuell gründer eller en person autorisert av dem til å:

b) ved anerkjennelse av den identifiserte uvanlige operasjonen (transaksjonen) som en mistenkelig operasjon (transaksjonen), hvis implementering kan være rettet mot legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet eller finansiering av terrorisme;

c) om behovet for å ta ytterligere tiltak for å studere den uvanlige operasjonen (transaksjonen) til klienten;

25. Programmet for dokumentarfiksering av informasjon sørger for prosedyren for å innhente og fikse informasjon (informasjon) på papir og (eller) andre informasjonsbærere for å implementere den føderale loven, andre regulatoriske rettsakter innen bekjempelse av legalisering ( hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet og finansiering av terrorisme og internkontrollregler.

26. Programmet for dokumentarfiksering av informasjon sørger for dokumentarfiksering av informasjon:

b) om en operasjon (transaksjon) som har minst ett av kriteriene og (eller) tegn som indikerer den uvanlige karakteren av operasjonen (transaksjonen);

c) på en operasjon (transaksjon) hvor det er mistanke om at den er utført med det formål å legalisere (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet eller finansiering av terrorisme;

d) om operasjonen (transaksjonen) oppnådd under gjennomføringen av klientforskningsprogrammet.

27. Programmet for å dokumentere informasjon sørger for utarbeidelse av en ansatt i en organisasjon, en individuell gründer (ansatt hos en individuell gründer), som har identifisert en operasjon (transaksjon) underlagt kontroll, en intern melding - et dokument som inneholder følgende informasjon om en slik operasjon (transaksjon) (heretter referert til som den interne meldingen):

a) operasjonskategori (transaksjon) (underlagt obligatorisk kontroll eller uvanlig drift), kriterier (tegn) eller andre omstendigheter (årsaker) som operasjonen (transaksjonen) kan klassifiseres for som operasjoner underlagt obligatorisk kontroll, eller uvanlige operasjoner (transaksjoner) ) ;

c) informasjon om personen, utenlandsk struktur uten dannelse av en juridisk enhet, som utfører operasjonen (transaksjonen);

d) informasjon om den ansatte som kompilerte den interne meldingen om operasjonen (transaksjonen), og hans signatur;

e) datoen for utarbeidelsen av den interne meldingen om operasjonen (transaksjonen);

f) en registrering (merke) på avgjørelsen til den spesielle tjenestemannen i forhold til den interne rapporten om operasjonen (transaksjonen), og dens begrunnede begrunnelse;

g) en registrering (merke) på avgjørelsen til organisasjonens leder, en individuell gründer eller en person autorisert av dem, laget i forhold til en intern melding i samsvar med punkt 24 i dette dokumentet, og dens begrunnede begrunnelse;

h) en registrering (merke) på tilleggstiltak (andre handlinger) utført i forhold til klienten i forbindelse med identifisering av en uvanlig operasjon (transaksjon) eller dens tegn.

28. Formen for en intern melding, prosedyren, vilkårene og metoden for overføring til en spesiell tjenestemann eller en ansvarlig ansatt i en strukturell enhet som utfører funksjonene for å bekjempe legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet, finansiering av terrorisme og finansieringen av spredningen av masseødeleggelsesvåpen, bestemmes av organisasjonen og den enkelte gründer uavhengig og gjenspeiles i programmet for dokumentarfiksering av informasjon.

28.1. Programmet som regulerer handlingsforløpet i tilfelle avslag på å utføre en klients ordre for å fullføre en transaksjon inkluderer:

a) en liste over grunner for et slikt avslag, etablert av organisasjonen og den enkelte gründer, under hensyntagen til kravene i paragraf 11 i artikkel 7 i den føderale loven;

b) prosedyren for å ta en beslutning om å nekte å utføre en kundes ordre om å foreta en transaksjon, samt dokumentere informasjon om tilfeller av nektelse av å oppfylle en kundes ordre om å foreta en transaksjon;

c) prosedyren for ytterligere handlinger i forhold til kunden i tilfelle avslag på å utføre kundens ordre om å fullføre transaksjonen;

d) prosedyren for å sende informasjon til Federal Financial Monitoring Service om tilfeller av avslag på å utføre en kundes ordre for å fullføre en transaksjon.

29. Suspensjonsprogrammet inkluderer:

a) prosedyren for å identifisere blant deltakerne i en transaksjon med kontanter eller annen eiendom enkeltpersoner eller juridiske personer spesifisert i paragraf to i paragraf 10 i artikkel 7 i føderal lov, eller enkeltpersoner som utfører en transaksjon med kontanter eller annen eiendom i samsvar med tredje ledd i paragraf 2.4 i artikkel 6 føderal lov, eller enkeltpersoner eller juridiske enheter spesifisert i tredje del av artikkel 8 i føderal lov;

f) prosedyren for å informere klienten om umuligheten av å foreta en transaksjon med midler eller annen eiendom til hans disposisjon på grunn av suspensjon av nevnte transaksjon.

29.1. Programmet som regulerer prosedyren for å anvende tiltak for å fryse (blokkere) midler eller annen eiendom gir følgende bestemmelser:

a) prosedyren for å innhente informasjon fra Federal Financial Monitoring Service om organisasjoner og enkeltpersoner inkludert i samsvar med artikkel 6 i den føderale loven på listen over organisasjoner og enkeltpersoner som det er informasjon om deres involvering i ekstremistisk aktivitet eller terrorisme eller for hvilke i samsvar med artikkel 7.4 i den føderale loven, det interdepartementale koordinerende organet som utøver funksjonene for å bekjempe finansiering av terrorisme har tatt en beslutning om å fryse (blokkere) midler eller annen eiendom;

Informasjon om endringer:

Paragraf 29.1 ble supplert med underavsnitt "a.1" fra 21. september 2018 - Dekret fra Russlands regjering av 11. september 2018 N 1081

a.1) prosedyren for å innhente informasjon fra Federal Financial Monitoring Service om organisasjoner og enkeltpersoner inkludert i samsvar med artikkel 7.5 i den føderale loven i listen over organisasjoner og enkeltpersoner som det er informasjon om deres involvering i spredningen av masseødeleggelsesvåpen;

b) prosedyren for å ta en beslutning om anvendelse av tiltak for å fryse (blokkere) midler eller annen eiendom;

c) prosedyren og hyppigheten av å utføre tiltak for å verifisere tilstedeværelsen eller fraværet blant deres klienter av organisasjoner og enkeltpersoner i forhold til hvilke tiltak for å fryse (blokkere) midler eller annen eiendom er iverksatt eller bør iverksettes;

d) informere Federal Financial Monitoring Service om tiltakene som er tatt for å fryse (blokkere) midler eller annen eiendom og resultatene av inspeksjoner av tilstedeværelse eller fravær av organisasjoner og enkeltpersoner blant deres klienter med hensyn til hvilke tiltak for å fryse (blokkere) midler blitt brukt eller bør brukes eller annen eiendom;

e) prosedyren for samhandling med organisasjoner og enkeltpersoner med hensyn til hvilke tiltak for å fryse (blokkere) midler eller annen eiendom er iverksatt eller bør iverksettes, inkludert prosedyren for å informere dem om tiltakene som er tatt for å fryse (blokkere) midler eller andre eiendom;

f) prosedyren for å oppfylle kravene fastsatt i paragraf 4 i artikkel 7.4 i den føderale loven, når en passende beslutning er tatt av det interdepartementale koordineringsorganet som utfører funksjonene for å bekjempe finansiering av terrorisme;

30. Programmet for opplæring og utdanning av personell innen bekjempelse av legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet, finansiering av terrorisme og finansiering av spredning av masseødeleggelsesvåpen utvikles i samsvar med lovgivningen i den russiske føderasjonen.

31. Programmet for å kontrollere implementeringen av internkontroll sikrer at organisasjonen (ansatte i organisasjonen) og den enkelte entreprenør (ansatte til den enkelte entreprenør) overholder lovgivningen i Den russiske føderasjonen om bekjempelse av legalisering (hvitvasking) av inntekter fra kriminalitet og finansiering av terrorisme, internkontrollregler og andre organisatoriske - administrative dokumenter fra en organisasjon, en individuell gründer, vedtatt med det formål å organisere og utøve internkontroll.

32. Programmet for å kontrollere implementeringen av internkontroll gir følgende:

a) gjennomføre på regelmessig basis, men minst en gang hver sjette måned, interne revisjoner av overholdelse av organisasjonens og individuelle entreprenørers internkontrollregler, kravene i føderal lov og andre regulatoriske rettsakter;

b) innsending til lederen av organisasjonen, individuell gründer basert på resultatene av inspeksjoner av skriftlige rapporter som inneholder informasjon om alle identifiserte brudd på lovgivningen i Den russiske føderasjonen om bekjempelse av legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet og finansiering av terrorisme , internkontrollregler og andre organisatoriske og administrative dokumenter for organisasjonen, individuell gründer, vedtatt med det formål å organisere og utøve internkontroll;

c) treffe tiltak som tar sikte på å eliminere brudd som er identifisert som følge av inspeksjoner.

33. Informasjonslagringsprogrammet gir lagring i minst 5 år fra datoen for opphør av forholdet til klienten:

a) dokumenter som inneholder informasjon om klienten, klientens representant, mottakeren og den reelle eieren, mottatt på grunnlag av føderal lov, andre forskriftsmessige rettsakter fra den russiske føderasjonen vedtatt for å implementere den, samt internkontroll regler;

b) dokumenter knyttet til operasjoner (transaksjoner), informasjon som ble sendt til Federal Financial Monitoring Service, og rapporter om slike operasjoner (transaksjoner);

c) dokumenter knyttet til transaksjoner som er underlagt dokumentasjonsregistrering i samsvar med artikkel 7 i den føderale loven og dette dokumentet;

d) dokumenter om transaksjoner som interne meldinger ble samlet for;

e) interne meldinger;

f) resultatene av å studere årsakene og formålene med de identifiserte uvanlige operasjonene (transaksjoner);

g) dokumenter knyttet til aktivitetene til klienten (i den grad bestemt av organisasjonen, individuell gründer), inkludert forretningskorrespondanse og andre dokumenter etter organisasjonens skjønn, individuell gründer;

h) andre dokumenter innhentet som følge av anvendelse av internkontrollreglene.

34. Insørger for lagring av informasjon og dokumenter på en slik måte at de kan nås i tide. Federal Service om økonomisk overvåking, samt andre organer statsmakt i samsvar med deres kompetanse i saker etablert av lovgivningen i Den russiske føderasjonen, og tar hensyn til muligheten for deres bruk som bevis i straffesaker, sivile og voldgiftssaker.

35. Internkontrollreglene sørger for å sikre konfidensialiteten til informasjon innhentet som følge av anvendelsen av internkontrollreglene, samt tiltak iverksatt av en organisasjon og en individuell entreprenør i gjennomføringen av slike regler i samsvar med lovgivningen i Den russiske føderasjonen.

Dekret fra regjeringen i Den russiske føderasjonen av 05.08.2013 N 667 "Om å opprettholde enkelt base data om gjennomføring av aktiviteter," (sammen med "Regler for å opprettholde en enhetlig database om gjennomføring av aktiviteter knyttet til å sikre sikkerheten til donorblod og dets komponenter, utvikling, organisering og promotering av donasjon av blod og dets komponenter")

"Om å opprettholde en enhetlig database for gjennomføring av aktiviteter knyttet til å sikre sikkerheten til donorblod og dets komponenter, utvikling, organisering og promotering av donasjon av blod og dets komponenter" (sammen med "Regler for å opprettholde en enhetlig database for implementering av aktiviteter knyttet til å sikre sikkerheten til donorblod og dets komponenter, utvikling, organisering og promotering av bloddonasjon og dets komponenter")

REGJERINGEN I DEN RUSSISKE FØDERASJON

VEDTAK

OM LEDELSE

ENHETLIG DATABASE FOR IMPLEMENTERING AV AKTIVITETER,

BLODSIKKERHETSRELATERT

OG DETS KOMPONENTER, UTVIKLING, ORGANISASJON OG KAMPANJE

DONASJON AV BLOD OG DETS KOMPONENTER

I samsvar med del 2 av artikkel 21 i den føderale loven "Om donasjon av blod og dets komponenter", bestemmer regjeringen i den russiske føderasjonen:

1. Godkjenne vedlagte regler for å opprettholde en enhetlig database for gjennomføring av aktiviteter knyttet til å sikre sikkerheten til donert blod og dets komponenter, utvikling, organisering og promotering av donasjon av blod og dets komponenter.

2. Bestem at:

en enkelt database for gjennomføring av aktiviteter knyttet til å sikre sikkerheten til donorblod og dets komponenter, utvikling, organisering og promotering av donasjon av blod og dets komponenter er det statlige informasjonssystemet til blodtjenesten;

Helsedepartementet i Den russiske føderasjonen utfører generell koordinering av vedlikehold av den spesifiserte enhetlige databasen, og Federal Medical and Biological Agency - vedlikehold og utvikling av den;

utøvende myndigheter i de konstituerende enhetene i Den russiske føderasjonen innen helsevern sikrer koordinering av aktivitetene til de relevante statlige organisasjoner emner fra den russiske føderasjonen og kommunale organisasjoner knyttet til deres deltakelse i vedlikeholdet av den nevnte enhetlige databasen.

3. Gjennomføringen av fullmaktene som følger av denne resolusjonen utføres av de relevante føderale utøvende organer innenfor grensene fastsatt av regjeringen i Den russiske føderasjonen for maksimalt antall ansatte ved deres sentralkontorer og budsjettbevilgninger fastsatt i det føderale budsjettet for ledelse og ledelse innen etablerte funksjoner.

statsminister

Den russiske føderasjonen

D. MEDVEDEV

Godkjent

Regjeringsvedtak

Den russiske føderasjonen

OPPRETTHOLDE EN ENKEL DATABASE FOR IMPLEMENTERING AV AKTIVITETER,

BLODSIKKERHETSRELATERT

OG DETS KOMPONENTER, UTVIKLING, ORGANISASJON OG KAMPANJE

DONASJON AV BLOD OG DETS KOMPONENTER

1. Disse reglene fastsetter prosedyren for å opprettholde en enhetlig database om gjennomføring av tiltak knyttet til å sikre sikkerheten til donorblod og dets komponenter, utvikling, organisering og promotering av donasjon av blod og dets komponenter (heretter kalt databasen for donasjon av blod og dets komponenter), inkludert vedlikeholds føderale donorregister (heretter referert til som registeret), vilkårene og formen for innsending av informasjon for plassering i databasen for donasjon av blod og dets komponenter, samt prosedyren for tilgang til informasjon i databasen over donorblod og dets komponenter, og bruken av det.

2. Vedlikehold og sikring av at databasen for bloddonasjon og dens komponenter fungerer, utføres av Federal Medical and Biological Agency (heretter kalt operatøren).

3. Plassering i databasen for bloddonasjon og dens informasjonskomponenter, dens behandling, lagring, bruk, samt tilgang til slik informasjon og dens beskyttelse utføres av operatøren og organisasjoner som er engasjert i aktiviteter innen sirkulasjon av donor blod og (eller) dets komponenter, i samsvar med kravene i lovgivningen til Den russiske føderasjonen om informasjon, informasjonsteknologi og om beskyttelse av informasjon og lovgivningen i Den russiske føderasjonen innen personopplysninger.

4. Databasen for bloddonasjon og dens komponenter vedlikeholdes ved hjelp av infrastrukturen til det automatiserte transfusiologiske informasjonssystemet, som blant annet gjør det mulig å behandle informasjon basert på bruk av vanlige formater.

5. I databasen for donasjon av blod og dets komponenter i sanntid, er den daglige innsamlingen av informasjon gitt:

a) på volumet av donert blod og dets komponenter;

b) på beholdningen av donorblod og dets komponenter, med angivelse av blodtype, Rh-tilknytning og fenotype;

d) sirkulasjon av donorblod og (eller) dets komponenter;

e) om aktivitetene til emnene for sirkulasjon av donorblod og (eller) dets komponenter (fra 1. januar 2016);

f) på antall tilfeller av donert blod og (eller) dets komponenter og deres volum donert til organisasjoner utenfor den russiske føderasjonens territorium;

g) om personer (personopplysninger) som har medisinske kontraindikasjoner (midlertidige eller permanente) for å donere blod og (eller) dets komponenter.

6. Databasen over donasjon av blod og dets komponenter inneholder et register der følgende opplysninger daglig føres inn om hver giver etter at han har utført donorfunksjonen:

a) etternavn, navn og patronym, i tilfelle endring - annet etternavn, navn og patronym;

b) fødselsdato;

d) opplysninger om registrering på bosted eller oppholdssted;

e) detaljer om et pass eller annet identitetsdokument;

f) dato for innføring i registeret;

g) blodtype, Rh-tilknytning, informasjon om de studerte antigenene og tilstedeværelsen av immunantistoffer;

h) informasjon om tidligere donasjoner;

i) informasjon om tidligere smittsomme sykdommer, være i kontakt med smittsomme pasienter, oppholde seg i territorier der det er en trussel om oppkomst og (eller) spredning av masseinfeksjonssykdommer eller epidemier, om bruken narkotika, psykotrope stoffer, på arbeid med skadelige og (eller) farlige forhold arbeidskraft, samt vaksinasjoner og kirurgiske inngrep utført innen ett år før dagen for donering av blod og (eller) dets komponenter;

j) informasjon om prisen merker"Æresdonor av USSR" og "Æresgiver av Russland".

7. Databasen for bloddonasjon og dens komponenter inneholder:

a) informasjon spesifisert i underavsnitt "a" - "e" i paragraf 5 og underavsnitt "a" - "h" i paragraf 6 i disse reglene - av organisasjoner som er engasjert i aktiviteter innen sirkulasjon av donert blod og (eller) dets komponenter;

b) informasjonen spesifisert i underparagraf "k" i paragraf 6 i disse reglene - av operatøren.

8. Informasjonen spesifisert i underparagraf "g" i paragraf 5 og underpunkt "i" i paragraf 6 i disse reglene sendes daglig av spesialist medisinske organisasjoner(anti-tuberkulose, dermatovenerologiske, narkologiske, nevropsykiatriske dispensarer, sentre for forebygging og kontroll av AIDS og infeksjonssykdommer, sentre for hygiene og epidemiologi ved Federal Service for Supervision of Consumer Rights Protection and Human Welfare, samt sentre for hygiene og epidemiologi av det føderale medisinske og biologiske byrået) til operatøren eller den relevante organisasjonen som utfører aktiviteter innen sirkulasjon av donert blod og (eller) dets komponenter, som plasserer det i databasen for donasjon av blod og dets komponenter.

9. Informasjonen som kreves for å opprettholde en database over bloddonasjon og dens komponenter presenteres i skjemaet elektronisk dokument signert elektronisk signatur, eller et dokument på papir, hvis form er godkjent av helsedepartementet i Den russiske føderasjonen.

10. Plassering i databasen for bloddonasjon og dens informasjonskomponenter utføres av operatøren og organisasjoner som er engasjert i aktiviteter innen sirkulasjon av donorblod og (eller) dets komponenter, ved å foreta en registeroppføring på mottaksdagen av relevant informasjon. Registeroppføringen tildeles automatisk et unikt nummer, og datoen for oppføringen er angitt.

11. Endringer i informasjonen i databasen for donasjon av blod og dets komponenter utføres på den måten som er foreskrevet av operatøren, samtidig som det opprettholdes et unikt registreringsnummer.

12. Tilgang til informasjonen i databasen for bloddonasjon og dens komponenter utføres ved hjelp av programvare og maskinvareverktøy som gjør det mulig å identifisere personen som har tilgang til informasjonen.

13. Lagring i databasen av bloddonasjon og (eller) dets komponenter av informasjon utføres i 30 år fra datoen for dens plassering.

14. De autoriserte personene til operatøren som driver databasen for bloddonasjon og dens komponenter og har tilgang til informasjonen i den, utnevner personer som er ansvarlige for å sikre tiltakene fastsatt av lovgivningen i Den russiske føderasjonen for å beskytte denne informasjonen.

Om å fastsette spesifikasjonene for utstedelse av visum i form av et elektronisk dokument og innreise til Den russiske føderasjonen på grunnlag av visum i form av et elektronisk dokument for borgere av fremmede stater som ankommer Den russiske føderasjonen gjennom sjekkpunkter over statsgrensen til den russiske føderasjonen. Den russiske føderasjonen ligger på territoriet til frihavnen i Vladivostok, og om endring av forskrifter om statlig system migrasjons- og registreringsregister, samt produksjon, utførelse og kontroll av sirkulasjonen av identitetsdokumenter

REGJERINGEN I DEN RUSSISKE FØDERASJON

VEDTAK

datert 30. mai 2017 nr. 667

MOSKVA

Om å fastsette spesifikasjonene for utstedelse av visum i form av et elektronisk dokument og innreise til Den russiske føderasjonen på grunnlag av visum i form av et elektronisk dokument for borgere av fremmede stater som ankommer Den russiske føderasjonen gjennom sjekkpunkter over statsgrensen til den russiske føderasjonen. Den russiske føderasjonen ligger på territoriet til frihavnen i Vladivostok, gjennom luftkontrollpunkter gjennom staten grensen til den russiske føderasjonen, som ligger på territoriet til det fjerne østlige føderale distriktet, og om endringer i forskriftene om det statlige systemet for migrasjon og registreringsjournaler, samt produksjon, utførelse og kontroll av sirkulasjonen av identitetsdokumenter

(Som endret ved dekreter fra regjeringen i den russiske føderasjonen nr. 848 av 19. juli 2018, nr. 1138 av 25. september 2018 og nr. 445 av 13. april 2019)

Den russiske føderasjonens regjering bestemmer:

1. Godkjenn vedlagte:

Forskrifter om særegenheter ved å utstede visum i form av et elektronisk dokument og innreise til Den russiske føderasjonen på grunnlag av visum i form av et elektronisk dokument for borgere av fremmede stater som ankommer Den russiske føderasjonen gjennom sjekkpunkter over statsgrensen til den russiske føderasjonen. Den russiske føderasjonen ligger på territoriet til frihavnen i Vladivostok, gjennom luftsjekkpunkter gjennom statsgrensen til den russiske føderasjonen som ligger på territoriet til det fjerne østlige føderale distriktet; (Siden 18. august 2018, som endret ved dekret fra regjeringen i Den russiske føderasjonen datert 19. juli 2018 nr. 848)

endringer i forskriften om det statlige systemet for migrasjon og registreringsregistrering, samt produksjon, utførelse og kontroll av sirkulasjonen av identitetsdokumenter, godkjent ved dekret fra regjeringen i Den russiske føderasjonen datert 6. august 2015 nr. 813 "På godkjenning av forskriften om det statlige systemet for migrasjons- og registreringsregnskap, samt produksjon, utførelse og kontroll av sirkulasjonen av identitetsdokumenter" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2015, nr. 33, art. 4843; 2016, nr. 19, art. 2691).

2. Den russiske føderasjonens transportdepartement skal sørge for at sjekkpunkter på tvers av den russiske føderasjonens statsgrense som ligger på territoriet til frihavnen Vladivostok er utstyrt med programvare- og maskinvarekomplekser gjennom luftsjekkpunkter over den russiske føderasjonens statsgrense. lokalisert på territoriet til det fjerne østlige føderale distriktets avdelingssegment av den føderale sikkerhetstjenesten i den russiske føderasjonen, inkludert avgjørelser om systemet informasjonssikkerhet statlig system for migrasjons- og registreringsregistreringer, samt produksjon, utførelse og kontroll av sirkulasjonen av identitetsdokumenter (heretter referert til som "Mir"-systemet), for å sikre verifisering av tilgjengeligheten av visum i form av et elektronisk dokument (heretter referert til som et elektronisk visum) fra borgere av fremmede stater, listen som er fastsatt av regjeringen i Den russiske føderasjonen (heretter referert til som en utenlandsk statsborger), og gjennomføringen av innreise til den russiske føderasjonen, opphold i den russiske føderasjonen og avreise fra den russiske føderasjonen for utenlandske statsborgere som ankommer etter hvert til Den russiske føderasjonen gjennom sjekkpunkter på grunnlag av elektroniske visum, innenfor følgende vilkår:

til 1. august 2017 - luftsjekkpunkt "Vladivostok (Knevichi)", sjøsjekkpunkt "Vladivostok" (seksjon av handelshavnen);

til 1. januar 2018 - jernbanesjekkpunkter "Pogranichny", "Khasan", "Makhalino", bilsjekkpunkter "Poltavka", "Turiy Rog", sjøsjekkpunkter "Zarubino", "Petropavlovsk-Kamchatsky", "Korsakov" , "Posyet" ;

til 1. september 2018 - luftsjekkpunkter "Khabarovsk (Ny)", "Petropavlovsk-Kamchatsky (Yelizovo)", "Yuzhno-Sakhalinsk (Khomutovo)", "Blagoveshchensk", "Anadyr (Kull)"; (Supplert siden 18. august 2018 - Dekret fra regjeringen i Den russiske føderasjonen av 19. juli 2018 nr. 848)

til 1. juni 2019 - luftsjekkpunkter "Chita (Kadala)", "Ulan-Ude (Mukhino)"; (Supplert ved dekret fra regjeringen i Den russiske føderasjonen av 13. april 2019 nr. 445)

etter fullføring av konstruksjon (rekonstruksjon) arbeider innenfor rammen av den føderale målprogram"Den russiske føderasjonens statsgrense (2012 - 2021)" - bilsjekkpunkter "Pogranichny", "Kraskino", sjøsjekkpunkt "Nakhodka" (første lasteområde, andre lasteområde);

ettersom de er utstyrt med passende programvare- og maskinvaresystemer på grunnlag av beslutninger fra regjeringen i den russiske føderasjonen - resten av sjekkpunktene.

3. Den russiske føderasjonens utenriksdepartement skal innen 1. august 2017 utvikle og sette i drift:

et spesialisert nettsted for behandling av søknader fra utenlandske statsborgere om elektronisk visum med nødvendige endringer inn i eksisterende konsulære automatiserte informasjonssystemer;

et automatisert informasjonssystem for å informere transportselskaper-bærere om elektroniske visum utstedt til utenlandske statsborgere som kommer inn i Den russiske føderasjonen gjennom sjekkpunkter.

4. Transportdepartementet i Den russiske føderasjonen, i samsvar med den etablerte prosedyren, varsler statsorganene innen transport av utenlandske stater, hvis liste er godkjent av regjeringen i Den russiske føderasjonen, om vedtakelsen av denne resolusjon for å gjøre transportselskapene i de aktuelle utenlandske statene oppmerksomme.

5. Den russiske føderasjonsdepartementet for telekom og massekommunikasjon og den føderale sikkerhetstjenesten i den russiske føderasjonen bør utvikle avdelingssegmentene til Mir-systemet innen 1. august 2017.

6. Den russiske føderasjonens innenriksdepartement bør utvikle avdelingssegmentet til Mir-systemet innen 1. desember 2018.

7. Den russiske føderasjonens departement for digital utvikling, kommunikasjon og massemedier for å bestemme kravene for integrering informasjonssystemer, informasjonsinteraksjon og datautvekslingsformat som en del av gjennomføringen av innreise til Den russiske føderasjonen, opphold i Den russiske føderasjonen og avreise fra Den russiske føderasjonen for utenlandske statsborgere som ankommer Den russiske føderasjonen gjennom sjekkpunkter på grunnlag av elektroniske visum. (Som endret ved dekret fra regjeringen i den russiske føderasjonen nr. 445 datert 13. april 2019)

8. Gjennomføringen av fullmaktene som følger av denne resolusjonen utføres innenfor den etablerte bemanningen av føderale utøvende organer, samt budsjettbevilgninger gitt av disse organene i det føderale budsjettet på området for etablerte funksjoner.

statsminister

Den russiske føderasjonen D. Medvedev

FORSKRIFTER om særegenhetene ved å utstede visum i form av et elektronisk dokument og innreise til Den russiske føderasjonen på grunnlag av visum i form av et elektronisk dokument for borgere av fremmede stater som ankommer Den russiske føderasjonen gjennom sjekkpunkter over statsgrensen til den russiske føderasjonen. Den russiske føderasjonen ligger på territoriet til frihavnen i Vladivostok, gjennom luftsjekkpunkter gjennom statsgrensen til den russiske føderasjonen, som ligger på territoriet til det fjerne østlige føderale distriktet

(Som endret ved dekreter fra regjeringen i den russiske føderasjonen nr. 848 datert 19. juli 2018; nr. 1138 datert 25. september 2018)

I. Generelle bestemmelser og trekk ved utstedelse av visum i form av et elektronisk dokument

1. Denne forordningen fastsetter spesifikasjonene for utstedelse av vanlige enkeltinnreise forretnings-, turist- og humanitære visa i form av et elektronisk dokument (heretter kalt elektroniske visa) og innreise til Den russiske føderasjonen på grunnlag av elektroniske visum for utenlandske statsborgere stater, hvis liste bestemmes av regjeringen i Den russiske føderasjonen, som ankommer den russiske føderasjonen gjennom sjekkpunkter over statsgrensen til den russiske føderasjonen, som ligger på territoriet til frihavnen Vladivostok, gjennom luftsjekkpunkter over statsgrensen av den russiske føderasjonen, som ligger på territoriet til det fjerne østlige føderale distriktet (heretter henholdsvis - sjekkpunkter, utenlandsk statsborger). (Siden 18. august 2018, som endret ved dekret fra regjeringen i Den russiske føderasjonen datert 19. juli 2018 nr. 848)

2. For å få et e-visum fyller en utenlandsk statsborger, minst 4 dager før forventet innreisedato, ut en søknad om e-visum på en spesialisert nettside til utenriksdepartementet i Den russiske føderasjonen i elektronisk skjema og legger ved et digitalt bilde i form av en elektronisk fil (heretter referert til som søknaden om å få et elektronisk visum), og samtykker også til automatisert behandling, overføring og lagring av dataene spesifisert i søknaden om elektronisk visum med det formål å utstede et elektronisk visum.

Søknadsskjemaet for å få et elektronisk visum er opprettet av utenriksdepartementet i den russiske føderasjonen i avtale med den føderale sikkerhetstjenesten i den russiske føderasjonen.

3. En søknad om å få et elektronisk visum behandles av utenriksdepartementet i den russiske føderasjonen i en automatisert modus med tildeling av et identifikasjonsnummer.

4. Hvis det blir tatt en beslutning om å utstede et elektronisk visum, danner utenriksdepartementet i Den russiske føderasjonen et elektronisk visum og sender dataene til det utstedte elektroniske visumet senest 2 dager fra datoen for utfylling av søknaden om innhenting et elektronisk visum til det statlige systemet for migrasjons- og registreringsregister, samt produksjon, utførelse og kontroll av sirkulasjonen av identitetsdokumenter (heretter referert til som "Mir"-systemet), gjennom bruk av et interdepartementalt redundant databehandlingssenter, som er en del av avdelingssegmentet til departementet for digital utvikling, kommunikasjon og massemedier i den russiske føderasjonen av "Mir"-systemet, for overføring til avdelingssegmenter av den føderale sikkerhetstjenesten i den russiske føderasjonen og innenriksdepartementet. den russiske føderasjonen av Mir-systemet. (Som endret ved dekret fra regjeringen i den russiske føderasjonen datert 25. september 2018 nr. 1138)

5. Den russiske føderasjonens utenriksdepartement arbeider med Mir-systemet gjennom et enhetlig system for interdepartemental elektronisk interaksjon.

6. Innen 2 dager fra datoen for overføring fra utenriksdepartementet i Den russiske føderasjonen av dataene til det utstedte e-visumet til enkelt system interdepartemental elektronisk interaksjon, disse dataene overføres automatisk gjennom det interdepartementale redundante databehandlingssenteret, som er en del av avdelingssegmentet til departementet for digital utvikling, kommunikasjon og massemedier i den russiske føderasjonen av Mir-systemet, til avdelingssegmentet til Den russiske føderasjonens føderale sikkerhetstjeneste av Mir-systemet og sendt til sjekkpunkter, og en melding om levering av data til sjekkpunktene returneres til utenriksdepartementet i Den russiske føderasjonen. (Som endret ved dekret fra regjeringen i den russiske føderasjonen datert 25. september 2018 nr. 1138)

Datautveksling utføres i samsvar med formatet godkjent av departementet for digital utvikling, kommunikasjon og massemedier i den russiske føderasjonen i avtale med utenriksdepartementet i den russiske føderasjonen, den føderale sikkerhetstjenesten i den russiske føderasjonen og departementet av den russiske føderasjonens indre anliggender. (Som endret ved dekret fra regjeringen i den russiske føderasjonen datert 25. september 2018 nr. 1138)

7. En utenlandsk statsborger mottar informasjon om utstedt e-visum ved hjelp av identifikasjonsnummeret til den elektroniske søknaden om e-visum.

8. Melding om utstedelse av et elektronisk visum legges ut på den spesialiserte nettsiden til utenriksdepartementet i Den russiske føderasjonen senest 4 dager fra datoen for innlevering av en søknad om elektronisk visum. E-visumet er gyldig i 30 kalenderdager fra datoen for å legge ut en melding om utstedelse av et e-visum på det spesialiserte nettstedet til Utenriksdepartementet i Den russiske føderasjonen.

9. Et varsel om avslag på å utstede et e-visum legges ut på den spesialiserte nettsiden til Utenriksdepartementet i Den russiske føderasjonen senest 2 dager fra datoen for innlevering av en søknad om e-visum.

10. Formene for meldinger om utstedelse av et elektronisk visum og om avslag på å utstede et elektronisk visum er godkjent av utenriksdepartementet i Den russiske føderasjonen i avtale med Den russiske føderasjonens føderale sikkerhetstjeneste.

11. Utstedelse av et elektronisk visum til en utenlandsk statsborger kan nektes i tilfeller etablert av lovgivningen i Den russiske føderasjonen.

II. Funksjoner ved innreise av utenlandske statsborgere til Den russiske føderasjonen gjennom sjekkpunkter på grunnlag av elektroniske visum

12. En utenlandsk statsborger som planlegger å reise inn i Den Russiske Føderasjon gjennom sjekkpunkter skal presentere seg for representanten transportselskap- til transportøren et identitetsdokument, samt en trykt melding om det utstedte e-visumet eller dataene deri.

13. Ved ankomst til sjekkpunktet presenterer en utenlandsk statsborger et identitetsdokument, samt en trykt melding om et utstedt elektronisk visum eller dataene deri, til en representant for grensebyrået til den føderale sikkerhetstjenesten i Den russiske føderasjonen.

14. Representanten for grensebyrået til den føderale sikkerhetstjenesten i Den russiske føderasjonen skal utføre grensekontroll i samsvar med den etablerte prosedyren.

15. Utenlandske statsborgere som ankom Den Russiske Føderasjon gjennom sjekkpunkter på grunnlag av elektroniske visum, er pålagt å ha en medisinsk forsikringspolise som er gyldig på Den Russiske Føderasjonens territorium, og i tilfelle de forlater Den Russiske Føderasjon med jernbane, luft eller sjø - gyldig for å forlate den russiske føderasjonen reisebilletter eller en bekreftet garanti for kjøpet på territoriet til subjektet til den russiske føderasjonen som innreise gjøres til.

ENDRINGER i forskriften om det statlige systemet for migrasjon og registreringsregistrering, samt produksjon, utførelse og kontroll av sirkulasjonen av identitetsdokumenter

1. Underavsnitt «k» i nr. 3 etter ordene «visumkontroller» skal suppleres med ordene «inkludert visum i form av et elektronisk dokument».

2. Underpunktene "a" og "c" i nr. 13 og ledd "d" i nr. 15 skal suppleres med ordene "inkludert visum i form av et elektronisk dokument".

3. Underavsnitt «e» i nr. 22 etter ordene «visumkontroller» skal suppleres med ordene «inkludert visum i form av et elektronisk dokument».

Aktiv Utgave fra 30.06.2012

Dokumentnavn	Dekret fra den russiske føderasjonens regjering av 30.06.2012 N 667 "Om godkjenning av krav til internkontrollregler, utviklet av organisasjoner som utfører operasjoner med kontanter eller annen eiendom (med unntak av kredittinstitusjoner), og anerkjennelse av enkelte handlinger av den russiske føderasjonens regjering invitert
Dokumenttype	dekret
Vertskropp	russisk regjering
dokumentnummer	667
Akseptdato	17.07.2012
Revisjonsdato	30.06.2012
Registreringsdato i Justisdepartementet	01.01.1970
Status	gyldig
Utgivelse	"Samling av lovgivning i Den russiske føderasjonen", 09.07.2012, N 28, art. 3901
Navigator	Notater

Dekret fra den russiske føderasjonens regjering av 30.06.2012 N 667 "Om godkjenning av krav til internkontrollregler, utviklet av organisasjoner som utfører operasjoner med kontanter eller annen eiendom (med unntak av kredittinstitusjoner), og anerkjennelse av enkelte handlinger av den russiske føderasjonens regjering invitert

Dekret

I samsvar med den føderale loven "Om å motvirke legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet og finansiering av terrorisme", bestemmer regjeringen i den russiske føderasjonen:

1. Godkjenne vedlagte krav til internkontrollregler utviklet av organisasjoner som utfører transaksjoner med kontanter eller annen eiendom (unntatt for kredittinstitusjoner).

2. Fastslå at internkontrollreglene som er i kraft før ikrafttredelsen av denne resolusjonen er underlagt at organisasjoner som er engasjert i transaksjoner med midler eller annen eiendom (unntatt kredittinstitusjoner) bringes i tråd med kravene godkjent av denne resolusjonen innen en måned .

3. Gjenkjenne som ugyldig:

Dekret fra den russiske føderasjonens regjering av 10. juni 2010 N 967-r (Samlet lovgivning i Den russiske føderasjonen, 2010, N 26, art. 3377).

statsminister
Den russiske føderasjonen
D. MEDVEDEV

GODKJENT
Regjeringsvedtak
Den russiske føderasjonen
datert 30. juni 2012 N 667

KRAV TIL INTERNE KONTROLLREGLER UTVIKLET AV ORGANISASJONER SOM UTFØRER OPERASJONER MED KONTANTER ELLER ANNEN EIENDOM (UNNTATT FOR KREDITTINSTUTJONER)

1. Dette dokumentet definerer kravene til utvikling av internkontrollregler av organisasjoner (med unntak av kredittinstitusjoner, inkludert de som er profesjonelle deltakere i verdipapirmarkedet) som utfører transaksjoner med kontanter eller annen eiendom (heretter kalt organisering, internkontrollregler, henholdsvis) for å motvirke legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet og finansiering av terrorisme.

2. Internkontrollregler er utviklet i samsvar med lovgivningen i den russiske føderasjonen.

3. Internkontrollregler er et dokument som:

a) regulerer det organisatoriske rammeverket for arbeid rettet mot å motvirke legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet og finansiering av terrorisme i organisasjonen;

b) fastsetter plikter og prosedyrer for handlingene til tjenestemenn og ansatte med det formål å utøve intern kontroll;

C) fastsetter vilkårene for å oppfylle forpliktelser med henblikk på internkontroll, samt de personer som er ansvarlige for gjennomføringen av dem.

4. Internkontrollreglene omfatter følgende internkontrollprogrammer:

a) et program som bestemmer det organisatoriske grunnlaget for implementering av internkontroll (heretter kalt programmet for organisering av internkontroll);

b) programmet for identifikasjon av klienter, representanter for klienter og (eller) begunstigede (heretter referert til som identifikasjonsprogrammet);

C) et program for å vurdere graden (nivået) av risikoen for at klienten utfører transaksjoner knyttet til legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet og finansiering av terrorisme (heretter referert til som risikovurderingsprogrammet);

E) et program for å dokumentere informasjon;

E) et program som regulerer prosedyren for å suspendere operasjoner i samsvar med den føderale loven "Om bekjempelse av legalisering (hvitvasking) av inntekter fra kriminalitet og finansiering av terrorisme" (heretter henholdsvis den føderale loven, programmet for å suspendere operasjoner (transaksjoner) ));

g) et opplærings- og utdanningsprogram for ansatte i organisasjonen innen bekjempelse av legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet og finansiering av terrorisme;

h) et program for å kontrollere implementeringen av internkontroll;

i) et program for lagring av informasjon og dokumenter innhentet som et resultat av implementering av programmer for implementering av internkontroll for å bekjempe legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet og finansiering av terrorisme (heretter kalt informasjonslagring program).

5. Internkontrollreglene fastsetter fullmakter, samt plikter som er tillagt en særskilt tjenestemann med ansvar for gjennomføringen av internkontrollreglene (heretter kalt spesialtjenestemannen).

6. Internkontrollreglene godkjennes av organisasjonens leder.

7. Programmet for organisering av internkontroll er utviklet under hensyntagen til følgende forhold:

a) en spesiell tjenestemann er utnevnt i organisasjonen i samsvar med paragraf 2 i artikkel 7 i den føderale loven;

B) i en organisasjon (under hensyntagen til særegenhetene ved dens struktur, bemanning, kundebase og graden (nivået) av risiko knyttet til organisasjonens kunder og deres virksomhet), kan det dannes eller bestemmes en strukturell enhet som utfører funksjonene til motvirke legalisering (hvitvasking) av inntekt mottatt kriminalitet og finansiering av terrorisme;

C) programmet inneholder en beskrivelse av internkontrollsystemet i organisasjonen og dens gren (hvis noen), prosedyren for samhandling mellom organisasjonens strukturelle avdelinger om implementering av internkontrollregler.

8. Identifikasjonsprogrammet inkluderer følgende prosedyrer for gjennomføring av tiltak for å identifisere klienten, klientrepresentanten og (eller) mottakeren:

A) etablering av informasjon spesifisert i artikkel 7 i den føderale loven i forhold til klienten, representanten for klienten og (eller) mottakeren;

b) bekreftelse av tilstedeværelse eller fravær i forhold til klienten, representanten for klienten og (eller) mottakeren av informasjon om deres involvering i ekstremistiske aktiviteter eller terrorisme, innhentet i samsvar med paragraf 2

C) fastsettelse av om klienten, representanten for klienten og (eller) mottakeren tilhører antallet utenlandske offentlige tjenestemenn;

D) identifikasjon av juridiske personer og enkeltpersoner som henholdsvis er registrert, hjemmehørende eller lokalisert i en stat (på territoriet) som ikke overholder anbefalingene fra Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF), eller som bruker bankkontoer registrert i den angitte staten (på det angitte territoriet);

f) oppdatering av informasjonen som er innhentet som et resultat av identifisering av organisasjonens kunder, etablering og identifisering av begunstigede.

9. Identifikasjonsprogrammet kan i tillegg sørge for etablering og registrering av følgende data mottatt av organisasjonen i samsvar med paragraf 5.4 i artikkel 7 i den føderale loven:

a) datoen for statlig registrering av den juridiske enheten;

b) postadressen til den juridiske enheten;

c) sammensetningen av grunnleggerne (deltakerne) av den juridiske enheten;

d) sammensetningen og strukturen til den juridiske enhetens styringsorganer;

e) størrelsen på den autoriserte (aksje)kapitalen eller størrelsen på det autoriserte fondet.

10. Når man identifiserer en juridisk enhet (med dens samtykke), kan det tenkes å etablere og fikse koder for formene for statistisk observasjon i føderale stater.

11. Identifikasjonsprogrammet for å implementere kravene fastsatt i artikkel 7.3 i den føderale loven gir følgende:

prosedyren for å identifisere utenlandske offentlige tjenestemenn, så vel som deres ektefeller og nære slektninger blant individer som er eller er akseptert for tjeneste;

prosedyren for å akseptere utenlandske offentlige tjenestemenn for tjeneste, samt tiltak for å bestemme opprinnelseskildene til midler eller annen eiendom til utenlandske offentlige tjenestemenn.

12. Identifikasjonsprogrammet bestemmer metodene og formene for å fikse informasjonen (informasjonen) mottatt av organisasjonen som et resultat av å identifisere kunder, kunderepresentanter, begunstigede, utføre aktivitetene fastsatt i paragraf 8 i dette dokumentet, samt prosedyre for oppdatering av spesifisert informasjon.

13. Risikovurderingsprogrammet definerer prosedyrene for å vurdere og tildele en grad (nivå) av risiko til en klient, under hensyntagen til kravene for identifisering:

A) i tilfelle av et kontraktsforhold med klienten (godta ham for service);

b) i løpet av kundeservice (ettersom operasjoner (transaksjoner) utføres);

c) i andre tilfeller fastsatt av organisasjonen i reglene for internkontroll.

14. Risikovurderingsprogrammet sørger for risikovurdering av klienter basert på egenskapene til transaksjoner, typer og betingelser for aktivitet som har økt risiko for at klienter utfører transaksjoner med det formål legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet og finansiering av terrorisme , under hensyntagen til anbefalingene fra Financial Action Task Force hvitvasking av penger (FATF).

16. Programmet for identifisering av transaksjoner gir prosedyrer for å identifisere:

a) operasjoner (transaksjoner) underlagt obligatorisk kontroll i samsvar med artikkel 6 i den føderale loven;

B) operasjoner (transaksjoner) underlagt dokumentarfiksering i samsvar med paragraf 2 i artikkel 7 i den føderale loven på grunnene spesifisert der;

20. Programmet for identifisering av transaksjoner sørger for prosedyren for å informere en spesiell tjenestemann av en ansatt i organisasjonen som har identifisert en transaksjon (transaksjon) underlagt kontroll for at sistnevnte kan ta en beslutning om ytterligere handlinger i forhold til transaksjonen (transaksjonen) ) i samsvar med føderal lov, dette dokumentet og interne kontrollregler.

21. Transaksjonsdeteksjonsprogrammet sørger for identifisering av tegn på en uvanlig transaksjon (transaksjon) til klienten, en analyse av andre transaksjoner (transaksjoner) til klienten, samt informasjon tilgjengelig for organisasjonen om klienten, klientens representant og mottakeren (hvis noen) for å bekrefte gyldigheten av mistanker i implementeringsoperasjonene (transaksjoner) eller en rekke operasjoner (transaksjoner) med det formål legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet eller finansiering av terrorisme.

22. Programmet for identifisering av transaksjoner sørger for studiet av organisasjonen av begrunnelsen og målene for å utføre alle identifiserte uvanlige transaksjoner (transaksjoner), samt å fikse resultatene skriftlig.

23. Programmet for identifisering av transaksjoner sørger for prosedyren og sakene for at organisasjonen skal ta følgende tilleggstiltak for å studere den identifiserte uvanlige transaksjonen (transaksjonen):

A) innhente nødvendige forklaringer fra klienten og (eller) tilleggsinformasjon som forklarer den økonomiske betydningen av en uvanlig operasjon (transaksjon);

B) å sikre økt oppmerksomhet (overvåking) i samsvar med dette dokumentet til alle operasjoner (transaksjoner) til denne klienten for å få bekreftelse på at implementeringen kan være rettet mot legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet eller finansiering av terrorisme.

24. Programmet for å oppdage transaksjoner sørger for avgjørelsen fra organisasjonens leder eller en tjenestemann autorisert av ham:

A) om anerkjennelse av operasjonen (transaksjonen) til klienten underlagt obligatorisk kontroll i samsvar med artikkel 6 i den føderale loven;

C) om behovet for å ta ytterligere tiltak for å studere den uvanlige operasjonen (transaksjonen) til klienten;

d) om innsending av informasjon om transaksjonene fastsatt i underavsnitt "a" og "b" i dette avsnittet til Federal Financial Monitoring Service.

26. Programmet for å dokumentere informasjon sørger for å dokumentere informasjon når tegn på en klient forplikter seg:

a) en operasjon (transaksjon) underlagt obligatorisk kontroll i samsvar med artikkel 6 i den føderale loven;

b) en operasjon (transaksjon) som faller inn under kriteriene for identifisering og (eller) tegn på en uvanlig operasjon (transaksjon);

C) en annen operasjon (transaksjon) hvor det er mistanke om at den er utført med det formål å legalisere (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet eller finansiering av terrorisme.

27. Programmet for å dokumentere informasjon sørger for utarbeidelse av en ansatt i organisasjonen som har identifisert en operasjon (transaksjon) underlagt kontroll av en intern melding - et dokument som inneholder følgende informasjon om en slik operasjon (transaksjon) (heretter referert til som intern melding):

A) operasjonskategori (transaksjon) (underlagt obligatorisk kontroll eller uvanlig drift), kriterier (tegn) eller andre omstendigheter (årsaker) som operasjonen (transaksjonen) kan tilskrives operasjoner underlagt obligatorisk kontroll, eller uvanlige operasjoner (transaksjoner) ) ;

c) informasjon om personen (personene) som utfører operasjonen (transaksjonen);

d) informasjon om den ansatte som kompilerte den interne meldingen om operasjonen (transaksjonen), og hans signatur;

E) datoen for utarbeidelse av en intern melding om operasjonen (transaksjonen);

f) en registrering (merke) på avgjørelsen til den spesielle tjenestemannen i forhold til den interne rapporten om operasjonen (transaksjonen), og dens begrunnede begrunnelse;

G) en registrering (merke) på avgjørelsen til lederen av organisasjonen eller en tjenestemann autorisert av ham, tatt i forhold til den interne rapporten om operasjonen (transaksjonen) i samsvar med klausul 24 i disse kravene, og dens begrunnede begrunnelse;

h) en registrering (merke) på ytterligere tiltak (andre handlinger) utført av organisasjonen i forhold til klienten i forbindelse med identifisering av en uvanlig operasjon (transaksjon) eller dens tegn.

28. Form for intern kommunikasjon, prosedyre, vilkår og metode for overføring ansvarlig person bestemmes av organisasjonen uavhengig og gjenspeiles i programmet for å dokumentere informasjon.

29. Programmet for stans av operasjoner (transaksjoner) gir vilkårene og prosedyren for at organisasjonen skal treffe tiltak rettet mot:

A) suspensjon i samsvar med paragraf 10 i artikkel 7 i den føderale loven om operasjoner (transaksjoner), der en av partene er en organisasjon eller en person inkludert i listen over organisasjoner og enkeltpersoner som det er informasjon om deres deltakelse i ekstremistiske aktiviteter eller terrorisme, og informere Federal Financial Monitoring Service i samsvar med paragraf 2 i artikkel 6 i den føderale loven;

B) suspensjon av operasjoner (transaksjoner) til klienten i tilfelle mottak av en beslutning fra Federal Financial Monitoring Service om suspensjon av operasjoner med kontanter eller annen eiendom, utstedt på grunnlag av artikkel 8 i den føderale loven;

c) suspensjon av operasjoner (transaksjoner) til klienten i en ekstra periode i tilfelle mottak av en rettsavgjørelse om suspensjon av operasjoner med kontanter eller annen eiendom, utstedt på grunnlag av artikkel 8 i den føderale loven.

30. Opplærings- og utdanningsprogrammet for ansatte i organisasjonen innen bekjempelse av legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet og finansiering av terrorisme er utviklet i samsvar med lovgivningen i Den russiske føderasjonen.

31. Intersikrer at organisasjonen og dens ansatte overholder lovgivningen i Den russiske føderasjonen om bekjempelse av legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet og finansiering av terrorisme, internkontrollregler og andre organisatoriske og administrative dokumenter fra organisasjon vedtatt med henblikk på organisering og implementering av internkontroll.

32. Programmet for å kontrollere implementeringen av internkontroll gir følgende:

a) gjennomføre på regelmessig basis, men minst en gang hver sjette måned, interne revisjoner av overholdelse av organisasjonens internkontrollregler, kravene i føderal lov og andre regulatoriske rettsakter;

B) innsending til lederen av organisasjonen basert på resultatene av inspeksjoner av skriftlige rapporter som inneholder informasjon om alle identifiserte brudd på lovgivningen i Den russiske føderasjonen om bekjempelse av legalisering (hvitvasking) av utbytte fra kriminalitet og finansiering av terrorisme, internkontroll regler og andre organisatoriske og administrative dokumenter for organisasjonen vedtatt for organisering og implementering av internkontroll;

C) iverksette tiltak som tar sikte på å eliminere brudd som er identifisert som følge av inspeksjoner.

33. Informasjonslagringsprogrammet gir lagring i minst 5 år fra datoen for opphør av forholdet til klienten:

a) dokumenter som inneholder informasjon om organisasjonens klient, representanten for klienten, mottakeren, innhentet på grunnlag av den føderale loven, andre regulatoriske rettsakter fra Den russiske føderasjonen vedtatt for å implementere den, samt interne kontrollregler;

B) dokumenter knyttet til operasjoner (transaksjoner), informasjon som ble sendt til Federal Financial Monitoring Service, og rapporter om slike operasjoner (transaksjoner);

c) dokumenter knyttet til transaksjoner som er underlagt dokumentasjonsregistrering i samsvar med artikkel 7 i den føderale loven og dette dokumentet;

d) dokumenter om transaksjoner som interne meldinger ble samlet for;

e) interne meldinger;

f) resultatene av å studere årsakene og formålene med de identifiserte uvanlige operasjonene (transaksjoner);

G) dokumenter knyttet til klientens aktiviteter (i den grad organisasjonen bestemmer), inkludert forretningskorrespondanse og andre dokumenter etter organisasjonens skjønn;

h) andre dokumenter innhentet som følge av anvendelse av internkontrollreglene.

34. Informasjonslagringsprogrammet sørger for lagring av informasjon og dokumenter på en slik måte at de i tide kan være tilgjengelige for Federal Financial Monitoring Service, så vel som andre statlige myndigheter i samsvar med deres kompetanse i saker fastsatt av lovgivningen i Den russiske føderasjonen, og tar i betraktning muligheten for deres bruk som bevis i straffesaker, sivile og voldgiftssaker.

35. Internkontrollreglene sørger for å sikre konfidensialiteten til informasjon innhentet som et resultat av anvendelsen av internkontrollregler, samt tiltak som tas av organisasjonen i gjennomføringen av slike regler i samsvar med lovgivningen i Den russiske føderasjonen.

Nettstedet "Zakonbase" presenterer et dekret fra regjeringen i den russiske føderasjonen av 30.06.2012 N 667 "Om godkjenning av krav til internkontrollregler, utviklet av organisasjoner som utfører operasjoner med kontanter eller annen eiendom (med unntak av kredittinstitusjoner) , og ugyldig anerkjennelse av styrken til noen handlinger fra regjeringen i den russiske FEDERASJON" i den nyeste utgaven. Det er lett å overholde alle lovkrav hvis du gjør deg kjent med de relevante avsnittene, kapitlene og artiklene i dette dokumentet for 2014. For å søke etter nødvendige rettsakter om et emne av interesse, bør du bruke praktisk navigasjon eller avansert søk.

På nettstedet "Zakonbase" finner du et dekret fra regjeringen i den russiske føderasjonen av 30.06.2012 N 667 "Om godkjenning av krav til reglene for internkontroll, utviklet av organisasjoner som utfører transaksjoner med kontanter eller annen eiendom (med unntak av kredittinstitusjoner), og anerkjennelse av visse regjeringshandlinger i den russiske føderasjonen" i ferske og fullversjon der alle endringer og endringer er gjort. Dette garanterer relevansen og påliteligheten til informasjonen.

Samtidig ble dekretet fra regjeringen i den russiske føderasjonen datert 30. juni 2012 nr. 667 "Om godkjenning av krav til internkontrollregler, utviklet av organisasjoner som utfører transaksjoner med kontanter eller annen eiendom (med unntak av kredittinstitusjoner ), og anerkjennelse av noen handlinger fra regjeringen i Den russiske føderasjonen invitert helt gratis, både fullstendig og i separate kapitler.